Панкратов Р.И. Кандидатская диссертация. Написание, оформление, защита

Подождите немного. Документ загружается.

Институт международного права и экономики имени А.С. Грибоедова

КАНДИДАТСКАЯ ДИССЕРТАЦИЯ

НАПИСАНИЕ, ОФОРМЛЕНИЕ,

ЗАЩИТА

Методические рекомендации по подготовке и написанию

диссертации на соискание ученой степени кандидата наук

Москва 2001

Автор-составитель – Р.И. Панкратов

Р е ц е з е н т ы:

доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской

Федерации, проректор по научной работе ИМПЭ им. А.С. Грибоедова

В.Д.Ермаков;

главный специалист диссертационного совета в ИМПЭ им. А.С.+Грибоедова

Н.С. Гущина

Кандидатская диссертация. Написание, оформление, защита: Методичес-

кие рекомендации по подготовке и написанию диссертации на соискание

ученой степени кандидата наук. – М.: ИМПЭ им. А.С. Грибоедова, 2001. – 88 с.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Выбор проблемы исследования и темы кандидатской диссертации . . . . . 8

Изучение литературных источников и сбор фактического материала . . . 10

Формы и методы научного познания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Структура диссертации и приемы изложения материала . . . . . . . . . . . . . . 19

Некоторые рекомендации по стилю диссертационной работы . . . . . . . . . 22

Оформление диссертационной работы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

Предзащита диссертации и оформление автореферата диссертации. . . . . 36

Учет объема опубликованных

работ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Использованная и рекомендуемая литература. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

Приложения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

ВВЕДЕНИЕ

Диссертация – это научно-исследовательская работа, подготовленная для

публичной защиты и получения ученой степени кандидата или доктора наук (в

России).

Диссертация на соискание ученой степени является квалификационным

научным трудом, который может представлять собой специально

подготовленную рукопись, а также может быть выполнена в виде научного

доклада, опубликованной монографии или учебника. Она должна содержать

решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрас-

ли знаний, либо в ней должны быть изложены научно-обоснованные

технические, экономические или технологические разработки, обеспечивающие

решение важных прикладных задач.

Диссертация готовится единолично автором; в ней должна содержаться

совокупность научных выводов, выдвигаемых им для публичной защиты,

имеющих внутреннее единство и свидетельствующих о личном вкладе

соискателя в разработку научной проблемы. Новые решения, предложенные

соискателем, должны быть четко изложены, аргументированы и критически

соотнесены с ранее известными научными разработками.

В диссертациях, имеющих прикладное значение, приводятся сведения о

практическом использовании полученных автором результатов, которые

должны подтверждаться актами, справками, заключениями организаций, в

которых проходила апробация научных разработок автора. В диссертациях,

имеющих теоретическое значение, – рекомендации по использованию научных

выводов и предложений при подготовке учебников, учебных пособий для

системы высшего и среднего образования.

Учитывая, что диссертация – это квалификационная работа, которая

показывает научно-практический уровень подготовки соискателя ученой

степени, следует обратить внимание на то, чтобы все материалы, включенные в

текст диссертации были объединены ведущей идеей исследования и

обязательно в ходе исследования аргументированы и доказаны, все компоненты

диссертации должны быть логически взаимосвязаны.

На момент выхода в свет настоящей книги аспирантура ИМПЭ

им.+А.С.+Грибоедова предоставляет возможность готовить аспирантам

(соискателям) диссертации по специальностям:

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

12.00.02 “Конституционное право; муниципальное право”

12.00.03 “Гражданское право; семейное право; предпринимательское право;

международное частное право”

12.00.08 “Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное

право”

12.00.11 Судебная власть, прокурорский надзор, организация правоохра-

нительной деятельности, адвокатура”

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

05.13.01 “Системный анализ, управление и обработка информации (по

отраслям)”

08.00.01 “Экономическая теория”

08.00.05 “Экономика и управление хозяйством”

В соответствии с Государственными образовательными стандартами выс-

шего профессионального образования поступающие в аспирантуру сдают

вступительные экзамены:

• специальная дисциплина (по выбору);

• философия;

• иностранный язык.

Поступающий в аспирантуру представляет:

1. Заявление на имя ректора института.

2. Копии диплома о высшем профессиональном образовании (бакалавра,

специалиста, магистра) и приложения к нему.

