Мансуров П.М. Учет, анализ и аудит операций с ценными бумагами

Подождите немного. Документ загружается.

171

Приложение № 2

к Договору доверительного

управления № ______

от «__»_________20__ г.

г.Москва

«___» __________20__г.

ПЕРЕЧЕНЬ ПОДЛЕЖАЩИХ ПЕРЕДАЧЕ

В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ АКТИВОВ №_______

_____________________________________________________________, именуем____

в дальнейшем Учредитель управления, передает, а ____________________________,

в лице ________________________________________, действующего на основании

________________________________________________, именуемое в дальнейшем

Доверительный управляющий, принимает, на основании документов, предостав-

ленных

Учредителем управления и данных о ценах на Активы в соответствии с пра-

вилами оценки, установленными в Договоре, следующие Активы:

А. Денежные средства для инвестирования в ценные бумаги в сумме

________________(_______________________________________________) рублей.

Б. Ценные бумаги*:

№

Вид, тип,

эмитент

ценных бумаг

Номер гос.

регистрации

Количество цен-

ных бумаг

Балансовая

стоимость

Оценочная

стоимость

* При наличии факта существования каких-либо ограничений, которые могли бы

препятствовать или делать невозможными операции с Активами, Учредитель управ-

ления обязан указать характер таких ограничений и предоставить документы, рас-

крывающие информацию об ограничениях и подтверждающие возможность передачи

указанных Активов в доверительное управление.

Общая балансовая стоимость ценных бумаг составляет __________________

(____________________________) рублей.

Общая оценочная стоимость ценных бумаг на «___»________20__г. составляет

___________________(_________) рублей.

Общая стоимость переданных Активов, исчисленная в соответствии с п. 3.3 Дого-

вора составляет __________________________________________(_________) рублей.

Окончание прил. 2

172

Настоящий Перечень составлен в 2 (Двух) экземплярах, имеющих равную юридиче-

скую силу, по одному для каждой Стороны.

Доверительный управляющий: Учредитель управления:

_________________________________

____________________ ____________

_________________/_________________/

173

Приложение 3

ДОГОВОР

КУПЛИ-ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ № ___________

г. __________ «__»__________20__ г.

_______________________, в лице _______________________, действующего на

основании ________________________, именуемый в дальнейшем «Покупатель», и

______________________________, в лице ____________________________________,

действующего на основании ____________________, именуемый в дальнейшем

«Продавец», с другой стороны, вместе в дальнейшем именуемые также «Стороны»,

заключили настоящий договор (далее – «Договор» или «настоящий Договор») о

ни-

жеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Продавец обязуется, в сроки, в порядке и на условиях, указанных ниже в

настоящем Договоре, передать в собственность Покупателю, а Покупатель обязуется,

в сроки, в порядке и на условиях, указанных ниже в настоящем Договоре, уплатить

Продавцу указанную в п. 1.2 Договора Покупную цену и принять в

собственность

принадлежащие Продавцу на праве собственности следующие ценные бумаги (далее

– Ценные бумаги):

Эмитент

Ценные бумаги

Государственный регистрационный номер

Номинал

Количество

Цена одной ценной бумаги без учета НКД

Накопленный Купонный Доход (НКД) одной ценной бумаги

Стоимость ценных бумаг (с учетом НКД)

1.2. Покупная цена всех Ценных бумаг, отчуждаемых по настоящему Договору, со-

ставляет _______________(_______________________________) __________.

2. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ

2.1. Покупатель обязан не позднее ___________г. уплатить Продавцу указанную в

п. 1.2 настоящего Договора Покупную цену за Ценные бумаги.

2.2. Уплата Покупателем Продавцу указанной в п.1.2 настоящего Договора Покуп-

ной цены за Ценные бумаги

производится в безналичной форме посредством

перечисления Покупателем в срок, указанный в п. 2.1 настоящего Договора,

соответствующей денежной суммы на счет Продавца, указанный в настоящем

Договоре, если иной счет не будет заблаговременно указан Продавцом Покупа-

телю.

174

Продолжение прил. 3

2.3. Продавец обязан не позднее _________г. передать в депозитарий, осуществ-

ляющий хранение и/или учет прав на Ценные бумаги, соответствующее пору-

чение и совершить иные действия, необходимые для перевода Ценных бумаг

на счет депо Покупателя, указанный в настоящем Договоре. Право собственно-

сти на Ценные бумаги переходит от Продавца к Покупателю с

момента внесе-

ния приходной записи по счету депо.

2.4. Расчеты осуществляются на условиях _____________________.

