Видяпин В.И., Добрынин А.И., Журавлёва Г.П., Тарасевич Л.С. Экономическая теория

Подождите немного. Документ загружается.

селератного контура", которая

"генерирует"

20-летние колебания:

доход -^ иммиграция -^ жилищное строительство -> совокупный

спрос —> доход (рост ВНП или товарной массы стимулирует приток

населения и рождаемость, это ведет к ускорению инвестиций, в

том числе и в жилищное строительство, затем происходит обрат-

ный процесс).

Циклы Кондратьева. Первые попытки в области создания тео-

рии длинных волн были предприняты на заре XX в. А.Гельфандом

(Парвусом), Я. ван Гельдереном и С. де Вольфом. Однако наиболь-

ший вклад внес русский ученый Н.Д.Кондратьев (1892—1938), ко-

торый опубликовал несколько основополагающих работ в данной

области. Он изложил результаты своих исследований, касающихся

динамики индексов товарных цен, процентных ставок, ренты, за-

работной платы, производства важнейших видов продукции и т.д.

для ряда развитых стран с 1770 по 1926 г.

Начало "большого" подъема Кондратьев связывал с массовым

внедрением в производство новых технологий, с вовлечением но-

вых стран в мировое хозяйство, с изменениями объемов добычи

золота. При этом общая картина подъема описывалась следующим

образом: внедрение технических нововведений идет параллельно с

расширением инвестиционного процесса, который, в свою оче-

редь, стимулирует производство и спрос, способствующие росту

цен. В этот период безработица уменьшается, заработная плата и

производительность труда растут. Эти процессы затрагивают всю

экономику, изменяют стиль жизни людей. В начальный период до-

полнительные импульсы экономическому росту могут дать локаль-

ные войны. По мере развития циклического подъема войны стано-

вятся все более разрушительными. Многие крупные социальные

потрясения приходятся на конец "большого" подъема, а также на

нижнюю точку цикла.

Свидетельством того, что экономика приближается к верхней

точке большого цикла, являются начинающиеся на фоне изобилия

нехватка отдельных товаров, сдвиги в структуре распределения до-

ходов, рост издержек производства, замедление роста прибылей и

т.д. Возникает ситуация, известная теперь как стагфляция.

Существуют различные объяснения причин исчерпания энер-

гии подъема. Одни видят их в заметном увеличении нормы потреб-

ления, другие — в изменении покупательной способности денег,

третьи достижение "пика" связывают с жизненным циклом про-

дуктов и отраслей, создание которых явилось следствием крупных

нововведений прошлых лет.

За каждым "большим" подъемом следует довольно короткий

период, когда экономика как бы готовится к предстоящему дли-

тельному спаду, но в то же время сохраняется видимость процвета-

ния: люди по-прежнему полны надежд, легко берут в долг. По-

скольку реальная ситуация уже не та, происходит нагромождение

задолженности, которое в любой момент грозит крахом. Это с не-

471

избежностью и происходит, причем импульс может исходить от

незначительного события. Накопившиеся ранее противоречия вы-

ходят наружу: обнаруживается избыток производственных мощнос-

тей, происходят массовые ликвидации предприятий, растет безра-

ботица, цены падают. Кондратьев особенно подчеркивал депрессив-

ное состояние сельского хозяйства как одно из главных препятствий

длительного спада.

Подъем первого большого цикла Кондратьев связывал с про-

мышленной революцией в Англии, второго — с развитием желез-

нодорожного транспорта, третьего — с внедрением электроэнер-

гии, телефона и радио, четвертого — с автомобилестроением. Пя-

тый цикл современные исследователи связывают с развитием

электроники, генной инженерии, микропроцессоров.

Чаще всего выделяют следующие пять длинных волн (рис. 23.4).

Вместе с тем некоторые современные исследователи выражают мне-

ние, что волны Кондратьева зародились в Китае на рубеже первого

и второго тысячелетий нашей эры, переместились затем по Вели-

кому шелковому пути в Италию и, набрав темпы в XV в., достигли

стадии зрелости с укреплением океанской торговли, в которой гос-

подствовали Нидерланды, Португалия и Испания. Американские

исследователи

Дж.Модельски

и У.Томпсон выделяют следующие

длинные волны в мировой цивилизации:

930—990—

1060—

1120—

i 190—1250—1300—1350—1430—1494—1540—1580—1640—1688—

1740-1792-1850-1914-1973-2026 гг.

