Одинцова М.И. Институциональная экономика

Подождите немного. Документ загружается.

153

3.3. Теорема Коуза

пределения прав, которое приводит к эффективному результату,

а право фабрики загрязнять воздух приводит к неэффективному

результату. Возникает вопрос о том, нельзя ли свести к минимуму

влияние трансакционных издержек, выбрав ту правовую норму,

которая приводит к эффективному результату? Если право на чи-

стый воздух принадлежит жителям, то фабрика сама решает, какой

из вариантов ей выбрать. Ей не надо встречаться и договариваться

с жителями. Трансакционные издержки при этом варианте рас-

пределения прав не влияют на выбор фабрики. Если же фабрика

имеет право загрязнять воздух, то жители должны решать, что им

делать, и чтобы избежать трансакционных издержек, они выби-

рают неэффективное решение. Получается, что в последнем слу-

чае трансакционные издержки оказывают влияние на конечный

результат. И хотя жители в действительности не собирались, и

трансакционные издержки, поэтому, не возникали, однако потен-

циальные трансакционные издержки оказали решающее влияние

на выбор неэффективного варианта. Итак, когда трансакционные

издержки блокируют ведение переговоров и препятствуют дости-

жению договоренности, эффективность использования ресурсов бу-

дет определяться начальным распределением прав собственности.

Нормативная версия теоремы Коуза указывает, как следует

поступать суду, решающему споры в условиях высоких трансак-

ционных издержек, которые мешают достижению частных дого-

воренностей.

В условиях позитивных трансакционных издержек эффектив-

ность конечного размещения ресурсов не является независимой от

выбора правовой нормы, поэтому предпочтение следует отдать та-

кому первоначальному распределению прав, которое минимизирует

влияние трансакционных издержек.

Классической в этом вопросе считается позиция Познера,

который утверждает, что суд должен передать правомочие той сто-

роне, которая получила бы его, если бы трансакционные издерж-

ки были бы равны нулю. В этом случае не будет необходимости

в дорогостоящем процессе обмена правомочиями. Это означает,

что закон или судебное решение должны воспроизводить резуль-

тат, который сложился бы на рынке, если бы трансакционные из-

держки были равны нулю. В нашем гипотетическом примере —

это право жителей пользоваться чистым воздухом.

154

Глава 3. Экономическая теория прав собственности

Трансакционные издержки имеют ключевое значение для ра-

боты рынка. Если трансакционные издержки незначительны, то

внешние эффекты могут быть устранены посредством механизма

рынка без вмешательства государства. Неэффективное распреде-

ление прав собственности будет исправлено в процессе рыночного

обмена этими правами. Однако если трансакционные издержки ве-

лики и препятствуют заключению рыночных сделок между сторо-

нами, то первоначальное распределение прав собственности окажет

влияние на размещение ресурсов и эффективность производства.

Слишком высокие трансакционные издержки могут полно-

стью блокировать обмен в какой-то сфере. Почему не продаются

права, регулирующие использование дорог пешеходами и автомо-

билистами? Если бы не было трансакционных издержек, то води-

тели с лучшими навыками вождения, предпочитающие быструю

езду, могли бы приобрести соответствующее право у пешеходов.

Но число участников сделки в данном случае слишком велико,

чтобы можно было провести переговоры и проследить за соблю-

дением достигнутой договоренности и выплатой соответствую-

щей компенсации. Высокие трансакционные издержки являются

причиной того, что рыночный механизм здесь не действует, а дей-

ствуют правила дорожного движения и правила ответственности

за неумышленное причинение вреда.

Однако вмешательство государства не всегда будет самым

лучшим выходом из положения. Использование механизма го-

сударства также связано с издержками. Для принятия решения

чиновникам необходима информация, следовательно, возника-

ют издержки сбора информации, кроме того, нельзя исключать

недостаток знаний и некомпетентность лиц, принимающих ре-

шение о регулировании какой-то сферы. Политики, принимаю-

щие решения, могут находиться под влиянием отдельных групп,

преследующих свои специфические интересы. В том случае, ког-

да выгоды от вмешательства государства меньше, чем издержки

этого вмешательства, оптимальной политикой будет вообще не

предпринимать никаких действий по поводу внешних эффектов.

