Долгова А.И. Криминология

Подождите немного. Документ загружается.

Глава 21. Экономическая преступность

641

вопросам геополитики Государственной Думы Российской Феде-

рации, материальный ущерб владельцев объектов авторского пра-

ва ежегодно составлял более 1 млрд долл. При этом потери госу-

дарственного бюджета от неуплаты налогов превышали 550 млн

долл. Уровень контрафактной, т. е. изготовленной и распростра-

няемой с нарушением авторских и смежных прав, продукции, в

зависимости от сферы ее использования, колебался в пределах

80—90%. В 1999 г. было выявлено 538 преступлений, в 2001 г. —

321, в 2002 г. — 303, в 2003 г. — 352 преступления, связанных с

объектами интеллектуальной собственности, изъято контрафакт-

ной продукции и материальных ценностей на сумму свыше

350 млн руб. и более 1 млн долл. К уголовной ответственности

привлечено более 1300 чел. Пресечена деятельность 205 подполь-

ных производств

Активное становление рынка было связано с появлением но-

вых общественно опасных деяний, способных наносить значи-

тельный ущерб государству и налогоплательщикам (преступле-

ний, совершаемых с участием специалистов-электронщиков в

сфере электронно-вычислительного обслуживания).

Рост экономической преступности может приостановиться

при условии стабилизации экономической ситуации в сфере про-

изводства, наращивания активности правоохранительных орга-

нов, очищения от коррупционных проявлений в их среде, усиле-

ния контрольных функций государства в целом. Иначе высока

вероятность роста уровня преступности в кредитно-финансовой

сфере, страховых, инвестиционных и благотворительных фондах,

государственных внебюджетных фондах, мошеннических опера-

ций с векселями, кредитными (пластиковыми) карточками, при-

своений путем несанкционированного проникновения в компь-

ютерные и телекоммуникационные сети.

Сосредоточение крупных финансовых средств в руках неболь-

шого числа частных лиц, в том числе имевших в прошлом кри-

минальный опыт, может привести к дальнейшей концентрации

капиталов с использованием противоправных средств и методов.

В этой связи вероятны дальнейшие консолидация и взаимопро-

МВД РФ была пресечена деятельность преступной группы, нару-

шавшей авторские и смежные права международного информационного

агентства «Рейтер», которая незаконно использовала товарный знак

агентства, осуществила несанкционированный доступ в его компьютер-

ные системы, организовала подпольный дилинговый центр, где осуще-

ствлялись финансовые сделки. Расследованием и судебным рассмотре-

нием уголовного дела был установлен ущерб в размере 4,2 млн долл. Ви-

новные лица были осуждены.

642

Раздел V. Отдельные виды преступности

никновение общеуголовной и экономической преступности,

привлечение преступников для урегулирования экономических

разногласий, совершения заказных убийств конкурентов, препят-

ствующих извлечению максимальной прибыли в процессе ис-

пользования собственности.

Этот же фактор в значительной мере способен определять

рост теневого сектора в сфере экономики. По данным экспертов

Госкомстата, МВД России и результатам научных исследований,

около 40% объемов товарооборота приходится на нелегальную

(теневую) экономику, доходы от которой не учитываются и не

контролируются государством.

Отсутствие у подавляющего большинства граждан навыков

экономического поведения в условиях рыночных отношений,

низкая осведомленность о процедурах совершения гражданско-

правовых, хозяйственных сделок существенно влияют на виктим-

ность поведения в сфере экономических отношений.

Без ослабления налогового бремени на доходы и имущество

физических лиц и в совокупности со снижением жизненного

уровня населения обостряется социальная напряженность. Она

провоцирует ответные действия налогоплательщиков в виде ук-

лонения от уплаты налогов, уклонения от налогообложения.

На динамику регистрируемой экономической преступности

оказывают мощное воздействие такие факторы, как спад произ-

водства в отдельных отраслях, нарастание официальной и скры-

той безработицы, увеличивающееся расслоение населения по до-

ходам, возможное сокращение расходов на социальную сферу,

неэффективность гражданских и арбитражно-правовых методов

разрешения хозяйственных споров.

