Одинцова М.И. Институциональная экономика

Подождите немного. Документ загружается.

363

7.2. Модель институциональных изменений Норта

правил и ограничений. Какое направление выберет организация,

зависит от ее восприятия выигрыша. В современной экономике

организации затрачивают ресурсы в обоих направлениях.

Рассмотрим теперь простейшую модель институциональных

изменений. Относительные цены изменились, и одна из сторон,

участвующих в обмене (это может быть обмен как экономический,

так и политический) чувствует, что она одна или они обе могут

выиграть от изменения контракта. В этом случае будет предпри-

нята попытка пересмотра контракта. Однако контракты вписаны

в иерархию других правил и изменение условий договора может

оказаться невозможным без изменения правил, находящихся на

более высоких ступенях иерархии (или без нарушения какого-то

неформального правила). В этом случае та сторона, которая хочет

улучшить свое положение, может попытаться затратить ресурсы

на изменение правил, более высокого уровня. Если же речь идет

о неформальном правиле, то изменения в относительных ценах

могут привести к их эрозии и замене другой нормой. Если люди

начинают игнорировать неформальное правило, и оно переста-

ет подкрепляться механизмом принуждения, то со временем оно

перестает действовать и заменяется другим институтом.

Рассмотренная модель очень простая, здесь не учитывается

большое количество других факторов, например, проблема безбилет-

ника, которая препятствует коллективному действию [Норт, 1997б].

Источником дискретных институциональных изменений

служат войны, революции, завоевания и стихийные природные

бедствия, которые нарушают непрерывность институционального

развития. Дискретные изменения — это радикальные изменения в

формальных правилах.

Почему непрерывность институциональных изменений на-

рушается и происходят революции? Обычно институциональные

изменения происходят в рамках, с которыми согласна каждая из

сторон. Кризисная ситуация в обществе может разрешаться с помо-

щью перестройки политических институтов, но для этого институ-

циональная структура общества должна предоставлять возможно-

сти компромиссов между игроками. Если в обществе нет институ-

циональных рамок для разрешения конфликтов, если отсутствуют

институты, которые выполняли бы роль посредника, тогда агенты

институциональных изменений могут сформировать коалиции, ко-

торые попытаются разрешить кризис с помощью насилия.

364

Глава 7. Институциональная динамика

В связи с революциями возникает вопрос о том, почему люди

участвуют в революции, ведь издержки участия могут быть очень

велики (вплоть до гибели), в то время как выигрыши весьма нео-

пределенны. Как в этом случае удается преодолеть проблему без-

билетника? Стандартная экономическая теория, использующая

принцип методологического индивидуализма и считающая, что

индивиды действуют только исходя из своей выгоды, сопоставляя

выгоды и издержки, ответить на этот вопрос не может. Здесь всту-

пает в действие идеология, которая может быть весьма действен-

ным способом преодоления проблемы коллективных действий.

Чем сильнее идеологические убеждения участников, тем большую

цену они готовы заплатить. Однако неоинституциональной тео-

рии не удалось пока объяснить идеологию с позиций методологи-

ческого индивидуализма.

7.3. Институциональные изменения

и зависимость от пути развития

Роль прошлого в современном развитии институтов

Какую роль играет прошлое в современном развитии инсти-

тутов? Можно выделить два основных подхода к этому вопросу.

1. Сторонники первого считают, что в обществе действует

эволюционный механизм, который отбирает наиболее эффектив-

ные институты и организации, приносяшие наибольшую пользу

обществу.

2. Другие авторы уверены, что выживают не обязательно са-

мые эффективные институты и организации. Развитие в прошлом

могло пойти по неоптимальному пути.