Коуз считает, что политики и экономисты переоценивают выгоды

от регулирования. Но правильный выбор между регулированием

и невмешательством все равно зависит от всестороннего анализа

альтернативных вариантов и учета издержек, связанных с каждым

155

3.3. Теорема Коуза

из вариантов. Возможно, лучшим решением будет введение нало-

га на сторону, производящую внешний эффект, а иногда лучшим

выбором будет не делать ничего [Коуз, 207в, с. 110—113].

Чтобы пояснить ту роль, которую может играть государство в слу-

чае возникновения провала рынка, причиной которого является внеш-

ний эффект, рассмотрим судебное дело «Miller v. Schoene», (1914)

В штате Вирджиния выращивались яблочные деревья и

красные кедры. Но неожиданно на кедрах появился грибок, за-

болевание, которое носит название «кедровая красная ржавчина».

На начальной стадии оно проявляется в виде наростов на кедре

хозяине, сами кедры от этой болезни не страдают, но на второй

стадии заболевания ржавчина распространяется на яблочные де-

ревья и поражает их листья и плоды. В штате Вирджиния не было

никаких правил, которые запрещали бы выращивать красные ке-

дры. Но в 1914 году законодательный орган штата принял законо-

дательный акт, который уполномочил энтомолога штата уничто-

жить красные кедры, растущие в радиусе двух миль от яблоневых

садов, без компенсации. Штат поменял правила игры. Он отме-

нил одни права собственности и подтвердил другие права — права

владельцев яблоневых садов. Штат мотивировал изменение пра-

вил игры тем, что один вид собственности — яблони представляют

большую ценность, чем другой.

В данном случае возник конфликт между двумя частными

интересами. В отсутствие закона об уничтожении кедров размы-

вались права владельцев яблоневых садов. Но этот конфликт не

мог быть решен частным путем, потому что трансакционные из-

держки ведения переговоров и заключения сделки были слишком

высоки. Поэтому государственный орган неизбежно вовлекался

в регулирование частного сектора. Принципиальное значение в

связи с этим имеет вопрос о том, кто использует государство и для

каких целей. Выращивание яблок было основной отраслью сель-

ского хозяйства Вирджинии. Красные кедры использовались как

декоративное растение и иногда как строевой лес. Садоводы были

организованы и влиятельны, а владельцы кедров — нет. Престиж,

влиятельность и, возможно, членство садоводов в законодатель-

ном органе штата имело решающее значение. В этом случае госу-

дарство было инструментом защиты интересов одних лиц против

других.

Miller v. Schoene. 276 U.S. 272 (1928).

156

Глава 3. Экономическая теория прав собственности

3.3.3. Теорема Коуза в экономике права. Переход

от возмездия к компенсации за причинение вреда

в древнем праве: объяснение по Коузу

Теорема Коуза представляет собой традиционную отправную

точку дисциплины «экономика права». В этом разделе мы рассмо-

трим, каким образом теорема Коуза может быть применена для

объяснения перехода от возмездия к компенсации за причинение

вреда в древнем праве [Parisi, 2001].

В наши дни желание наказать того, кто причинил нам вред,

и получить справедливое возмещение причиненного вреда пред-

ставляются коренящимися в человеческой природе. Однако

правовые системы в древние времена на первый план выдвигали

наказание лица, причинившего вред, при этом компенсация при-

чиненного вреда отходила на второй план. Ричард Познер пред-

положил, что компенсация причиненного вреда не была реальной

альтернативой возмездию в древних правовых системах потому,

что богатство в те времена было ограничено, и обидчик просто

не имел возможности возместить жертве причиненный ей вред.

Франческо Паризи предложил альтернативное объяснение ста-

новлению системы возмещения вреда в древнем праве.

В древнем праве система возмездия играла относительно

большую роль. Историки права выделяют четыре этапа в переходе

от возмездия к компенсации. На первом этапе действует система не-

регулируемого возмездия, для которой характерно полное отсутствие

каких-то бы ни было правил осуществления наказания. На втором

этапе постепенно возникают и формулируются правила пропор-

ционального или регулируемого возмездия (lex talionis). На третьем

этапе право наказать обидчика постепенное превращается в товар,

что позволяло причинителю вреда обменять право жертвы на осу-

ществление возмездия на денежное вознаграждение (вергельд). И,

наконец, на четвертом этапе lex talionis и вергельд постепенно за-

меняются системой фиксированных денежных штрафов.