3. ГАРАНТИИ ПРОДАВЦА

3.1. Продавец гарантирует, что Ценные бумаги принадлежат Продавцу на праве

собственности, не обременены залогом, либо иными правами любого рода со

стороны любых третьих лиц, равно как не находятся в споре или под арестом.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

4.1. Вопросы ответственности Сторон за неисполнение, либо ненадлежащее испол-

нение обязательств, вытекающих из настоящего Договора и им не урегулиро-

ванные, подлежат регулированию в соответствии с нормами действующего за-

конодательства Российской Федерации.

4.2. Сторона, просрочившая исполнение своих обязательств по настоящему Дого-

вору, уплачивает другой Стороне штраф в размере ___

процента от Покупной

цены Ценных бумаг, указанной в пункте 1.2 Договора за каждый день просроч-

ки, но не более __ процента от Покупной цены, начиная со дня следующего за

истечением срока указанного в п. 2.1 настоящего договора.

4.3. Уплата штрафа не освобождает от исполнения обязательств по Договору.

4.4. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение

или ненадлежа-

щее исполнение обязательств по Договору, если такое неисполнение или не-

надлежащее исполнение вызвано обстоятельствами непреодолимой силы, ко-

торые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить.

За _________________________________ ______________________________

5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

5.1. Все изменения, дополнения и приложения к настоящему Договору действи-

тельны только в том случае, если они

совершены в письменной форме и подпи-

саны должным образом уполномоченными представителями каждой из Сторон.

5.2. Все споры и разногласия между Сторонами, возникающие в связи с настоящим

Договором, подлежат передаче в Арбитражный суд г. Москвы для разрешения

в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

5.3. Стороны соглашаются с тем, что права по

настоящему Договору не могут быть

уступлены Стороной без предварительно полученного этой Стороной письмен-

ного согласия другой Стороны на такую уступку.

5.4. Если иное прямо не предусмотрено положениями действующего законодатель-

ства РФ или настоящего Договора, одностороннее расторжение настоящего

Договора не допускается.

175

Окончание прил. 3

5.5. В случае, если одно из положений настоящего Договора по любой причине

становится недействительным, это не влечет за собой автоматической недейст-

вительности иных положений настоящего Договора, который в этом случае со-

храняет юридическую силу за исключением ставшего недействительным по-

ложения. При этом такое ставшее недействительными положение настоящего

Договора подлежит замене иным

близким по смыслу и допустимым в правовом

отношении положением.

5.6. Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами.

5.7. Настоящий Договор может быть в любое время прекращен досрочно по пись-

менному соглашению Сторон.

5.8. Договор подписан в 2-х экземплярах, имеющих одинаковую юридическую си-

лу, один из которых находится у

Покупателя, другой - у Продавца.

Юридические адреса и банковские реквизиты Сторон

Подписи Сторон

от ______________________________: от __________________________:

________________________________ ___________________________

________________/_____________/ ______________/____________/

м.п. м.п.

176

Приложение 4

ДОГОВОР № ______

об общих условиях совершения операций на рынке ценных бумаг

г. ____________ «___» _________ 20__ г.

__________________________________________________

, именуемый в

дальнейшем «Агент», в лице _________________________________________,

действующего на основании доверенности №____ от ____________________,

с одной стороны, и ________________________________________________,

именуемый (ое) в дальнейшем «Клиент», в лице________________________,

действующего(ей) на основании ________________________, с другой сторо-

ны, именуемые далее Стороны, заключили настоящий Договор о нижесле-

дующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Предметом настоящего

Договора является определение общих усло-

вий выполнения Агентом поручений Клиента на совершение операций на

рынке ценных бумаг.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Агент совершает операции с ценными бумагами от своего имени и за

счет Клиента.

2.1.2. Основанием для совершения операций с ценными бумагами явля-

ется Поручение Клиента.

2.2. Настоящим Договором Клиент доверяет

Агенту в течение срока, оп-

ределенного в Разделе 10 настоящего Договора:

 заключать сделки с ценными бумагами от своего имени и за счет Кли-

ента;

 передавать денежные средства Клиента, а также принадлежащие

Клиенту ценные бумаги, предоставленные им Агенту, третьим лицам

при выполнении поручений Клиента;

 получать денежные средства и ценные бумаги

, поступающие от треть-

их лиц при выполнении поручений Клиента;

 передавать третьим лицам информацию, необходимую для обеспече-

ния выполнения поручений Клиента на совершение операций с цен-

ным бумагам, в объеме, требуемом для проведения таких операций.

2.3. Агент заверяет, что он имеет право на совершение операций на рын-

ке ценных бумаг в

соответствии с действующим законодательством в объеме,

необходимом для выполнения своих обязательств, определенных настоящим

Договором.

177

Продолжение прил. 4

2.4. Сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению Клиента могут

быть совершены Агентом на бирже, в торговой системе, на внебиржевом рын-

ке (далее по тексту Договора – «торговая площадка») по предварительному

согласованию с Клиентом. Стороны подписывают Дополнительное соглаше-

ние к настоящему Договору, определяющее условия выполнения поручений

Клиента на каждой торговой площадке.