Значительную опасность представляют:

раздел территории страны и «отраслей» преступного бизнеса в

экономике между организованными группами, обладающими

коррупционными связями, сопровождающийся как насильствен-

ными, так и крупномасштабными экономическими преступле-

ниями;

активность лиц и преступных групп в проведении взаимозаче-

тов между предприятиями различных форм собственности в силу

того, что посреднические функции продолжают оставаться са-

мым выгодным видом бизнеса

;

Посреднические услуги приводят к удорожанию стоимости сырья в

среднем в два—четыре раза. В качестве эмиссаров фиктивных посредни-

ков выступают фирмы-однодневки, которые активно используются пре-

ступными формированиями в экономике.

Глава 21. Экономическая преступность 643

распределение урезанных бюджетных денег, сопровождаю-

щееся ростом коррупционных проявлений и посягательств на

бюджетные средства;

увеличение фактов незаконного предпринимательства, ис-

пользования поддельных товарных знаков, контрабанды, выпус-

ка недоброкачественной и вредной для здоровья продукции.

§ 2. Специфика причинности и детерминации

экономической преступности

Причины экономической преступности коренятся во всех

сферах жизни общества: экономической, социальной, политиче-

ской и духовной

. Особое значение экономики как социального

института, обеспечивающего относительную устойчивость обще-

ственных отношений, связано с тем, что материальное производ-

ство и отношения по поводу разделения труда, обмена, обраще-

ния, распределения материальных благ являются основой госу-

дарственно-правовых и идеологических представлений общества,

а также соответствующих этим представлениям других социаль-

ных институтов.

1. Экономико-социальные причины экономической преступно-

сти. Криминологические исследования указывают на необходи-

мость первоочередного учета таких явлений и процессов в эконо-

мической жизни общества, как состояние и развитие сферы про-

изводства; обеспечение имеющихся у населения потребностей и

интересов, причем не только потребительского характера, но и

касающихся процесса занятости населения; получение населени-

ем стабильного и обеспечивающего достойную жизнь дохода;

размеры и способы обеспечения доходов разных субъектов. Бед-

ность, безработица, бездомность, социально-экономические кон-

трасты — обстоятельства, которые всеми без исключения крими-

нологами признаются как обладающие высоким криминогенным

потенциалом.

По сравнению с советским периодом на стадии реформ, по

данным известного экономиста Н. Шмелева, в России расходы

на здравоохранение, образование, науку уменьшились в 10 раз,

заработная плата снизилась приблизительно в два раза, с августа

1998 г. — в три раза, пенсии сократились в пять-шесть раз. При

этом налоговая нагрузка на предприятия выросла в среднем в два

раза.

См., например: Криминология / Под ред. В. Н. Кудрявцева и

В. Е. Эминова. М., 1999. С. 362.

644

Раздел V. Отдельные виды преступности

Страна фактически была лишена собственных источников ин-

вестиций в результате роста цен в 1992 г. в 26 раз. В итоге от ка-

ждого хранившегося в Сбербанке рубля осталось менее четырех

копеек, в 1993 г. — менее одной копейки. Серьезным фактором

ослабления экономики стало наращивание системы неплатежей

и бартера путем резкого и противоречащего мировым стандартам

изъятия денег из обращения. Начался стремительный рост не-

платежей как в абсолютной сумме, так и по отношению к вало-

вому внутреннему продукту (ВВП). Так, в 1993 г. уровень накоп-

лений долгов в процентах к ВВП составлял 9,6%, в 1995 г. —

15,6, в 1997 г. - 29,1, а в 1998 г. он достиг 48,8% от уровня ВВП

Это, в свою очередь, повлекло ослабление социальной состав-

ляющей экономики. Примером ущемления государством прав

граждан является невыплата заработной платы наемным работ-

никам. По данным на 1 декабря 1998 г., общая величина просро-

ченной задолженности составила почти 85 млрд руб., причем бо-

лее 35% пришлось на задолженность из-за отсутствия финанси-

рования из консолидированного бюджета. Снижение остроты

ситуации в 2004 г. не снимает актуальность и проблемность дан-

ного вопроса как такового, с учетом необходимости усиления за-

щиты выделяемых на социальную сферу бюджетных средств от

противоправных посягательств.