На первом этапе в отсутствие общепринятого правила на-

казания, возмездие со стороны клана, к которому принадлежала

жертва неумышленного причинения вреда, определялось самой

пострадавшей стороной и могло быть весьма суровым. Мера воз-

мездия по большей части была более серьезной, чем причиненный

вред. Исторические источники упоминают о двукратном, четы-

157

3.3. Теорема Коуза

рехкратном или даже семикратном возмездии. Клан, пострадав-

ший от чрезмерного возмездия, в свою очередь считал себя вправе

ответить на него, что приводило к длительной взаимной вражде

между кланами.

На втором этапе возникают правила, которые определяют,

кто должен осуществлять возмездие, а также устанавливают верх-

ний предел меры законного возмездия. Ближайший родственник

жертвы имел право — и что более важно — обязанность осуще-

ствить наказание. Второй этап характеризуется становлением си-

стемы наказаний, основанной на пропорциональном (1:1) возмез-

дии (око за око, зуб за зуб, жизнь за жизнь и т.д.).

Правила на этом этапе служили двум основным целям: во-

первых, они устанавливали верхний предел воздающего правосу-

дия — только одна жизнь могла быть истребована за жизнь, но не

более; и, во-вторых, они устанавливали минимальное наказание

для обидчика — не менее того, что требует закон. Подобная си-

стема сокращала риск междоусобной вражды из-за разногласий

по поводу меры законного возмездия. Но на этом этапе возникала

опасность того, что сдерживание противоправного поведения при

пропорции 1:1 будет недостаточным из-за того, что в ряде случаев

причинителю вреда удастся избежать наказания. Подобного опа-

сения не могло быть при системе неконтролируемого возмездия,

сила сдерживания от причинения вреда при которой была доста-

точной. Однако эта опасность не была серьезной, поскольку весь

клан отвечал за нарушителя, и все члены клана имели стимулы

контролировать тех, кто мог стать источником неприятностей для

всего клана.

На третьем этапе система компенсации — вергельд (день-

ги, уплачиваемые следующему в роду после убитого) постепенно

заменяет возмездие (во всех случаях за исключением преднаме-

ренного убийства). Этот переход от lex talionis к вергельду можно

объяснить в терминах обмена по Коузу. Lex talionis предоставляет

жертве надежное право, которым она может воспользоваться при

поддержке правовой системы — право на осуществление нака-

зания. Какая из сторон ценила это право выше — жертва или ее

обидчик? Очевидно, что после того, как остынет гнев и возмуще-

ние жертвы, потери для обидчика в случае осуществления наказа-

ния будут выше, чем выгода или удовлетворение тех, кто реализует

наказание (сама жертва или ее клан). Если бы жертва отказалась

158

Глава 3. Экономическая теория прав собственности

от права осуществить наказание в обмен на денежное вознаграж-

дение, то выиграли бы обе стороны этой сделки. Вергельд и был

той ценой за передачу правомочия на осуществление наказания,

которую причинитель вреда платил жертве за то, чтобы та отказа-

лась от осуществления этого наказания.

Другие аспекты закона возмездия, как, например, непоколе-

бимость этого закона, отсутствие влияния субъективных факторов

(в том числе ответственность без вины), ответственность клана за

проступок отдельного члена клана, также способствовали созда-

нию условий для обмена по Коузу.

Но возникает вопрос, почему подобный обмен не стал воз-

можным на более ранних этапах. Видимо, не потому что богатство

общества было ограниченным, как утверждал Познер. Ведь речь

шла о богатстве всего клана, поскольку за причинение вреда от-

вечал весь клан. Дело в том, что в «естественном состоянии» че-

ловечества отсутствует четкая спецификация прав и нет того ис-

ходного наделения правомочиями, которое необходимо для того,

чтобы обмен стал возможен, нет той исходной точки, с которой

стороны могли бы начать переговоры. Жертва могла произвольно

выбирать меру наказания обидчика, а это увеличивало трансак-

ционные издержки в ситуации, когда на переговоры могли суще-

ственно повлиять накаленные эмоции.