197Ф-1982

/ — 52 года

/// - 56 лет

// - 48 лет

IV - 45 лет

Рис.

23.4.

Современная периодизация длинных волн

Сточки

зрения структуры экономики различают также аграрные

и другие отраслевые кризисы, которые охватывают не всю эконо-

мическую систему, а лишь отдельные отрасли: сельское хозяйство,

энергетику, тяжелую промышленность и т.п. Структурные кризисы

могут проявляться как в виде относительного недопроизводства,

472

гак и

относительного

перепроизводства, сопровождать общий про-

мышленный цикл или не совпадать с ним. Крупнейший структур-

ный кризис произошел в 1973—1975 гг., когда Организация стран-

экспортеров нефти (ОПЕК), резко подняв цены на нефть, усугу-

била начавшийся в 1974 г. экономический кризис структурным

энергетическим и сырьевым кризисом.

Аграрные кризисы, как правило, вызываются сочетанием при-

родных факторов, упущениями в организации труда, технической

отсталостью, несовершенными системами землепользования и зем-

левладения и т.п. Они отличаются продолжительностью и антицик-

личностью.

3. Особенности в подходах к проблеме циклов

Как уже отмечалось, в настоящее время не существует единой

теории цикла. Более того, многие экономисты отрицают циклич-

ность развития экономики в принципе. Как правило, к ним отно-

сятся преимущественно сторонники неоклассической и монетарной

школ. Эти экономисты предпочитают говорить не о цикличности

(цикл подразумевает более или менее постоянную периодичность),

а о нециклических колебаниях, вызванных совокупностью произ-

вольных экономических факторов.

Особое место в данном случае занимают ортодоксальные марк-

систы,

которые признают лишь теорию промышленного цикла

К.Маркса, отвергая прочие виды цикличности. При этом теория

промышленного цикла у марксистов распространяется только на

капиталистическую формацию, что же касается социализма, то

здесь, по их мнению, развитие должно осуществляться по восходя-

щей прямой в соответствии с так называемым законом планомер-

но пропорционального развития. Если неоклассики отвергают цик-

личность из-за своей приверженности закону равновесия Вальраса

(Сэя), то марксисты отрицают цикл при социализме, так как ут-

верждают, что в бесклассовом обществе развитие состоит только

из подъема, и исключают спады.

Однако и среди экономистов, которые признают цикличность,

нет никакого единства относительно природы этого явления. В са-

мом общем смысле можно выделить три подхода к объяснению цик-

личности: экзогенный, эндогенный и эклектичный. Сторонники эк-

зогенного подхода связывают природу цикла с исключительно вне-

шними причинами, приверженцы эндогенного подхода ищут

внутренние закономерности явления. Эклектики пытаются найти и

объединить рациональные начала двух первых течении.

Современными экономистами предприняты многочисленные

попытки создать приемлемую классификацию теорий цикла, одна-

ко в настоящее время вряд ли можно назвать оптимальную. В табл.

23.2 приводятся четыре наиболее удачные попытки классификации

самых авторитетных теоретиков в данной области.

473

Теории внешних факторов. Основателем этого направления при-

нято считать английского экономиста

У.С.Джевонса

(1835—1882),

который связал экономический цикл с

11-летним

циклом солнеч-

ной активности. В 70-е годы XIX в. Джевонс опубликовал ряд работ,

в которых исследовал влияние солнечных пятен на урожайность,

на цены на зерно и на торговый цикл. Однако он связывал циклич-

ность солнечной активности преимущественно с сельским хозяй-

ством и торговлей. Его последователи распространили влияние сол-

нечного цикла на всю экономику. Так,

Х.С.Джевонс

(сын) связал

солнечный цикл с колебаниями занятости, а

Х.М.Мор

разработал

общую экономическую теорию солнечной активности.

Таблица

Классификации теорий цикла

23.2

Р.А.Гордон

1. Теории, под-

черкивающие

изменения в от-

ношениях "це-

на—затраты" и в

ожиданиях.

2. Теории, осно-

ванные на при-

роде денег.