Ограблению подверглась практически четвертая часть населе-

ния России, а меры по защите населения и компенсации мало-

имущим вкладчикам были приняты слишком поздно. Свыше

40 млн пострадавших вкладчиков, из которых значительную

часть составляют пенсионеры, вложили эти деньги в различные

инвестиционные фонды.

Общественные потребности не находили адекватного отраже-

ния в политике, практической деятельности государственных и

общественных институтов, в обществе возникали и действовали

дисфункции. Изменение ценностных ориентации приводило к

несоблюдению правовых норм и, как следствие, к росту социаль-

ной конфликтности.

Следует признать, что расчет на самодостаточность рыночных

механизмов с точки зрения преодоления теневых и криминаль-

ных явлений в экономике был ошибочным.

Политико-идеологическими и социально-экономическими

факторами осуществления реформ были созданы условия, облег-

чающие возможности быстрого обогащения преступных группи-

См.: Абалкин Л. И. Качественные изменения структуры финансово-

го рынка и бегство капитала из России // Вопросы экономики. 2000.

№2. С. 10-11.

Глава 21. Экономическая преступность

645

ровок и отдельных лиц за счет государства, с одной стороны, и

ослабляющие возможности правоохранительных органов по

борьбе с негативными последствиями реформ — с другой.

В результате активизировались процессы формирования анти-

общественных групп и сообществ на стыке общеуголовной и

экономической преступности, что дало возможность сконцен-

трировать в теневом секторе экономики значительные общена-

циональные средства.

Не подтвердилось мнение о том, что отход от глобальной го-

сударственной собственности явится средством преодоления ост-

рого бюджетного дефицита. Отсутствие у предприятий различных

форм собственности достаточных оборотных средств не позволя-

ло осуществлять расширение объемов производства. В этих усло-

виях сохранялся чрезвычайно высокий спрос на бюджетные

средства и, как следствие, росло число корыстных посягательств.

«Денежный», или рыночный, этап перераспределения собст-

венности, начавшийся в 1995 г., содержал в себе не меньший по-

тенциал криминогенной опасности, нежели первоначальные «че-

ковые» или административные преобразования. Массовая потеря

накоплений денежных средств граждан произошла в результате

краха пирамиды государственных ценных бумаг ГКО—ОФЗ по-

сле заявления Правительства и Центрального банка Российской

Федерации 17 августа 1998 г. Результатом этого явились времен-

ный паралич банковской системы страны, резкое падение дове-

рия населения, отечественных и зарубежных инвесторов к эконо-

мической системе в целом.

Более того, указанные процессы в совокупности продемонст-

рировали отсутствие в стране гарантий соблюдения прав челове-

ка и, соответственно, обеспечения свободы экономического по-

ведения для ее субъектов. В то же время высветились системные

пороки современных экономических преобразований. В литера-

туре справедливо отмечалось, что вся банковская система во гла-

ве с Центробанком России на практике служит не целям аккуму-

лирования денежных средств для их последующего инвестирова-

ния в реальный сектор экономики, а задачам совершения

спекулятивного «прокручивания» бюджетных и заемных средств,

извлечения быстрых и легких сверхдоходов'.

Кроме того, сверхвысокое налогообложение отечественного

товаропроизводителя при более льготном налоговом бремени по-

среднической деятельности, непропорциональный крен в сторо-

ну налогообложения фонда заработной платы, запутанность и

См.: Криминология / Под ред. В. Н. Бурлакова, В. П. Сальникова,

С. В. Степашина. С. 354.