Таким образом, переход от возмездия к возмещению причи-

ненного вреда можно объяснить с точки зрения эффективности.

Во-первых, осуществление возмездия накладывает определенные

издержки на обидчика, однако не приводит к прямым выгодам

для жертвы, оставляя тем самым некоторый излишек, которые

стороны могут получить, заключив сделку. Во-вторых, осущест-

вление функций наказания и сдерживания преступлений обла-

дает свойствами общественных благ. Издержки осуществления

наказания несет один человек, а выгоды от сдерживания престу-

плений распределяются на всю группу. Поэтому по мере того, как

уровень «общинности» снижался, издержки осуществления воз-

мездия увеличивались, обуславливая переход к публичному праву.

С другой стороны, возможность «торговли» правом на возмездие

позволяло жертве, осуществляющей частное принуждение, по-

лучить выгоды от своих частных усилий, посредством получения

«выкупа» (вергельд) от обидчика за отказ применить наказание.

159

3.4.Альтернативные режимы прав собственности

3.4. альтернативные режимы

прав собственности

В соответствии с теоремой Коуза, как было показано выше,

права собственности имеют значение для эффективности лишь в

мире положительных трансакционных издержек. В этом разделе

мы рассмотрим только издержки спецификации прав собственно-

сти и издержки контроля и принуждения к соблюдению установ-

ленных в обществе прав собственности. Мы будем использовать

общее название, которое объединяет в себе эти два вида издер-

жек — издержки исключения из доступа к правам собственности.

Проблемы с эффективностью распределения ресурсов возникают

только в том случае, если эти издержки исключения из доступа к

правам собственности настолько высоки, что препятствуют уста-

новлению исключительных прав собственности.

Отношения собственности можно представить как действую-

щую в обществе систему исключений из доступа к материальным

и нематериальным благам. Если ограничений нет, и никто не ис-

ключен из доступа к благу, то ресурс находится в свободном досту-

пе, т.е. ресурсы принадлежат всем или никому. Наиболее высокая

степень исключительности характерна для частной собственно-

сти. Неоинституциональная теория говорит об исключительных

правах собственности (“exclusive property rights”), а не об абсолют-

ных правах собственности, во-первых, потому, что определение

прав собственности поглощает ресурсы и полное определение

прав собственности потребует чрезвычайно высоких издержек

, и,

во-вторых, потому что невозможна полная защита прав собствен-

ности и опасность воровства является подтверждением этого.

Альтернативные режимы собственности создают различные

стимулы для индивидов, и, меняя режимы прав собственности,

можно повлиять на экономические стимулы, а, следовательно, и

на экономическое поведение участников хозяйственной жизни.

3.4.1. Общедоступная собственность

Доступ к этой собственности открыт всем, и никто не может

быть исключен из пользования ресурсом, при этом доступ регу-

Это означало бы измерение всех качественных характеристик блага и опре-

деление, кому принадлежит право на каждую из этих характеристик, а это связано

с очень высокими трансакционными издержками.

160

Глава 3. Экономическая теория прав собственности

лируется принципом: «первый занял, первый воспользовался».

Общедоступная собственность складывается, если ресурс не явля-

ется ограниченным, а также в том случае, если издержки по уста-

новлению и защите индивидуальных прав собственности выше,

чем выгоды от установления этих прав. Природа стимулов, кото-

рые порождает общая собственность, такова, что ресурсы, находя-

щиеся в общей собственности, подвергаются опасности чрезмер-

ной эксплуатации: истощается плодородие почвы, уменьшается

количество дичи в охотничьих угодьях. «Общедоступные ресурсы

производят ограниченное количество единиц ресурса, так что ис-

пользование его одним лицом уменьшает количество ресурсов, до-

ступных другим» [Ostrom, 1994]. В литературе описаны реальные

трагедии, вызванные этой проблемой: голод в Эфиопии в 1970-х

годах XX века, истощение рыбных запасов.