3. Теории, под-

черкивающие

роль сбереже-

ний и инвести-

ций:

а) теории дефи-

цитности капи-

тала;

б) теории инвес-

тиционных воз-

можностей;

в) теории, под-

черкивающие

влияние инвес-

тиций на конеч-

ный продукт.

4. Аграрные и

метеорологичес-

кие теории.

Г.Хаблер

1. Чисто монета-

ристская теория.

2. Теории пере-

накопления:

а) теории избы-

точных денеж-

ных инвестиций;

б) теории избы-

точных неденеж-

ных инвестиций;

в) теории аксе-

лератора.

3. Изменения в

издержках, го-

ризонтальных

диспропорциях

и взаимной за-

долженности.

4. Теории недо-

потребления.

5. Психологи- .

ческие теории.

6. Теории

урожайности.

А.Х.Хансен

1. Теории сово-

купного спроса.

2. Доверие и

кредит.

3. Избыточное

инвестирование:

а) монетарное;

б) немонетар-

ное.

4. Денежное не-

равновесие.

5. Распростра-

нение импуль-

сов.

6. Сельское хо-

зяйство.

У.К.Митчелл

1. Погода.

2. Неопределен-

ность.

3. Эмоциональ-

ный фактор в

принятии дело-

вых решений.

4. Инновации.

5. Сбережения и

инвестиции.

6. Строительные

работы.

7. Общее пере-

производство.

8. Банковские

операции.

9. Производство

и потоки денеж-

ных

доходов.

10. Погоня за

прибылью.

ИСТОЧНИК. Gordon

R.A.

Business Fluctuations. N. Y., 1961; Haberler G.

Prosperity and Depression. L, 1964; Hansen A.H. Business cycles and national

income. N.Y., 1951; Mitchell

W.C.

Business cycles — the problem and its

setting. N.Y., 1927.

В 1987 г. молодой японский экономист С.Одзи исследовал цик-

лическое развитие Японии с 1885 по 1984 г. Он пришел к мнению,

474

что за это время произошло девять

11-летних

солнечных циклов,

которые совпали с циклами Жуглара. Симанака считает также, что

цикл Кузнеца равен двум солнечным циклам (22 года), цикл Кон-

дратьева — пяти солнечным циклам (55 лет).

Теория Троцкого и современных

"неомарксистов".

1921

г. незави-

симо от Кондратьева Л.Троцкий выдвинул собственную теорию

длинных волн. Он считал, что длинные волны являются историче-

скими периодами ускорения и замедления развития капитализма,

и выделил 5 разновременных периодов с 1781 по 1921 г., причем

длинные волны якобы не имманентны экономической системе, а

вызываются экзогенными нециклическими факторами: обострени-

ем и ослаблением классовой борьбы. Среди современных экономи-

стов — последователей Л.Троцкого можно отметить бельгийского

исследователя

Э.Мандела,

автора монографии "Длинные волны ка-

питалистического

развития"

(1980).

Монетарная теория. Чисто монетарное толкование цикла наи-

более полно изложено в работах английского экономиста Р.Хоутри

(1879—1975). Для него цикл есть

"чисто

денежное явление" в том

смысле, что изменение денежного потока является единственной и

достаточной причиной изменения экономической активности, че-

редования процветания и депрессии, оживления и вялой торговли.

Когда спрос на товары, выраженный в деньгах (или денежный по-

ток), увеличивается, торговля становится

оживленной/производ-

ство расширяется, цены растут. Когда спрос уменьшается, торгов-

ля ослабевает, производство сокращается, цены падают. Денежный

поток, т.е. спрос на товары, выраженный в деньгах, непосредственно

определяется "потребительскими затратами", т.е. расходами за счет

дохода.

Неденежные факторы (землетрясения, войны, забастовки, не-

урожаи и т.д.) могут вызвать общее обнищание, другие (например,

изменение урожайности, чрезмерное развитие определенных от-

раслей) — частичную депрессию в отдельных отраслях промыш-

ленности. Но общая депрессия в смысле фазы цикла, т.е. такое по-

ложение, при котором неиспользованные ресурсы и безработица

имеют всеобщий характер, не может быть вызвана неденежными

факторами или событиями, за исключением тех случаев, когда они

приводят к падению потребительских издержек, т.е. к уменьшению

денежного потока.