Круг авторов, которые считают (иногда в неявном виде), что

эволюционные процессы в целом ведут в направлении к оптималь-

ности и эффективности, достаточно широк. Их иногда называют

историческими оптимистами, а этот подход — панглоссианским

по имени героя философской повести Вольтера

В философской повести Вольтера «Кандид или оптимизм» есть герой, ко-

торого зовут доктор Панглосс — это наставник главного героя. Доктор Панглосс,

который с тупым оптимизмом постоянно утверждал: «Все к лучшему в этом лучшем

из миров», в конце концов, был повешен за богохульственные речи в Лиссабоне

после землетрясения.

365

7.3. Институциональные изменения и зависимость от пути развития

В современной экономической литературе этот подход прояв-

ляется в попытке оправдать гипотезу о максимизирующем поведении

экономических агентов или гипотезу о рациональном поведении ссыл-

кой на естественный отбор. Впервые такая попытка была предприня-

та Алчианом в 1950 году в его знаменитой статье «Неопределенность,

эволюция и экономическая теория» [Алчиан, 2006].

Статья была написана как ответ на критику предпосылки не-

оклассической теории о максимизирующем поведении экономи-

ческих агентов. Это направление критики маржиналистской тео-

рии возникло в 1930-х годах в Англии и в 1940-х годах в Америке на

базе эмпирических исследований поведения предпринимателей,

которые показали, что при принятии решений предприниматели

не осуществляют расчет и сопоставление предельных величин из-

держек и выгод. Зачастую они даже не располагают информацией,

необходимой для этих расчетов.

В ответ на эту критику Алчиан заявил, что выживают те фир-

мы и индивиды, которые максимизируют прибыль, даже если они

и не делают это целенаправленно. Он выдвинул аргумент о есте-

ственном отборе, который был призван доказать, что обезличен-

ные рыночные силы действуют таким образом, что соблюдаются

все теоремы, описывающие поведение фирмы в неоклассической

теории, даже если предпосылки о поведении фирмы, направлен-

ном на максимизацию прибыли, неверны. В условиях неопреде-

ленности, неполной информации и несовершенного знания мак-

симизация прибыли не может быть руководством к действию.

Заранее, ex ante, мы не можем сказать, какое поведение приведет

к наилучшим результатам. Лишь задним числом, ex post можно

определить, какие действия принесли наибольшую прибыль.

В теории Алчиана не предполагается, что экономические

агенты действуют целенаправленно и сознательно. Индивид мо-

жет реагировать на неопределенность, строго придерживаясь при-

вычек и обычного поведения, которые ассоциировались с успе-

хом в прошлом, он может использовать метод проб и ошибок, или

имитировать поведение наиболее удачных фирм. Рынок же от-

берет те виды поведения, которые были бы правильными в усло-

виях совершенного предвидения.

Подобный тип рациональности

Уильямсон называет органической (organic rationality). C этим

типом рациональности ассоциируются эволюционные теории

(Алчиан, Нельсон и Уинтер), а также австрийская школа (Хайек,

Менгер, Кирцнер) [Уильямсон, 1996].

366

Глава 7. Институциональная динамика

Фридмен в статье 1953 года пошел еще дальше и заявил, что

естественный отбор ведет к оптимизирующему поведению аген-

тов и фирм. Естественный отбор у Фридмена — это основание для

того чтобы предполагать, что агенты действуют так, как будто они

рационально стремятся максимизировать ожидаемый результат,

независимо от того, делают они это или нет. «Таким образом, они

как будто знают соответствующие функции спроса и издержек,

вычисляют предельные издержки и предельный доход от всех до-

ступных им видов деятельности и увеличивают масштаб каждого

из видов деятельности до такого момента, пока соответствую-

щие предельные издержки и предельный доход не сравняются»

[Фридман, 1994. с. 34].

У этих авторов, однако, остается неясным сам механизм

естественного отбора. Алчиан предполагает, что фирмы имити-

руют тех, кому удается максимизировать прибыль. Но остается

невыясненным вопрос о том, откуда фирмы знают, какие харак-

теристики они должны имитировать. В качестве критики идеи

Алчиана Пенроуз высказывает аргумент о том, что в экономике

нельзя проводить аналогию с естественным отбором в биологии,

поскольку не обнаружен экономический аналог наследственным

характеристикам, передаваемым с помощью генов.