646

Раздел V. Отдельные виды преступности

нестабильность самого налогового законодательства и деятельно-

сти налоговых органов являются одной из причин криминализа-

ции экономики.

2. Политические

причины

экономической преступности. В

эко-

номической литературе (в работах Р. В. Рывкиной и др.) отме-

чается, что государство оказалось столь слабым, что фактически

перестало выполнять свои функции по обеспечению социальной

безопасности общества, превращаясь на протяжении всех лет

реформ из «фактора порядка» в «фактор дезорганизации» обще-

ства. Для подобных суждений имелись основания. Политиче-

ская нестабильность серьезно ослабляла роль государства в ка-

честве гаранта и арбитра цивилизованных экономических отно-

шений.

Серьезным криминогенным фактором экономики является

коррумпированность государственного аппарата и руководящего

управленческого звена в негосударственном секторе экономики.

Бесконтрольный доступ государственных служащих и работников

коммерческих организаций к обслуживанию и расходованию

бюджетных средств становится все более значимым условием

криминализации самой власти

Сказывается отсутствие четкой политической воли при выра-

ботке и, главное, реализации принципов и направлений уголов-

ной политики в целом. Некоторые сферы жизни общества на

протяжении нескольких лет реформ оставались без должного

внимания. Так, при программно-целевом планировании борьбы

с преступностью в 1990-х гг. мероприятия по защите бюджет-

ных средств, включая социальную сферу, не планировались.

Лишь Федеральной целевой программой по усилению борьбы с

преступностью на 1999—2000 гг. были предусмотрены меры ор-

ганизационного, нормативно-правового и правоприменительно-

го характера, направленные на усиление государственного фи-

Счетной палатой Российской Федерации, органами прокуратуры и

внутренних дел отмечались многочисленные случаи нецелевого и неэф-

фективного использования средств федерального бюджета, недостаточ-

ного контроля за его расходованием и отчетностью со стороны феде-

ральных органов государственной власти и органов государственной

власти субъектов Российской Федерации. Счетной палатой РФ отмеча-

лось, что «формирование и исполнение ряда федеральных целевых про-

грамм осуществляется под влиянием случайных и субъективных факто-

ров». В соответствии с федеральным бюджетом на 2000 г., предусмотре-

но бюджетное финансирование более 150 подобных программ. При этом

до настоящего времени отсутствует механизм неукоснительного устране-

ния выявленных Счетной палатой нарушений и устранения (возмеще-

ния) причиненного ущерба.

Глава 21. Экономическая преступность

647

нансового контроля, выявление и пресечение коррупционных

правонарушений, связанных с использованием федеральных це-

левых кредитов негосударственными пенсионными и другими

фондами.

Не случайно Концепцией национальной безопасности Рос-

сийской Федерации к основным задачам в области обеспечения

национальной безопасности отнесены подъем экономики, прове-

дение социально ориентированного экономического курса.

3. Причины экономической преступности нормативно-правового

характера. Преступность в сфере экономики, ее детерминанты в

нашей стране подвергались постоянным изменениям и в основе

своей всегда были зависимы от места и роли законов экономики

в иерархии ориентиров управления экономикой в государстве.

Соответственно таким изменениям формировались законода-

тельство об ответственности за экономические преступления и

представления о личности экономического преступника, что на-

шло отражение в Уголовном кодексе РСФСР 1926 г., 1961 г. и

1997 г.

Состояние хозяйственного, уголовного и административного

права и характер процессов изменений этих отраслей не вполне

соответствовали потребностям экономической и правоохрани-

тельной практики. Фактически реформы пошли по пути легализа-

ции противоправно нажитых капиталов, допуска их в законный

оборот, легкости отмывания «грязных» денег и разграбления об-

щенациональной собственности крайне немногочисленной ча-

стью населения. Вместе с тем отставание законодательного обес-

печения проводимых реформ было очевидно. Лишь через три-

пять лет после реформ были приняты новые Гражданский, Бюд-

жетный, Налоговый кодексы РФ. В значительной степени изме-

нились уголовное и административное законодательство. В 1996 г.