Примером подобной чрезмерной эксплуатации ресурса мо-

жет служить схема прав собственности на федеральные нефтенос-

ные участки в США в начале ХХ века. Нефть под землей залегает

часто на большой площади, а отдельные лица могли приобрести

для разведки участки не более 20 акров, на которые затем после

обнаружения нефти можно было получить титул собственности

по цене два с половиной доллара за акр. Это означало, что каж-

дый индивид получал право собственности на нефть только после

того, как поднимал ее на поверхность. В результате каждый ста-

рался добыть как можно больше нефти и сделать это как можно

быстрее. Вдоль границ участков бурили лишние скважины, высо-

кие темпы добычи уменьшали общую нефтеотдачу за счет осла-

бления давления под поверхностью, и относительно меньшую

часть нефти можно было поднять на поверхность, кроме того, для

этого требовались специальные дорогостоящие насосы. Добытую

нефть помещали в хранилища (открытые резервуары или сталь-

ные цистерны), где она испарялась, могла возгореться и была под-

вержена порче [Libecap, 1984].

В 1968 году Гарриет Гардин написал статью «Трагедия обще-

доступной собственности», в которой описал примеры расточи-

тельных действий людей, приводящих к истощению ресурса, на-

ходящегося в общем пользовании [Hardin, 1968]. Гардин рассу-

ждал следующим образом. Представьте себе пастбище, доступное

всем. Каждый пастух как рационально мыслящий экономический

агент стремится максимизировать свою выгоду. Явным образом

161

3.4.Альтернативные режимы прав собственности

или неявно он задает себе следующий вопрос: «Какова будет моя

полезность, если я добавлю еще одну корову к моему стаду. Эта

полезность складывается из положительных и отрицательных

компонентов.

— Положительный компонент представляет собой функцию

от увеличения стада на одну корову. Поскольку пастух получает

весь доход от дополнительной продажи мяса сам, то положитель-

ная полезность будет равна +1.

— Отрицательный компонент — это функция от дополни-

тельного уменьшения количества травы при выпасе еще одного

животного. Но этот эффект — истощение ресурса вследствие уве-

личения стада еще на одну корову, ложится не на этого пастуха,

который должен принять решение об увеличении стада, а распре-

деляется равномерно между всеми пастухами. Поэтому отрица-

тельный компонент для каждого отдельного пастуха, принимаю-

щего решение, будет только какой-то частью от (—1).

Складывая эти частичные полезности, рационально мысля-

щий пастух сделает вывод, что вполне разумно добавить еще одну

корову к своему стаду. Но точно также рассуждают все пастухи. В

этом и заключалась, по мнению Гардина, трагедия общедоступной

собственности. Она возникает всякий раз, когда лицо, принимаю-

щее решение, совершает действие (добавляет еще одну корову к

своему стаду или идет ловить рыбу), которое приносит выгоду ему

самому, но создает при этом существенные внешние эффекты для

других, так что общие потери при этом перевешивают выгоды от

этого действия.

Если мы представим проблему общей собствен-

ности в формальном виде, то мы получим дилемму заключенных,

где отсутствие кооперации между двумя игроками приводит к не-

эффективному для обоих игроков результату, что и носит название

«трагедия общедоступной собственности».

Каждый пастух, принимая решение об увеличении поголовья

скота, будет ориентироваться на вторую колонку, показывающую,

что пока число коров не достигнет 9, любой пастух будет получать

выгоду, так как прибавка в весе его дополнительной коровы будет

положительной. Однако, с точки зрения всего общества, имеют

существенное значение не вторая, а третья и четвертая колонки.

Третья колонка содержит сведения об общем увеличении веса ко-

ров в неделю, а четвертая показывает дополнительный прирост

мяса в результате увеличения стада на одну корову. Наибольший

162

Глава 3. Экономическая теория прав собственности

прирост получен на 5-й и 6-й корове, но добавление 6-й коровы

ничего не прибавляет к тому количеству мяса, которым распола-

гает общество. Увеличение поголовья стада сверх 6 коров умень-

шает благополучие общества, поэтому с точки зрения общества

оптимальным поголовьем будет 5 или 6 коров в стаде. Добавление

дополнительной коровы означает внешний эффект для того стада,

которое уже находится на данном пастбище.

Таблица 19

Трагедия общедоступной собственности

Количество

голов скота

Прибавка в весе

одной коровы за

неделю

(AP)

Общая прибавка

в весе

(Q)

Дополнительное

мясо для обще-

ства в результате

увеличения стада

на одну корову

(MP)

-1

-10

-2

-4

-15

-19

Рис. 7. Графическая иллюстрация трагедии общедоступной собственности