Уинтер и Нельсон нашли подобный аналог в рутинах, ко-

торым следует фирма. Рутина для них — это общий термин для

всех нормальных и предсказуемых образцов поведения фирмы:

конкретных технических методов производства товаров и услуг,

заказа нового оборудования, политики в области инвестирования

и НИОКР, реклама и стратегия деловой активности в отношении

диверсификации продукта и заграничных инвестиций. Они на-

следуются в том смысле, что у организмов завтрашнего дня мно-

гие характеристики те же, что и у породивших их современных

организмов.

«Рутины являются основным понятием, характери-

зующим постоянство поведения в нашей экономической теории:

«рутины подобны генам». В первом приближении можно ожи-

дать, что фирмы поведут себя в будущем соответственно рутинам,

применявшимся ими в прошлом» [Нельсон, Уинтер, 2006, c. 65].

Рутины подвержены отбору: организмы с определенными рути-

нами могут функционировать лучше других, и их относительная

значимость в отрасли возрастает.

Итак, этот подход основывается на идее о том, что капита-

листическая конкуренция действует подобно эволюционному

367

7.3. Институциональные изменения и зависимость от пути развития

процессу в биологии, отбирая наиболее эффективные институ-

циональные формы и способы организации. Эта идея прослежи-

вается в работах Йенсена, Уильямсона, Меклинга, Норта и других

институционалистов. Так, Норт в работе 1981 года «Structure and

Change in Economic History» утверждает, что конкуренция забо- in Economic History» утверждает, что конкуренция забо-in Economic History» утверждает, что конкуренция забо- Economic History» утверждает, что конкуренция забо-Economic History» утверждает, что конкуренция забо- History» утверждает, что конкуренция забо-History» утверждает, что конкуренция забо-» утверждает, что конкуренция забо-

тится о том, что выживают наиболее эффективные институты, а

неэффективные гибнут, а Йенсен, Меклинг и Уильямсон предпо-

лагают, что типичная иерархическая капиталистическая фирма —

это наиболее эффективная форма потому, что она преобладает в

современном мире.

Сторонники второго подхода обращают внимание на те яв-

ления, которые противоречат тезису о том, что выживают только

наиболее эффективные институциональные структуры и органи-

зационные формы. Одно из таких явлений — это зависимость от

траектории развития (path dependence).

Если бы институты существовали в мире, где трансакци-

онные издержки равны нулю, то предшествующее экономиче-

ское развитие не имело бы никакого значения. Изменения в от-

носительных ценах или в предпочтениях немедленно влекли бы

за собой соответствующую перестройку институтов. Но в реаль-

ном мире, где трансакционные издержки не равны нулю, важное

значение приобретает сам процесс, в ходе которого возникли со-

временные институты, ведь этот процесс ограничивает выбор в

будущем. Именно он определяет расходящиеся направления раз-

вития общества, политических систем и экономик. «Зависимость

от траектории предшествующего развития означает, что история

имеет значение. Нельзя понять альтернативы, с которыми мы

сталкиваемся сегодня (и определить их содержание в процессе

моделирования экономической деятельности), не проследив путь

инкрементного развития институтов» [Норт, 1997б, с. 130].

Норт иллюстрирует расходящиеся пути развития на примере

двух стран: Англии и Испании. В начале XVI века между Англией

и Испанией существовало много общего, и перед ее правителями

стояла одна и та же проблема: получение дополнительного источ-

ника дохода. Чтобы получить доход правителям приходилось до-

говариваться со своими подданными, и в обмен на рост налогов

появились новые формы народного представительства.