Согласно чисто монетарной теории, цикл есть не что иное, как

iочная

копия в небольшом масштабе денежной инфляции и деф-

ляции. С одной стороны, депрессия вызывается падением потреби-

1ельских

издержек из-за сокращения суммы средств обращения и

усиливается падением скорости обращения денег. С другой сторо-

ны, во время фазы процветания преобладают инфляционные про-

цессы. Если бы денежный поток можно было стабилизировать, то

колебания экономической активности исчезли бы. Но этого не про-

исходит, так как денежной системе присуща неустойчивость.

475

Теория перенакопления. Центральное место в теории перенакоп-

ления занимает вопрос о чрезмерном развитии отраслей, изготов-

ляющих товары производственного назначения, по отношению к

отраслям, производящим потребительские товары: отрасли, изго-

товляющие товары производственного назначения, подвержены воз-

действию экономического цикла гораздо сильнее, чем отрасли,

производящие товары повседневного спроса. Во время повышатель-

ной фазы цикла выпуск товаров производственного назначения

растет, а во время понижательной фазы цикла сокращается гораз-

до более резко, чем производство товаров кратковременного пользо-

вания.

Согласно воззрениям теоретиков перенакопления, описанное

явление представляет собой симптом серьезной диспропорции,

возникающей во время фазы подъема. Отрасли, производящие ка-

питалоемкие товары, получают (относительно) чрезмерное разви-

тие. Таким образом, именно реальная диспропорция в структуре

производства, а не просто нехватка денег является причиной кри-

зиса.

Теория недопотребления. Родоначальником

терии

недопотребле-

ния является швейцарский экономист Ж.Сисмонди (1773—1842).

Существует множество разновидностей этой теории, наиболее

обоснованная из них применяет термин

"недопотребление"

в значе-

нии

"чрезмерных

сбережений". Депрессии вызываются тем обстоя-

тельством, что слишком большая часть текущего дохода сберегается

и слишком незначительная его часть расходуется на потребитель-

ские товары. Именно добровольные сбережения, совершаемые от-

дельными людьми и компаниями, нарушают равновесие между про-

изводством и реализацией.

Причина чрезмерных сбережений заключается в неравномерном

распределении дохода. Подавляющая часть сбережений приходится

преимущественно на тех, кто получает крупный доход. Если бы

можно было повысить уровень заработной платы и одновременно

перераспределить национальный доход более равномерно, то доля

сбережений не была бы угрожающе большой.

Марксистская теория цикла. Марксисты считают, что формаль-

ная, или абстрактная, возможность цикличности (при капитализ-

ме) заложена уже в простом товарном производстве и вытекает из

функций денег как средства обращения и средства платежа при

разрыве актов купли-продажи. Однако эта возможность превраща-

ется в реальную действительность лишь на определенном этапе раз-

вития — в машинный период.

Экономические кризисы порождает так называемое основное

противоречие капитализма— между общественным характером про-

изводства и частнокапиталистической формой присвоения резуль-

татов этого производства. По мере накопления капитала, роста про-

изводительных сил происходит все большее обобществление про-

изводства: концентрация и централизация капитала, формирование

476

индустриальных центров, крупных капиталистических предприя-

тий. Углубляется общественное разделение труда, расширяются эко-

номические связи, внешние и внутренние. Продукты становятся

результатом

трудЗ

многих миллионов работников, но их присвое-

ние остается частнокапиталистическим.

Специфическим проявлением капиталистического кризиса в

теории марксизма являются аграрные кризисы. Они имеют ту же

общую причину возникновения — основное противоречие капита-

лизма, но отличаются особенностями, которые сводятся к:

монополии на землю как объект хозяйства;

специфическому ценообразованию в аграрном секторе;

влиянию природного фактора;

отставанию уровня развития сельского хозяйства от промыш-

ленности.

В связи с этим аграрные кризисы носят непериодический, за-

тяжной характер. Марксисты выделяли три крупнейших аграрных

кризиса: 1875-1896, 1920-1936 и 1948—1965 гг.