3. Анкету.

4. Список научных трудов (при наличии).

5. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (при наличии у по-

ступающего сданных кандидатских экзаменов).

6. Фотографии размером 4х6 – 3 шт.

Документ, удостоверяющий личность, и диплом о высшем

профессиональном образовании представляются лично во время собеседования.

Документы принимаются в течение всего учебного года.

Сроки проведения вступительных экзаменов определяются аспирантурой.

Лицам, допущенным к вступительным экзаменам в аспирантуру, предос-

тавляется отпуск продолжительностью в тридцать календарных дней для подго-

товки и сдачи экзаменов с сохранением заработной платы по месту работы.

Зачисленным на очную форму обучения предоставляется отсрочка от при-

зыва в армию на весь срок обучения в аспирантуре (три года).

Институт гарантирует своим аспирантам:

• высокий профессиональный уровень научного руководства по подготовке

кандидатов наук;

• возможность стажировок в вузах-партнерах за рубежом, а также в раз-

личных научных учреждениях Москвы;

• пользование библиотечным фондом института;

• участие во всех видах научно-исследовательских работ, конференциях,

симпозиумах, проводимых институтом;

• публикацию научных статей по теме диссертации.

Институт располагает обширным фондом учебной, учебно-методической и

научной литературы, насчитывающим более 200 тыс. экземпляров книг, кото-

рый постоянно пополняется.

Аспиранты имеют возможность работать по исследовательским программам

в научных учреждениях Москвы, с которыми институт имеет договоры о

сотрудничестве в подготовке научно-педагогических кадров – в НИИ проблем

укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре

Российской Федерации, во ВНИИ МВД России, НИИ семьи и детства и других.

В нашем институте есть все необходимые условия для успешной

подготовки и защиты диссертации на соискание ученой степени кандидата

юридических или экономических наук.

Вот только несколько имен крупнейших специалистов, работающих в

ИМПЭ им. А.С. Грибоедова:

Ильчиков Михаил Захарович – ректор ИМПЭ им. А.С. Грибоедова, доктор

экономических наук, профессор. Является членом Правительственной

комиссии по делам молодежи. Имеет ряд публикаций по актуальным

проблемам политики, права и экономики. Его монографии используются в

научно-педагогической практике.

Бойков Александр Дмитриевич – доктор юридических наук, профессор,

заслуженный деятель науки РФ, главный научный сотрудник. Специалист в

области уголовного судопроизводства, судоустройства, прокурорского

надзора, адвокатуры. Много лет успешно работал в Московской областной

коллегии адвокатов. Участвовал в разработке проектов законов "Об

адвокатуре Российской Федерации", Основ уголовного судопроизводства СССР

и союзных республик, Уголовно-процессуального кодекса РФ и др. Им

опубликовано более 350 научных работ.

Ермаков Вячеслав Дмитриевич – доктор юридических наук, профессор,

заслуженный юрист РФ, проректор по научной работе ИМПЭ

им.А.С.Грибоедова. Специалист в области криминологии, семейного и

экологического права, эксперт ООН по проблемам экологии. Автор более 200

научных работ по проблемам борьбы с преступностью, социальной защиты

прав несовершеннолетних и молодежи.

Камаев Владимир Дорофеевич – доктор экономических наук, профессор,

заслуженный деятель науки РСФСР, заведующий кафедрой общих

экономических дисциплин ИМПЭ им. А.С. Грибоедова. Специалист в области

политэкономии, экономический теории. Автор более 200 научных работ. Его

имя известно не только в России, но и за рубежом.

Коротков Эдуард Михайлович – доктор экономических наук, профессор,

заведующий кафедрой менеджмента ИМПЭ им. А.С. Грибоедова, почетный

работник высшего образования России. Прошел подготовку в университете

"Сити" Лондона, в Бингхэмптонском университете США, в Высшем

институте управления Парижа. Им подготовлено более 25 кандидатов и 5

докторов экономических наук. Автор более 80 научных работ и ряда учебников

по менеджменту.

Краснов Михаил Александрович – доктор юридических наук. Преподавал

во Всесоюзном юридическом заочном институте, возглавлял сектор

муниципального права Института государства и права Академии наук. С

1993г. – сотрудник Администрациии Президента РФ, с февраля 1995 г. по

июнь 1998 г. – помощник Президента РФ по правовым вопросам. Специалист в

области государствоведения, конституционного и муниципального права.