В ходе революции 1688 года в Англии удалось добиться кон-

ституционного ограничения произвола правителя, после чего

стали возникать экономические институты, вызвавшие относи-

368

Глава 7. Институциональная динамика

тельное упрочение прав собственности. Возросшая надежность

и устойчивость прав собственности во времени привела к воз-

никновению финансовых рынков в Англии, что способствовало

экономическому росту страны. Одновременно распространялись

и укреплялись идеологические установки, которые сыграли свою

роль в институциональных изменениях.

В Испании, напротив, в противостоянии между короной и

кортесами верх брала корона, что означало постепенный упадок

органа народного представительства. Правителям удавалось соз-

давать неэффективные права собственности, которые мешали

экономической деятельности, однако, приносили значительный

доход короне. Постепенно возник громоздкий и сложный бюро-

кратический аппарат.

Институциональная структура метрополий отразилась позд-

нее на различных путях развития их колоний. «Контраст между

историями Северной и Южной Америки дает, вероятно, наилуч-

ший пример того, к каким последствиям приводит различие путей

институциональной эволюции» [Норт, 1993].

Первым, кто привлек внимание ученых, занимающихся эко-

номической историей, к проблеме зависимости от пути развития,

был Поль Дэвид, написавший небольшую статью под названием

«Клио и экономическая теория QWERTY». Он попытался объяс-

нить, как возник и был закреплен необычный стандарт располо-

жения клавиш на пишущей машинке, какой набор случайных об-

стоятельств придал устойчивость этому стандарту, вопреки мно-

гим более удобным решениям [Дэвид, 2006].

Первые шесть букв на клавиатуре компьютера образуют по-

следовательность QWERTY. Первоначально подобная клавиатура

использовалась на печатных машинках. Но эта клавиатура не самая

удобная. В 1932 году Дворак запатентовал клавиатуру, которая приво-

дит к рекордной скорости печатания — так называемая «упрощенная

клавиатура Дворака». В 1940-х годах эксперименты, проведенные

морским флотом США, показали, что возросшая эффективность ис-

пользования этой клавиатуры окупит издержки переобучения груп-

пы машинисток в течение десяти дней их работы в течение полного

рабочего дня. Дворак умер в 1975 году, а его клавиатура так и осталась

непризнанной. Мир упорно отказывался от его изобретения.

Расположение QWERTY на печатной машинке возникло

потому, что оно позволяло уменьшить частоту столкновения ли-

терных рычагов. В 1880-х годах были изобретены более удачные

369

7.3. Институциональные изменения и зависимость от пути развития

машинки без литерных рычагов, с цилиндрическими рукавами,

и на них стали использовать другое расположение букв. Но в пе-

риод 1895-1905 гг. на рынке предлагались в основном машинки

QWERTY, которые назывались универсальными. Почему этим

машинкам удалось вытеснить другие, более удобные?

Печатные машинки были элементом большой довольно

сложной системы производства, все составные части которой были

взаимосвязаны. Кроме производителей и покупателей печатных

машинок в нее входили машинистки и ряд организаций, частных

и общественных, которые осуществляли подготовку машинисток.

Эта система сложилась эволюционно, ее никто не планировал и

не разрабатывал в отличие от самих технических средств, усовер-

шенствованием которых занимались целенаправленно.

В конце 1880-х годов наступила эпоха печатания вслепую.

Машинистки должны были учиться этому на определенной кла-

виатуре. Фирмы приобретали машинки QWERTY, потому что

большинство машинисток обладало навыками печатания на них.

Фирмам было безразлично, какую машинку приобретать, маши-

нисткам было безразлично, на каких машинках учиться печатать.

Но каждое случайное решение в пользу QWERTY повышало веро-

ятность того, что следующий экономический агент также выберет

машинку QWERTY.