Неоклассики и неокейнсианцы о механизме циклических колеба-

ний. Неоклассики и неокейнсианцы солидарны в том, что одной из

фундаментальных причин механизма цикличности является про-

цесс приспособления запаса капитала к условиям воспроизводства,

которые сами, в свою очередь, меняются под воздействием в ходе

этого приспособления. Предполагается, что между объемом еже-

годно воспроизводимой стоимости ("потоком"), с одной стороны,

и ее накопленным к данному моменту "запасом" — с другой, су-

ществует некая "нормальная", или "равновесная", пропорция. До

тех пока эта равновесная пропорция не

нарушена*

циклических

колебаний быть не может. И наоборот. Коль скоро они есть, то это

означает, что фактическая пропорция поток/запас отклоняется то

в одну, то в другую сторону от своей нормальной величины. При

этом происходят колебания как производства, так и капитала. Ма-

неврирование капиталом как бы преследует постоянно ускользаю-

щую цель — достичь "нормальной" величины по сравнению с раз-

мерами ежегодного воспроизводства.

Основная "демаркационная" линия, разделяющая неокласси-

ческое и неокейнсианское направления теории цикла, связана с

ответом на вопрос о характере и причинах пропорции запас/поток.

Неокейнсианцы считают, что в изменениях указанной пропорции

активная роль принадлежит движению запаса, неоклассики же пер-

вичным признают движение потока.

У истоков

кейнсианского

направления находятся Дж.Кейнс,

Дж.Хикс, П.Самуэльсон, Э.Хансен и др. Основная гипотеза нео-

кейнсианцев сводится к стремлению предпринимателей сравнять

фактический капитал

его равновесным уровнем

(У

Это и есть

та самая первопричина, которая приводит в действие весь цикли-

ческий механизм. Равновесный уровень капитала является для нео-

кейсианцев "оптимальной" величиной. Эта "желаемость"

{)

для эко-

477

номических

агентов как бы притягивает к себе фактический уро-

вень капитала К.

Если обозначить через

размеры ежегодного воспроизводства

(например, ВНП), а через /— инвестиции в капитал К, то общий

контур причинно-следственных связей, объясняющих происхож-

дение цикла, может выглядеть следующим образом (рис. 23.5).

Здесь предполагается "что ежегодный прирост капитала

АЛ'за-

висит от разрыва его величины с желаемым уровнем

(К

{)

— К). В свою

очередь, прирост капитала изменяет объем инвестирования, кото-

рое составляет компонент в общем "потоке" воспроизводимой сто-

имости Y — /; наконец, изменение размеров воспроизводства

от-

ражается на желаемом уровне капитала и соответственно увеличи-

вает или уменьшает его отрыв от фактического уровня и т.д.

Ключевыми в цепочке причинно-следственных взаимосвязей

являются звенья

К->

{)

(К

{)

— К) ->

АК.

Рис. 23.5. Ядро циклического механизма

в неокейнсианской модели

Неоклассическая концепция цикла. Вплоть до недавнего времени

(и даже до сих пор) неоклассики были склонны вообще отрицать

закономерность регулярного повторения кризисов, объясняя их

эклектическим набором внешних толчков. Как и у неокейнсиан-

цев, суть цикла сводится к нарушению "нормальной", или "равно-

весной", пропорции запас/поток, т.е. направленного капитала и

объема ежегодного производства. Однако в отличие от неокейсиан-

ской теории, где равновесная пропорция трактуется одновременно

и как желаемая для экономических агентов и потому определяю-

щая их поведение, для неоклассиков равновесие само по себе ни-

какой особой

"силой

притяжения" не является. Оно возникает или

утрачивается в ходе экономического развития в результате взаимо-

действия иных, более важных, более первичных, с их точки зре-

ния, факторов.

В качестве непосредственной причины накопления капитала

неокласски определяют прибыль. Вопрос же о разрыве между жела-

емым и фактическим капиталом не затрагивается. В такой схеме

478

накопление капитала

Я'шло

бы равномерно и без колебаний, если

ом объем прибыли

Р,

получаемый предпринимателями, был по-

юянным

или рос постоянными темпами. Но этого не происходит

и силу изменения уровня занятости L и безработицы, а значит, и

илвки

заработной платы W. Увеличение объема капитала

К,

по

мнению неоклассиков, потребует увеличение занятости L и, сле-

ювательно,

понизит безработицу. Снижение же безработицы и уве-

шчение ставки заработной платы

Wпонижают

норму прибыли Р.