Автор более 140 научных и научно-публицистических публикаций.

Оксамытный Виталий Васильевич – доктор юридических наук,

професор, директор Центра сравнительного правоведения ИМПЭ

им.А.С.Грибоедова. Заведовал отделом правовых проблем СНГ Института

законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ

Эксперт ряда комитетов палат Федерального собрания РФ и Международной

Ассамблеи СНГ. Специалист в области общей теории права, сравнительного

правоведения, основных правовых систем современности. Автор свыше 120

научных публикаций.

Панкрухин Александр Павлович – доктор экономических наук, профессор,

заместитель заведующего кафедрой общего и специального менеджмента

Российской академии государственной службы при Президенте Российской

Федерации. Специалист в области маркетинга, проблем экономики и

управления высшим образованием. Им написано свыше 40 учебников,

монографий, научных трудов и учебно-методических разработок.

Селиверстов Вячеслав Иванович – доктор юридических наук. профессор,

заслуженный деятель науки РФ. Специалист в области уголовно-

исполнительного законодательства. Автор учебника и более 150 научных

работ по данному направлению; участвовал в разработке Уголовно-

исполнительного кодекса РФ.

Федотов Михаил Александрович – доктор юридических наук, профессор,

заведующий кафедрой ЮНЕСКО по авторскому праву и другим отраслям

права. С 1994 г. имеет дипломатический ранг Чрезвычайного и Полномочного

Посла. Ранее преподавал в Московской юридической академии, занимал пост

Министра печати и информации в Правительстве Российской Федерации.

Является одним из основных разработчиков Закона РФ “О средствах массовой

информации”.

Это далеко не полный перечень ведущих ученых института, которые изъя-

вили желание осуществлять руководство аспирантами и соискателями.

Институт готов, с учетом пожеланий аспирантов и соискателей, приглашать

для научного руководства специалистов, работающих в других учебных или

научных учреждениях страны.

ВЫБОР ПРОБЛЕМЫ ИССЛЕДОВАНИЯ И ТЕМЫ КАНДИДАТСКОЙ

ДИССЕРТАЦИИ

Каждый исследователь должен определить проблему своего научного

поиска, разработать стратегические задачи работы над диссертацией. Процессы

развития природы, общества, формирования информационного общества в

России, социально-экономического становления мировой цивилизации

многогранны и безграничны. Они дают возможность начинающему соискателю

обдуманно избрать тему исследования, обстоятельно изучить ее, сделать

соответствующие выводы и обобщения. Для этого необходимо настойчиво, изо

дня в день кропотливо работать, творчески осмысливать собранный материал,

изучать события и факты. Следует помнить, что “в науке нет широкой

столбовой дороги”, что только тот достигает ее вершин, кто последовательно

“карабкается по ее каменистым тропам”.

Вот несколько советов соискателю, занятому выбором темы диссертации,

обоснованием ее актуальности, определением содержания исследуемых

проблем, конкретных жизненных ситуаций.

Известный американский социолог, профессор Колумбийского уни-

верситета Роберт Мертон справедливо отмечает, что любой исследователь, не

только начинающий, обязан опираться на научные достижения, полученные

другими учеными, объективно оценивать их, прислушиваться к мнению

специалистов, работающих в различных областях научного знания.

Исходя из этого принципа, начинающему научному работнику целесо-

образно побеседовать с видными учеными, прислушаться к мнению научного

руководителя, учесть его пожелания. Вместе с тем не следует “вслепую” идти

за рекомендациями даже именитых ученых, необходимо научиться творчески

осмысливать высказанные пожелания, отстаивать свои позиции.

“Шлифуя” тему диссертации, следует просмотреть каталог авторефератов

защищенных диссертаций по избранной или близкой к ней проблеме в

Российской государственной библиотеке, обратив внимание не только на тему

диссертации, но и на название глав. Это поможет соискателю найти свои грани

исследования, свои подходы к анализу проблемы. На специальных карточках

необходимо записать автора и название заинтересовавших диссертаций, год и

место защиты, их шифры. Это сохранит ваше время в последующий период не

только при составлении списка использованной литературы, но и позволит

заказать текст заинтересовавшей диссертации без вторичного обращения к

каталогу.