Нетрудно отыскать и другие примеры технологических ано-

малий подобного рода. Упорное существование узкой железнодо-

рожной колеи, вытеснение системами с переменным током других

систем, работающих на токе постоянном, победа бензинового ав-

томобильного двигателя над паровым и электрическим — все это

иллюстрация того факта, что выбранное однажды направление

изменений в технологической сфере может привести к преобла-

данию одного технического решения, даже, если оно оказывается

менее эффективным по сравнению с альтернативным решением,

которому не удалось закрепиться.

Это явление зависимости от пути развития в сфере технологии

объясняется тем, что развитие явления может сопровождаться на-

растанием связанной исключительно с ним и благоприятствующей

ему внешней среды. Именно эта внешняя среда и направляет раз-

витие явления по определенной траектории

[Нестеренко, 1997]. В

нашем примере эта среда включала производителей и потребителей

печатных машинок, а также машинисток с их навыками печатания

вслепую и организации, которые занимались их подготовкой.

370

Глава 7. Институциональная динамика

Что такое зависимость от траектории развития применительно

к экономическим институтам общества? Применительно к обще-

ству это понятие означает, что общество и экономика воспроизво-

дят социальные и культурные институты прошлого, постепенно

внося в них изменения. В наиболее простом виде эту зависимость от

траектории развития можно представить следующим образом. Мы

имеем первоначальный набор институтов, который создает, напри-

мер, отрицательные стимулы к производственной деятельности. В

этой институциональной среде создаются организации и группы,

которые получают выгоду в рамках действующих правил. Возникает

идеология, которая не только оправдывает существующую структу-

ру общества, но и объясняет слабое функционирование экономики.

Результатом будет политика, усиливающая существующие институ-

ты и организации, а также действующие в этой системе стимулы.

Формы зависимости от предшествующего пути развития

В литературе выделяется несколько форм зависимости от

траектории развития. Идею о существовании различных форм

данного явления предложили Марк Ро, который говорит о сла-

бой, средней и сильной степени зависимости от траектории раз-

вития [Roe, 1996] а также Стэн Либовитц и Стефен Марголис,

которые выделили зависимость первой, второй и третьей степени

[Liebowitz, Margolis, 1995].

Чтобы понять различие между этими формами зависимости

от траектории развития, рассмотрим следующий условный при-

мер. Мы едем по дороге, на которой много поворотов и думаем

о том, что прямая дорога была бы более удобной. Но современ-

ная дорога зависит от того пути, который был выбран много веков

тому назад торговцем мехами, прорубавшем эту дорогу в дремучем

лесу, где водились волки. Чтобы избежать встреч с хищниками, он

обходил места их обитания. Поскольку он не был хорошим охот-

ником, то путь получился не прямой, а с множеством поворотов.

По этой дороге позже ездили люди, расширяли ее, вдоль дороги

стали вырастать селения, возникла промышленность. Дорогу за-

асфальтировали, сделав ее пригодной для современного транспор-

та. Но вот настало время ремонтировать дорогу и возник вопрос,

не стоит ли сделать эту дорогу прямой? Но тогда придется сносить

дома и закрывать фабрики. Конечно, если бы дорогу строили сей-

371

7.3. Институциональные изменения и зависимость от пути развития

час, то выбрали бы прямой путь. Но общество уже осуществило

инвестиции в эту дорогу и в инфраструктуру, связанную с ней, и

вся система будет приспосабливаться к этой дороге: водители бу-

дут приобретать соответствующие навыки езды, будут разрабаты-

ваться специальные автомобили, рассчитанные на большое коли-

чество поворотов и т.д.

С помощью этого примера мы теперь проиллюстрируем раз-

личные формы зависимости от траектории развития

1. Слабая форма или зависимость от пути развития первой

степени. Эта форма имеет место тогда, когда один институцио-

нальный (или технологический) результат был бы не хуже аль-

тернативного. Каждый хорош по-своему, каждый достаточно

эффективен. В прошлом общество осуществило выбор между дву-

мя институтами, и этот выбор закрепился. Выбранный институт

функционирует не хуже, чем альтернативный, от которого отказа-

лись. Примером зависимости от траектории развития этого вида

может служить выбор в пользу правостороннего или левосторон-

него движения, сделанный в различных странах.