2.5. Клиент

не имеет права самостоятельно проводить операции с цен-

ными бумагами, которые переданы им Агенту, без письменного уведомления

последнего за один рабочий день до даты проведения таких операций.

2.6. Клиент не имеет права проводить операции с ценными бумагами, от-

носительно которых им были отданы поручения на совершение операций

Агенту, до момента отмены

таких поручений.

2.7. Агент, по желанию Клиента, может выступать по операциям послед-

него в качестве Номинального Держателя. В этом случае Клиент заключает с

Агентом Депозитарный Договор.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

3.1. Агент обязан:

3.1.1. Открыть Клиенту счет (далее по тексту Договора – «торговый

счет») для расчетов по операциям с ценными бумагами

после предоставле-

ния необходимых документов в соответствии с действующим законодательст-

вом РФ и Приложением №01 к настоящему договору.

3.1.2. Совершать сделки с ценными бумагами от своего имени и за счет

Клиента в строгом соответствии с поручениями Клиента.

3.1.3. Принимать к исполнению оформленные в установленном настоя-

щим Договором порядке поручения Клиента на совершение

операций с цен-

ными бумагами, кроме случаев, специально оговоренных в тексте настояще-

го Договора.

3.1.4. Соблюдать при исполнении поручений исключительно интересы

Клиента.

3.1.5. Предоставлять Клиенту отчеты о совершенных по его поручениям

операциях с ценными бумагами, произведенных в связи с этим расходах и

платежах, в порядке, предусмотренном настоящим Договором.

3.1.6. Предоставлять Клиенту информацию

о котировках ценных бумаг.

Информация передается Клиенту по факсу, электронной почте или иным спо-

собом, определенным Сторонами.

3.1.7. Определить для идентификации операций, проведенных по пору-

чению Клиента, регистрационный код ________________________. Регистра-

ционный код не является коммерческой тайной и указывается в каждом пору-

чении Клиента.

3.1.8. Передать Клиенту список лиц, уполномоченных Агентом для

прие-

ма и выполнения поручений Клиента, в соответствии с Приложением №02 к

настоящему Договору.

178

Продолжение прил. 4

3.1.9. Ознакомить Клиента с действующими Тарифами на операции с

ценными бумагами.

3.2. Клиент обязан:

3.2.1. Оформлять поручения по проведению операций с ценными бума-

гами в соответствии с условиями настоящего Договора.

3.2.2. Предварительно депонировать денежные средства, необходимые

для проведения операций с ценными бумагами, а также оплаты расходов

Агента, связанных с выполнением поручений Клиента, и

вознаграждения

Агента.

3.2.3. Предоставлять Агенту информацию, необходимую для выполнения

поручений Клиента на совершение операций с ценными бумагами.

3.2.4. Передать Агенту список лиц, уполномоченных Клиентом для пере-

дачи и выполнения поручений Клиента в соответствии с Приложением №02 к

настоящему Договору.

3.2.5. Предоставить Агенту доверенности на лиц, уполномоченных Кли-

ентом для подачи поручений, оформленные

в соответствии с Приложением

№03 к настоящему Договору.

3.3. Агент имеет право:

3.3.1. Не исполнять поручение Клиента в случае его несвоевременной

подачи, неправильного или неполного оформления, недостаточности денеж-

ных средств и/или ценных бумаг Клиента для исполнения поручения, проти-

воречивости информации, содержащейся в поручении, в иных случаях, пре-

дусмотренных настоящим Договором,

действующим законодательством РФ и

правилами проведения торгов на торговых площадках.

3.3.2. Списывать в безакцептном порядке с торгового счета Клиента воз-

награждение Агента, а также понесенные в связи с выполнением поручения

Клиента расходы.

3.3.3. В одностороннем порядке изменять тарифы за оказываемые услуги

по совершению операций на рынке ценных бумаг, извещая Клиента за 3(три

)

рабочих дня до начала действия новых Тарифов путем передачи факсимиль-

ного сообщения.

3.4. Клиент имеет право:

3.4.1. Подавать поручения на совершение операций с ценными бумагами,

оформленные в соответствии с настоящим Договором.

3.4.2. Получать отчет о совершении сделок и об остатках денежных

средств на счете.

3.4.3. В случае несогласия с условиями исполнения поручения

предоста-

вить свои возражения Агенту в письменном виде в течение двух рабочих дней

с момента получения отчета об исполнении поручения.

179

Продолжение прил. 4

4. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ПОДАЧИ КЛИЕНТОМ

ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ

4.1. Клиент оформляет Поручения на покупку и/или продажу ценных бу-

маг в соответствии с формой поручения, приведенной в приложении к Допол-

нительному соглашению, определяющему условия выполнения поручений

Клиента на данной торговой площадке.