Желательно ознакомиться также с диссертационными работами, за-

щищенными в смежных областях науки, так как на стыке наук можно найти

новые проблемы, пути их решения. Знакомство не только с названиями

диссертационных работ, но и с “чужими” методами, подходами к решению

проблем поможет начинающим авторам применить их при анализе избранной

проблемы и выработке практических рекомендаций.

Нередко после выбора темы диссертации возникают сомнения в акту-

альности исследования, значимости выводов и обобщений для практического

применения. Для снятия подобных сомнений соискатель вправе обратиться за

консультацией не только на кафедру и в научные подразделения ИМПЭ

им.+А.С. Грибоедова, но и в научные учреждения, исследовательские и

ведомственные центры сотрудничающие с институтом, с просьбой об оказании

помощи. В процессе беседы со специалистами, учеными и практиками

начинающий соискатель может выявить важные вопросы и проблемы, пока

недостаточно изученные и не освященные в научном плане.

Особое внимание соискатель должен уделить выяснению новизны в

исследовании и обоснованию актуальности избранной темы, так как эти

вопросы стоят в центре обсуждения диссертационным советом. При этом

следует исходить, на наш взгляд, из положения, что не всякий новый вывод

всегда является прогрессивным, как и не все консервативные рекомендации

пережили свое время.

Для многих диссертационных исследований новизна заключается не только

и даже не столько в провозглашении новых идей, сколько в более глубоком

анализе уже высказанных положений, во введении в научный оборот еще не

использованных научных источников, их глубоком осмыслении.

Практическая значимость исследования может выражаться в различных

формах, что определяется характером самой работы. Одни формы внедрения

присущи работам методологического характера, другие – диссертациям по

темам прикладного характера. Диссертант вправе самостоятельно определить

тему исследования, формы практического использования полученных

результатов и обоснованных теоретических положений.

ИЗУЧЕНИЕ ЛИТЕРАТУРНЫХ ИСТОЧНИКОВ И СБОР

ФАКТИЧЕСКОГО МАТЕРИАЛА

Важной задачей соискателя после выбора темы исследования становятся

изучение литературных источников и сбор фактического материала. Эту работу

рекомендуется вести в соответствии с индивидуальным планом работы

диссертанта (далее – план), составленным с участием научного руководителя

(см. приложение 1). План должен определить замысел предполагаемого

научного исследования. Начинающему соискателю рекомендуется чаще

обращаться к руководителю за помощью, прислушиваться к его мнению как по

содержанию индивидуального плана работы, так и изучению литературных

источников. В процессе совместной работы, опираясь на собранный

фактический материал, соискатель ученой степени, как правило, уточняет тему

диссертации, изменяет название глав, последовательность изложения

материала. Этот процесс обычно длится весь период работы над диссертацией

вплоть до ее защиты.

План может строиться на гипотезах, построенных на основе интуиции и

предполагаемых версиях. Эти предположения и версии могут претерпевать

изменения, нередко даже отвергаться, но такая продуманная канва позволит

систематизировать собранный материал, упорядочить всю последующую

работу над диссертацией.

План поможет последовательно раскрывать сущность как проблемы в

целом, так и конкретных задач. Он всегда имеет динамический, подвижный

характер и не может, не должен связывать развитие идеи и замысла

исследователя при сохранении четкого и определенного научного направления

в работе.

В процессе осуществления плана соискателю следует быть логически

последовательным. Важно научиться находить в любой работе главное,

решающее, на чем следует сосредоточить в данное время все внимание. Это

позволит найти оптимальное решение планируемых заданий.

Продуманная тема исследования (даже не утвержденная окончательно),

примерное название глав и параграфов позволяют соискателю целеустремленно

искать литературные источники по избранной теме, основательно продумать

идеи и проблемы, содержащиеся в ранее опубликованных монографиях,

брошюрах и статьях, посвященных анализу данной или близких к ней проблем.

Соискателю рекомендуется просмотреть все виды источников, содержание

которых связано с темой диссертационного исследования. К ним относятся

материалы, опубликованные в различных отечественных и зарубежных

изданиях, неопубликованные документы, диссертации, депонированные

рукописи, отчеты специалистов о зарубежных командировках, официальные

материалы. Особое внимание следует обратить на публикации, содержащиеся в

периодической печати: статьи, заметки, данные социологических опросов,

официальные сообщения.

Состояние изученности темы целесообразнее проследить по информа-