2. Средняя форма или зависимость от траектории развития

второй степени. Зависимость от траектории развития этого типа

связана с неэффективностью выбранного пути. Она определяется

неспособностью индивидов к совершенному предвидению буду-

щего, поэтому решения, которые представлялись эффективными

ex ante, не всегда могут оказаться эффективными ex post. Если бы

мы осуществляли свой выбор сейчас, то выбрали бы другую аль-

тернативу, поскольку неэффективность выбора уже очевидна.

Но инвестиции в связи с выбранной альтернативой уже осущест-

влены, и перестраивать систему неэффективно. Мы сожалеем о

сделанном в прошлом выборе, но нет никакого экономического

смысла в изменении. В нашем абстрактном примере предполо-

жим, что издержки уничтожения волков были равны выгоде от

прямой дороги. Развитие могло пойти по любому пути, но первый

торговец, который путешествовал через лес, был плохим охотни-

ком, поэтому у нас теперь дорога с множеством поворотов. Для

этого торговца прямая дорога была более дорогостоящей, но если

бы первым прошел хороший охотник, то дорога была бы прямой.

Но сейчас издержки выравнивания дороги слишком высоки, и мы

лишь сожалеем о том, что было сделано, однако выбор другой аль-

тернативы сейчас был бы неэффективным.

372

Глава 7. Институциональная динамика

Можно применить эти абстрактные рассуждения к выбору

модели корпоративного управления. Любая из моделей корпо-

ративного управления имеет свои недостатки и связана с опреде-

ленными издержками. В американской системе — это агентские

издержки, связанные с положением управляющих, слишком ко-

роткий временной горизонт принятия решений, издержки, свя-

занные с жесткой вертикальной интеграцией. В германской и

японской моделях — это агентские издержки, связанные с финан-

совыми институтами, чрезмерные вложения в долгосрочные ин-

вестиционные проекты, подавление инновационной активности.

Однако переход от одной модели корпоративного управления к

другой в каждой из этих стран был бы неэффективным.

3. Сильная форма или зависимость от пути развития третьей

степени. Она имеет место тогда, когда ценность новой дороги

превышает издержки сноса зданий и строительства новой дороги.

Однако мы не строим новую дорогу, потому что кроме невозврат-

ных издержек есть еще издержки другого рода, которые препят-

ствуют строительству новой дороги, причем эти издержки созда-

ются самой старой дорогой и связаны, во-первых, с информаци-

ей, которой мы располагаем (и нашей идеологией) и, во-вторых,

с общественным выбором и трансакционными издержками по-

литических рынков. Сторонники новой дороги, возможно, не

имеют никакого влияния в законодательных органах, а те группы,

которые связаны со старой дорогой и которые возникли благодаря

этой дороге, возможно, весьма влиятельны, и могут блокировать

перемены. В этом случае осуществить перемены помешают транс-

акционные издержки политических рынков. Возможно также, что

информацию, которая помогла бы обосновать выбор новой доро-

ги и определить, где должна проходить эта новая дорога, очень

трудно оценить, потому что мы ничего не знаем о новой дороге,

а когда начинаем над этим задумываться, то наши рассуждения

принимают направление, заданное нашими представлениями

о «нормальных» дорогах. Имеющиеся в наших головах менталь-

ные конструкции, заданные нашим движением по определенной

траектории развития, мешают нам выбрать новый путь. Для чело-

веческого мышления характерна ограниченность возможностей

воображения. Эти пределы определяются опытом и привычным

мышлением, которые зависят от той культуры, частью которой

является человек. Общество не может эффективно рассуждать о

новом пути, потому что у него нет соответствующего словаря, кон-