Мансуров П.М. Учет, анализ и аудит операций с ценными бумагами

Подождите немного. Документ загружается.

181

Продолжение прил. 4

7. УСЛОВИЯ РАСЧЕТОВ

7.1. За совершение операций с ценными бумагами Клиент уплачивает

Агенту вознаграждение, размер которого определяется в соответствии с Та-

рифами на операции с ценными бумагами.

7.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения поручения

Клиента по вине Агента, Агент уменьшает размер вознаграждения на сумму

вознаграждения от неисполненной части поручения

7.3. Вознаграждение

Агента, а также суммы расходов, понесенных Аген-

том в связи с исполнением поручений Клиента, списываются Агентом с торго-

вого счета Клиента в безакцептном порядке.

7.4. Денежные средства для покупки ценных бумаг могут быть перечис-

лены Клиентом только со своего расчетного счета. В случае невыполнения

данного условия Агент имеет право не зачислять

указанные денежные сред-

ства на торговый счет Клиента. При этом Агент возвращает денежные сред-

ства по реквизитам, с которых они были получены в течение трех рабочих

дней с момента получения.

7.5. Денежные средства с торгового счета могут быть отозваны Клиентом

только на свой расчетный счет. В случае невыполнения данного условия

Агент

имеет право не выполнять поручение Клиента на отзыв денежных

средств. Поручение на отзыв денежных средств с торгового счета оформля-

ется Клиентом согласно Приложению №04 к настоящему Договору.

8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

8.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств

по настоящему договору Стороны несут ответственность согласно действую-

щему законодательству РФ и настоящему

Договору.

8.2. Стороны несут ответственность за сохранение пароля в тайне и не

имеют права сообщать его третьим лицам.

8.3. Агент не несет ответственности за исполнение поручения, поданного

устно с паролем Клиента или в виде факсимильного сообщения лицом, не-

уполномоченным Клиентом на подачу поручений.

8.4. Клиент несет ответственность за правильность реквизитов, значений

денежных

сумм и прочих данных, указанных в платежных поручениях, поруче-

ниях на перевод ценных бумаг и поручениях на отзыв денежных средств.

8.5. Клиент несет ответственность за правильность заполнения поруче-

ний.

8.6. Агент не несет ответственности за неисполнение поручений Клиента,

вызванное сложившейся на рынке ценных бумаг конъюнктурой.

8.7. Агент не несет ответственности за результаты

инвестиционных ре-

шений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предостав-

ляемых Агентом. Клиент информирован о том, что инвестиционная деятель-

ность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части

или всей суммы инвестированных средств, в соответствии с Декларацией о

182

Продолжение прил. 4

рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, яв-

ляющейся Приложением № 07 к настоящему Договору.

8.8. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом

своих обязательств по заключенным по поручению Клиента сделкам купли-

продажи ценных бумаг, Агент имеет право без дополнительного согласования

с Клиентом направить на исполнение указанных обязательств денежные

средства

или ценные бумаги Клиента, находящиеся у Агента, с последующим

уведомлением Клиента о совершенных действиях не позднее следующего

рабочего дня после совершения Агентом указанных действий.

8.9. Стороны не несут ответственности по своим обязательствам, если в

период действия настоящего договора произошли изменения в действующем

законодательстве РФ, делающие невозможным их выполнение.

8.10. Агент не несет

ответственности за ненадлежащее выполнение

иным депозитарием и/или Держателем реестра владельцев ценных бумаг

своих обязательств по ведению счета Клиента, а также за задержки в выпол-

нении своих обязательств перед контрагентами, являющиеся следствием не-

корректной работы депозитария и/или Держателя реестра владельцев ценных

бумаг.

8.11. Стороны освобождаются от ответственности по настоящему дого

вору при наступлении в период его действия обстоятельств непреодолимой

силы, влекущих невозможность исполнения или ненадлежащее исполнение

Сторонами своих обязательств по настоящему договору. При этом сторона,

для которой наступили такие обстоятельства, должна известить об этом дру-

гую сторону в течение 24 часов. В противном случае виновная сторона несет

ответственность, согласно настоящему договору

и действующему законода-

тельству РФ.

9. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ

9.1. Все споры, возникающие при реализации настоящего Договора, пер-

воначально решаются сторонами путем переговоров.

9.2. Стороны признают, что магнитная запись переговоров Агента и Кли-

ента является доказательством при рассмотрении споров между сторонами.

9.3. Сторона, считающая свои права нарушенными, направляет другой

стороне претензию в

письменной форме заказным письмом с уведомлением.

При неполучении ответа на претензию в течение 5 (пяти) дней с момента вру-

чения уведомления или отказе в удовлетворении претензионных требований,

спор подлежит рассмотрению в арбитражном суде г. Москвы в порядке, пре-

дусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.

10. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

10.1. Настоящий Договор вступает

в силу с даты подписания и заключен

на неопределенный срок.

183

Продолжение прил. 4

10.2. Действие настоящего Договора может быть досрочно прекращено

любой Стороной без объяснения причин. Сообщение о дате прекращения До-

говора направляется за 15 календарных дней до этой даты в письменном ви-

де заказным письмом, подписывается уполномоченным лицом и заверяется

печатью. При этом взаимные обязательства Сторон в рамках настоящего До-

говора действуют до полного

их выполнения.

10.3. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах. Один экземпляр

находится у Агента, а второй у Клиента.

11. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

11.1. Ни одна из Сторон не вправе передавать права по данному Догово-

ру третьим лицам без письменного согласия другой Стороны.

12. АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

АГЕНТ КЛИЕНТ

_________________________________

К Договору прилагаются и являются его неотъемлемой частью:

Приложение № 01 – «Перечень документов для заключения договора с бан-

ком»;

Приложение № 02 – протокол согласования технических условий;

Приложение № 03 – форма доверенности на уполномоченное лицо Клиента;

Приложение № 04 – форма поручения на отзыв денежных средств;

Приложение № 05 – форма анкеты юридического лица;

Приложение

№ 06 – форма анкеты физического лица;

Приложение № 07 – Декларация о рисках, связанных с осуществлением опе-

раций на рынке ценных бумаг.

АГЕНТ КЛИЕНТ

_______________________________

/___________________/

Главный бухгалтер

/_______________/

______________________________

/ /

Главный бухгалтер

/ /

184

Продолжение прил. 4

Приложение № 01

к договору об общих условиях

совершения операций

на рынке ценных бумаг

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА С БАНКОМ

Нотариально заверенные копии следующих документов:

Устав;

Учредительный договор;

Свидетельство о регистрации;

Лицензии;

Банковская карточка;

Протокол о назначении лиц, поименованных в банковской карточке;

Копия справки Госкомстата о присвоении кодов (не требует нотариального завере-

ния);

Доверенности на лиц, уполномоченных на проведение операций по договору с пе-

речнем полномочий, подписанные руководителем и гл.бухгалтером, заверенные пе-

чатью (приложение №04);

Анкеты юридического или физического лица (приложения №06 и №07);

185

Продолжение прил. 4

Приложение № 02

к договору об общих условиях

совершения операций

на рынке ценных бумаг

Протокол согласования технических условий

КЛИЕНТ _________________________

АГЕНТ ___________________________

именуемые в дальнейшем Сторонами, договорились осуществлять взаимодействие

на следующих условиях:

1. Клиент для постоянной связи с Агентом выделяет следующих уполномоченных

лиц (с указанием должностей), действующих по его поручению:

2. Уполномоченными лицами Агента являются:

3. Агент в соответствии с Договором №________ от "___" __________20__г. между

Агентом и Клиентом присваивает Клиенту регистрационный код № _______,

ссылка на который обязательна при любых обращениях к Агенту, и который яв-

ляется идентификатором Клиента.

4. Для осуществления взаимодействия определяются следующие средства связи:

от Клиента: телефон ____________; факс __________

от Агента: телефон ________________; факс _______________________

5. Подписи сторон:

АГЕНТ КЛИЕНТ

Главный бухгалтер

/___________/

Главный бухгалтер

/___________/

186

Продолжение прил. 4

Приложение № 03

к договору об общих условиях

совершения операций

на рынке ценных бумаг

На бланке организации

ДОВЕРЕННОСТЬ

г. ______________ «_____»________________20__ г.

_________________________________________________________________________,

именуемый в дальнейшем «Клиент», доверяет _________________________________

__________________________________________________________________________

паспорт: серия____________ номер _________________, выдан

_________________________________________________________________________,

прописан по адресу: _______________________________________________________

______________________________________________________________________

подавать от имени Клиента поручения (в том числе устные) на покупку и (или) про-

дажу ценных бумаг в соответствии

с Договором об общих условиях совершения опе-

раций на рынке ценных бумаг №_________ от “_____”_______________ 20__ года.

Права и обязанности, возникающие в результате совершения сделок на основа-

нии поручений данного лица от имени Клиента, принадлежат Клиенту. Поручения,

подаваемые письменно или в виде факсимильного сообщения, подтверждаются под-

писью доверенного лица и действительны без

печати Клиента.

Подпись _________________________ ________________________ удостоверяем.

Настоящая доверенность выдана _________________ и действует до ______________.

Руководитель

Главный бухгалтер

м. п.