Инвестирование

/сокращается. Это ведет к относительному умень-

шению

величины применяемого капитала

К,

снижению занятости

/, а значит, и к падению заработной платы

увеличению при-

были

Р:

процесс накопления набирает новую силу и т.д. (рис. 23.6).

Рис.

23.В.

Ядро циклического механизма

в неоклассической модели

Эта идея отражена в работах Дж.Хикса и Дж.Дьюзенберри. Глав-

ная причина, порождающая волнообразность движения экономи-

ки, заключается в отклонении фактической занятости L от ее рав-

новесного значения

()

Психологические теории цикла. В развитии психологической тео-

рии можно выделить три направления.

Первое

направление,

возникшее на рубеже

XIX—XX

вв., — к нему

относятся концепции У.Джевонса и

В,Парето

(1848—1923) — от-

1юдит

главную роль в возникновении циклических колебаний спе-

кулятивным мотивам в операциях предпринимателей на товарных

рынках и фондовой бирже, т.е. мотивам, связанным с ожиданиями

дальнейшего роста цен и курса ценных бумаг. В этом случае началь-

ный

импульс буму дает стихийно возникшее оптимистическое на-

строение,

быстро распространяющееся среди всех предпринимате-

лей

по каналам социально-психологического воздействия (главную

роль играет следование примеру других). Спекулятивное раздувание

спроса, опирающееся на широкое использование банковского кре-

дита, ведет к необоснованному увеличению производства, откло-

няющему экономику от равновесной траектории.

Конец бума наступает в результате повышения ставки ссудного

процента и наметившегося перелома тенденции роста цен. Кризис

479

оказывается результатом паники, развертывающейся цепной реак-

ции банкротств. Разрушительный кризис приводит к затяжной

депрессии, из которой экономику может вывести снижение про-

центной ставки в сочетании с возрождением оптимизма, которое

связано, вчастности, с появлением "нового поколения" предпри-

нимателей.

Второе направление психологической теории цикла, возникшее

20—30-е

годы XX в., связано главным образом с с теорией А.Пи-

гу

(1877—1959)

и отчасти Дж.М.Кейнса. Основную причину авторы

данной концепции искали в специфике производственных капита-

ловложений, осуществляемых в условиях распыленности произво-

дителей, и связанных с ней

"несовершенств"рыночной

информации.

Главными факторами, определяющими поведение предпринима-

телей в цикле в данном случае, являются уровень ожидаемого до-

хода от новых капиталовложений и соотношение фактической и

ожидаемой величины дохода.

У А.Пигу уровень дохода, превышающий ожидавшуюся ранее

величину, порождает оптимизм среди предпринимателей и улуч-

шает оценки ожидаемого дохода на будущий период, что, в свою

очередь, Ведет к расширению производства и инвестиций. Однако

поскольку предприниматели лишены информации о планах конку-

рентов, то предложение товаров в определенный момент неизбежно

превысит спрос и фактический доход начнет отставать от ожидаемо-

го (величина которого определяется без поправки на конкуренцию),

т.е. выявляется так называемая ошибка оптимизма. Осознание этой

ситуации ведет к сокращению производства и инвестиций, кото-

рое усугубляется кризисом доверия к кредитной сфере.

Третье направление

теории,

выводящее циклические колебания

экономики из свойств экономического субъекта,

представляет

рав-

новесная теория экономического цикла Р.Лукаса. Эта теория основа-

на не на анализе каких-либо реальных особенностей психологии

участников производства. Главную роль в ней играет гипотеза о по-

ведении хозяйственных субъектов и об особенностях восприятия ими

экономической информации.

Центральной идеей равновесной теории цикла является взаимо-

действие денежных шоков (т.е. неожиданного роста массы денег в

обращении и

связанного'с

этим роста цен) и акселерационного

механизма. Следующим звеном в модели Лукаса является предпо-

ложение о том, что предприниматель не может отличить инфляци-

онное повышение цен на свой продукт от роста относительных цен

на него и потому при всяком росте цен увеличивает инвестиции и

уровень занятости. Таким образом, неравномерная инфляция, ко-

торая однозначно связывается в данной теории с ростом государ-

ственных расходов, ведет к наступлению фазы экономического

подъема при неизменном уровне реального совокупного спроса.

Понижательная фаза цикла наступает тогда, когда производители

начинают понимать свою ошибку и сокращают производственные

480