был принят новый Уголовный кодекс РФ, отразивший современ-

ную концепцию признания экономических деяний преступными

и борьбы с ними, в 2001 г. принят новый Уголовно-процессуаль-

Попытка реформирования жестконормативной государственно-мо-

нополистической экономики началась в СССР в 1965 г., затем продол-

жилась в 1980-е гг., когда вступили в силу законы СССР от 19 ноября

1986 г. «Об индивидуальной трудовой деятельности», от 26 мая 1988 г.

№ 8998-XI «О кооперации в СССР», впервые за многие годы давшие

простор деловой инициативе части населения страны. С 1991 г., после

юридического закрепления государственности РСФСР, принятия зако-

нов РСФСР от 26 июня 1992 г. № 3119-1 «О собственности в РСФСР»,

от 25 декабря 1990 г. № 445-1 «О предприятиях и предпринимательской

деятельности», стал активнее формироваться современный социальный

и экономический уклад общества.

648

Раздел V. Отдельные виды преступности

ный кодекс РФ. В то же время ряд новых уголовно-правовых со-

ставов введен с явным опозданием; затянулось принятие феде-

ральных законов «О борьбе с коррупцией», «О борьбе с организо-

ванной преступностью».

Реформирование экономического базиса общества при отсут-

ствии достаточно жесткого государственного регулирования есте-

ственным образом меняет сложившуюся социальную среду и без-

условно детерминирует такое социальное явление, как преступ-

ность.

Законодательное закрепление в 1990 г. равенства в охране и

защите всех форм собственности от противоправных посяга-

тельств, ослабление государственного регулирования в экономи-

ке, своеобразная «обезличенность» бюджетных средств привели к

серьезному снижению защищенности общенационального дос-

тояния и бюджетной сферы от криминального проникновения.

Происходило определенное смещение приоритетов государствен-

ного воздействия в сторону защиты частной и негосударственных

форм собственности. Кроме того, несистемное и недостаточно

научно обоснованное преобразование общественных и экономи-

ческих отношений привело к расширению криминализации от-

ношений в социально-бюджетной сфере, снижению роли и зна-

чения государственного влияния и, как следствие, социального

фактора в проводимой экономической реформе

Серьезный криминогенный фактор — отсутствие «прозрачно-

сти» прохождения и расходования бюджетных средств.

Закончившийся этап первичных экономических преобразова-

ний показал способность преступных групп использовать малей-

шие пробелы в законодательстве для незаконного личного обо-

гащения с применением для этого целого комплекса методов

воздействия: внедрение своих ставленников в органы государст-

венной власти, включая правоохранительные, контролирующие;

коррупция, подкуп должностных лиц органов власти, управле-

ния и суда, сговор с руководителями крупных промышленных и

коммерческих структур; давление со стороны коррумпированных

должностных лиц органов власти и управления, распространение

ложной информации; скупка паев и акций, захват имуществен-

Об этом свидетельствует, в частности, проверка правильности и

полноты перечисления, а также целевого использования средств феде-

рального бюджета для компенсации ущерба, нанесенного террористиче-

скими актами в ряде районов Республики Дагестан в 1999 г., оказания

помощи вынужденным переселенцам из Чеченской Республики па тер-

ритории Республики Ингушетия, финансирования восстановительных

работ на территории Чеченской Республики.

Глава 21. Экономическая преступность

649

ных прав и собственности под различного вида угрозами; террор

и физическое устранение неугодных лиц.

Недостатками организационно-правового сопровождения

экономических преобразований в России, влекущими расшире-

ние теневого сектора экономики, были также игнорирование не-

допустимости легализации преступных доходов; фактический мо-

раторий на проверку законности происхождения средств, вводи-

мых в хозяйственный и финансовый оборот (подобный механизм

на законодательном уровне был введен только с 2000 г. при кон-

троле за осуществлением крупных покупок); отсутствие дейст-

венной нормативно-правовой поддержки и защиты добросовест-

ного предпринимательства, неэффективность системы ответст-

венности за нарушение антимонопольного и налогового

за ко н од ате л ьства.