187

Продолжение прил. 4

Приложение № 04

к договору об общих условиях

совершения операций

на рынке ценных бумаг

Заполняется на фирменном бланке

Распоряжение № ______ на отзыв денежных средств.

г.Москва «____»___________20__г.

__________________________________________________________________ далее Клиент

(регистрационный код №___________________________), поручает _____________________

перечислить денежные средства в размере: __________________________________(цифрами)

________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________(прописью)

с торгового счета № _____________________________ Клиента в ______________________

по следующим реквизитам:

Получатель:

________________________________________________________________________________

Банк получателя:

________________________________________________________________________________

Счет № _____________________ БИК _________________ ИНН________________________

к/с ___________________________

Назначение платежа:______________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Руководитель __________________________________/____________________/

Главный бухгалтер ______________________________/____________________/

м.п.

188

Продолжение прил. 4

Приложение № 05

к договору об общих условиях

совершения операций

на рынке ценных бумаг

Анкета юридического лица

Реквизиты Пояснения

Код анкеты Указывается код, присваиваемый анкете при ее заполнении

Полное наименование

Указывается полное

официальное наименование, записанное в

учредительных документах

Краткое наименование

(если есть)

Указывается краткое официальное наименование, записанное в

учредительных документах

Организационно-

правовая форма

Указывается организационно-правовая форма юридического ли-

ца, определенная в учредительных документах

Юрисдикция Указывается код страны по международному стандарту ISO (код

альфа-2 ISO 3166-88), в которой зарегистрировано юридическое

лицо

Местонахождение юри-

дического лица

Адрес определяется по месту государственной регистрации юри-

дического лица, если в соответствии с законом в учредительных

документах не установлено иное.

При этом указывается:

- государство;

- почтовый индекс;

- республика, край, область, район, населенный пункт,

название улицы, номер дома (строения).

Адрес для корреспон-

денции

Указываются адреса, по которым направляется корреспонденция

для юридического лица:

- государство;

- почтовый индекс;

- республика, край, область, район, населенный пункт,

название улицы, номер дома;

- телефоны; - факс; - телекс; - электронная почта

Дата и номер государст-

венной регистрации

Указывается дата и номер государственной регистрации

Орган государственной

регистрации

Указывается орган, осуществивший государственную регистра-

цию

Коды ОКПО (в случае,

если код ОКПО отсутст-

вует в стране, в которой

зарегистрировано юри-

дическое лицо - его ана-

лог, дающий возмож-

ность однозначно иден-

тифицировать юридиче-

ское лицо)

189

Продолжение прил. 4

Реквизиты банковского

счета

Указывается:

- номер расчетного счета в банке (для юридических лиц - не

банков);

- наименование банка, где открыт расчетный счет (для юриди-

ческих лиц - не банков);

- номер корреспондентского счета банка в РКЦ Банка России.

Номер и дата операции

по изменению анкеты

Указывается номер и дата последней административной опера-

ции по журналу, в результате которой были внесены изменения в

анкету.

Подпись, оттиск печати.

______________________________

190

Продолжение прил. 4

Приложение № 06

к договору об общих условиях

совершения операций

на рынке ценных бумаг

Анкета физического лица

Реквизиты Пояснения

Код анкеты Указывается код, присваиваемый анкете при ее заполнении

Фамилия Указывается фамилия физического лица

Имя Указывается имя физического лица

Отчество Указывается отчество физического лица

Гражданство Указывается наименование страны, гражданином которой клиент

является

Документ, удостове-

ряющий личность

Указывается название документа, удостоверяющего личность

(паспорт, удостоверение личности офицера)

Серия документа, удо-

стоверяющего лич-

ность

Указывается серия документа

Номер документа, удо-

стоверяющего лич-

ность

Указывается номер документа

Название органа, вы-

давшего документ и

место выдачи доку-

мента

Указывается орган, выдавший документ и место, где документ вы-

дан

Дата выдачи докумен-

та

Указывается дата, когда документ был выдан

Адрес постоянного

места жительства

Указывается адрес, по которому клиент прописан::

- государство;

- почтовый индекс;

- республика, край, область, район, населенный пункт, на-

звание улицы, номер дома и квартиры.

Адрес для корреспон-

денции

Указывается адрес, по которому направляется корреспонденция

для физического лица:

- государство;

- почтовый индекс;

- республика, край, область, район, населенный пункт, на-

звание улицы, номер дома и квартиры;

- телефоны; - факс; - телекс; - электронная почта

Номер и дата операции

по изменению анкеты

Указывается номер и дата последней административной операции

по журналу, в результате которой были внесены изменения в анке-

ту.

Реквизиты банковского

счета

Указываются реквизиты банковского счета клиента

Подпись

______________________________