4.2. Для покупки и/или продажи ценных бумаг Клиент

подает Агенту сле-

дующие виды поручений - заявок:

а) купить ценные бумаги по текущей рыночной цене;

б) продать ценные бумаги по текущей рыночной цене;

в) купить ценные бумаги по цене, не выше указанной в поручении;

г) продать ценные бумаги по цене, не ниже указанной в поручении;

4.3. Для идентификации поручений Клиент самостоятельно

определяет

для себя пароль, о котором сообщает Агенту. Сообщение о пароле оформля-

ется на бланке Клиента, подписывается руководителем и заверяется печатью

Клиента.

4.4. Клиент может подавать поручения:

 в письменном виде;

 в виде факсимильного сообщения;

 устно.

4.5. Поручения, поданные в письменном виде, подписываются Клиентом

и заверяются его печатью, либо

подписываются лицом, уполномоченным на

то доверенностью по форме Приложения № 03.

4.6. Поручения, подаваемые Клиентом в виде факсимильного сообщения,

оформляются аналогично письменным поручениям. Поручения Клиента, по-

данные в виде факсимильных сообщений, подтверждаются Клиентом путем

передачи оригиналов поручений уполномоченным лицам Агента, имеющих

идентичное факсимильным сообщениям содержание, не позднее 5(пяти) ра-

бочих дней, следующих

за днем подачи факсимильного сообщения.

4.7. В устном виде Клиент может подавать только поручения на соверше-

ние сделок по купле/продаже ценных бумаг.

4.8. При устной подаче поручения стороны договариваются о всех суще-

ственных условиях сделки, предусмотренных письменной формой поручения.

Уполномоченное лицо Клиента, передающее устное поручение, произносит

пароль, сообщение о котором было

оформлено в соответствии с п. 4.3. на-

стоящего Договора. При отказе назвать пароль или при произнесении невер-

ного пароля Агент не принимает устное поручение. Поручения, поданные

Клиентом в устной форме, подтверждаются Клиентом путем передачи упол-

номоченным лицам Агента оригиналов поручений, имеющих идентичное уст-

ным поручениям содержание, не позднее 5 (пяти) рабочих дней,

следующих

за днем подачи устного поручения.

4.9. Агент имеет право вести магнитную запись переговоров уполномо-

ченных лиц Клиента и Агента.

180

Продолжение прил. 4

4.10. Поручения, поданные по факсимильной связи с соблюдением всех

условий, признаются сторонами как надлежащее основание для их исполне-

ния.

5. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ АГЕНТОМ ПОРУЧЕНИЙ

КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

5. Настоящим Договором устанавливается следующий порядок выполне-

ния Агентом поручений Клиента на покупку ценных бумаг:

5.1.1. Клиент направляет Агенту поручение

на покупку ценных бумаг.

5.1.2. Клиент перечисляет необходимые для выполнения его поручения

денежные средства Агенту с учетом причитающегося ему вознаграждения, со-

гласно действующим тарифам Агента, а также расходов Агента, связанных с

исполнением поручения.

5.1.3. После получения документов, подтверждающих поступление де-

нежных средств на торговый счет Клиента, Агент незамедлительно предпри-

нимает необходимые действия

для выполнения поручения Клиента.

5.1.4. После выполнения поручения Агент предоставляет Клиенту отчет о

совершенных в соответствии с поручением Клиента сделках. Отчет оформля-

ется согласно приложениям к Дополнительным соглашениям, описывающим

условия выполнения поручений Клиента на конкретных торговых площадках.

5.2. Настоящим Договором устанавливается следующий порядок вы-

полнения Агентом поручений Клиента на продажу ценных

бумаг:

5.2.1. Клиент направляет Агенту поручение на продажу ценных бумаг.

5.2.2. Клиент передает Агенту необходимые для выполнения поручения

ценные бумаги;

5.2.3. Агент, получив поручение Клиента и необходимые для выполнения

поручения ценные бумаги, незамедлительно приступает к выполнению этого

поручения.

5.2.4. После выполнения поручения Агент представляет Клиенту отчет о

совершенных в соответствии с поручением Клиента

сделках. Отчет оформля-

ется согласно приложениям к Дополнительным соглашениям, описывающим

условия выполнения поручений Клиента на конкретных торговых площадках.

6. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ АГЕНТОМ ОТЧЕТОВ

6.1. После выполнения поручения Клиента Агент передает последнему

отчет. Отчет передается по факсимильной связи на телефонный номер Кли-

ента ____________ не позднее следующего рабочего дня.

6.2. Оригинал отчета передается

Клиенту по месту нахождения Агента.

6.3. В случае если Клиент не заявит возражения по отчету, переданному

по факсимильной связи, в течение двух рабочих дней со дня его получения,

отчет считается принятым, без возможности предъявления каких-либо пре-

тензий.