Объективные потребности в организации экономической дея-

тельности (установлении «правил игры») не получали соответст-

вующего отражения в организационной и нормативной структу-

рах экономики как социального института. Вследствие этого воз-

никали прямо противостоящие легальной структуре экономики

правоотношения, имеющие черты организованности для различ-

ных видов экономических преступлений, для которых характерна

одна особенность — преимущественное совершение их группами

или иными криминальными формированиями, организующими

и использующими структуру экономических, управленческих,

иных связей и отношений с целью обогащения вопреки интере-

сам общества.

Нормативную базу экономики составляют правовые нормы

различного характера — от конституционных и гражданско-пра-

вовых до норм административного и хозяйственного права. По-

этому проблема изучения и предупреждения экономических пре-

ступлений предполагает анализ норм уголовного права с учетом

процессов в экономике, с одной стороны, и в тесной связи с

нормативной базой экономики — с другой.

Пробелы в законодательстве делали фактически бесконтроль-

ным процесс проведения конкурсов и аукционов в сфере прива-

тизации, создавали возможности крупномасштабных злоупотреб-

лений при банкротстве предприятий. По оценкам аналитиков,

одним из самых выгодных видов мошенничества являлось управ-

ление процессом: банкротства банков и крупных фирм. Коррум-

пированные конкурсные управляющие за солидную мзду пере-

распределяли в пользу определенных юридических и физических

лиц остатки финансовых ресурсов данных структур.

Осложнение социально-экономической ситуации порождало

экономические преступления в государственных внебюджетных

650

Раздел V. Отдельные виды преступности

фондах, включающих систему пенсионного обеспечения, соци-

ального и медицинского страхования, фонд занятости.

4. Идеологические и социально-психологические факторы связа-

ны с общим упадком нравственности в российском обществе пе-

риода реформ, стремлением значительной части общества к не-

обоснованному и противоправному обогащению, стяжательству,

отсутствием среди населения нетерпимости к различным эконо-

мическим преступлениям и коррупционным проявлениям.

Должным образом не просчитывались возможности использо-

вания реформ экономики в криминальных целях. Не учитыва-

лись предупреждения ведущих криминологов России о возмож-

ных негативных последствиях избранной идеологии ее реформи-

рования. В условиях, когда политическая власть разменивается

на собственность (прежде всего принадлежащую обществу в це-

лом), ослабевают рычаги и стимулы, сдерживающие противо-

правное поведение. Корыстная мотивация действий становится

доминирующей, что размывает духовно-нравственные устои об-

щества.

Определенный «вклад» в создание наиболее благоприятных

условий содействия противоправному экономическому поведе-

нию вносили средства массовой информации, находившиеся под

влиянием идеологии «ускоренной» капитализации страны.

5. К организационно-управленческим факторам экономической

преступности можно отнести следующие:

преувеличение возможностей правоохранительной системы

как социального регулятора экономических отношений, отстра-

ненность судов от проблем обеспечения безопасности граждан от

угроз со стороны преступников, неготовность соответствующих

органов оперативно выявлять и достоверно фиксировать неза-

конные доходы;

отсутствие эффективной системы упреждающего совместного

контроля финансовых и правоохранительных органов, в том чис-

ле и органов внутренних дел, за крупными средствами, выделен-

ными из федерального бюджета на реализацию государственных

целевых программ федеральным органам власти, органам испол-

нительной власти субъектов Российской Федерации, а также от-

дельным предприятиям различных форм собственности;

многочисленные реорганизации правоохранительных органов

при одновременном дефиците высокопрофессиональных и нрав-

ственных, неподкупных сотрудников;

несвоевременное принятие комплекса организационных и

практических мер по дальнейшему совершенствованию деятель-

ности специализированных аппаратов по борьбе с экономиче-

скими преступлениями, нечеткость в разделении компетенции