Панкратов Р.И. Кандидатская диссертация. Написание, оформление, защита

Подождите немного. Документ загружается.

ционным изданиям, цель выпуска которых – оперативная информация как о

самих публикациях, так и о наиболее существенных сторонах их содержания.

Информационные издания в отличие от обычных библиографических изданий

оперируют не только сведениями о произведениях печати, но также идеями и

фактами, в них заключенными.

В настоящее время существует немало институтов, центров и служб

научно-технической информации, систематизирующих литературные ис-

точники по различным отраслям науки и техники. Так, по естественным наукам

обработку основных видов отечественных и зарубежных источников проводит

ВИНИТИ, по общественным наукам – ИНИОН, по патентной документации –

НПО “Поиск” и т. д. Их издания можно классифицировать по трем видам:

библиографическому, реферативному и обзорному.

Библиографические издания чаще всего носят сигнальный характер и

состоят из кратких библиографических описаний часто без аннотаций и

рефератов. Они с максимальной полнотой фиксируют новинки отечественной и

зарубежной литературы. Их отличают оперативность подготовки и

сравнительно короткие сроки с момента выхода публикации до момента

отражения ее в указателе. На эти издания возложена функция опережающего

оповещения читателей о только что вышедшей научной и технической

литературе. Они представляют собой по преимуществу систематические

указатели, выпускаемые в виде бюллетеней, тематика которых охватывает

почти все отрасли мировой науки и техники.

Реферативные издания содержат публикации рефератов, включающих

сокращенное изложение содержания первичных документов (или их частей) с

основными фактическими сведениями и выводами. К реферативным изданиям

относятся реферативные журналы, реферативные сборники, экспресс-

информация, информационные листки.

Реферативные сборники представляют собой периодические, продол-

жающиеся или непериодические издания, которые содержат рефераты

неопубликованных документов. Их выпускают центральные отраслевые

институты научно-технической информации и технико-экономических

исследований. Такие издания носят узко тематический характер.

Обзорные издания чаще всего посвящаются одной проблеме. Обзоры

обобщают сведения, содержащиеся в первичных документах, являясь высшей

ступенью их аналитико-синтетической переработки. Они сообщают о состоянии

или развитии какой-либо отрасли науки или практической деятельности,

отражая все новое, что сделано в ней за определенное время.

В изучении источниковедческой базы начинающему соискателю следует

обратить внимание на библиографические указатели "Книжная летопись",

"Летопись журнальных статей", "Летопись газетных статей". Опубликованные в

них источники разделены по соответствующей проблематике, что значительно

облегчает работу диссертанта.

Знакомясь с публикациями по избранной проблеме, не забудьте про-

смотреть ретроспективную библиографию, обычно помещенную в конце

монографии или журнальной статьи. Списки таких источников, как

свидетельствует практика, облегчают работу исследователя: они информируют

его о научных трудах, вышедших в предшествующие годы по интересующим

аспектам данной проблемы.

Имея предварительный список источников (его пополнение будет идти по

мере изучения публикаций), можно приступить к ознакомлению с литературой.

Начинать целесообразно с работ общего характера, что позволит получить

более полное представление по основным вопросам проблемы. По мере их

изучения следует ознакомиться с монографиями и статьями, непосредственно

примыкающими к теме диссертационного исследования.

Ознакомившись с основными разделами интересующей работы по ог-

лавлению, следует после ее беглого просмотра основательно изучить при-

мыкающие к теме исследования разделы. Целесообразно делать выписки не

только по библиотечным экземплярам, но также из собственных книг и

журналов, не ограничиваясь подчеркиванием фактов, цифр и выводов. В

последующей работе это облегчит формирование глав и параграфов

диссертационной работы: позволит разложить выписки по проблемам. В

обязательном порядке по каждой выписке следует указать название источника,

автора, год издания.

Составляя список (картотеку) литературных источников, следует отчетливо

записать фамилию и инициалы автора, название источника, год и место

издания, количество страниц монографии или брошюры, так как по ГОСТу это

требуется отразить в диссертации. В случае ознакомления с журнальной

статьей необходимо (в целях экономии времени при составлении списка

литературы) обязательно выписывать исходные данные журнала (кем издается,

год и месяц, номер издания). Нередко при чтении источников возникают

собственные гипотезы, мысли, выводы; их целесообразно записывать по мере

чтения материала на полях выписок. Они могут послужить основой для

разработки новых положений, обоснования новых знаний.

Исследователю следует находить главные и второстепенные материалы,

уметь отличать существенные факты от мелких фактиков, выверенные цифры

от случайных циферок. Возможно, это затруднительно выявить в процессе

изучения источников, легче сделать во время их обдумывания. Наверное, часть

собранной литературы останется не использованной, не войдет в рамки

диссертации, что не должно смущать исследователя.

В научном значении факты выражают вполне реальные события,

свершившиеся в действительности. При оценке этих событий необходимо

исходить из их научного значения, новизны, объективности и достоверности.

Факты следует оценивать критически, сопоставлять между собой. Важно

учитывать источники, откуда выписаны факты: одно дело, если они

воспроизведены по публикациям авторских работ, другое – если взяты из

документов государственных органов, общественных организаций, научных

центров. В последнем случае достоверность, точность фактических данных

более вероятна.

Вместе с тем статистические данные, публикуемые от имени органов власти

и управления, учреждений и ведомств также требует тщательной проверки.

В известной мере такой подход необходим также при изучении моно-

графических исследований и научных статей в области гуманитарных наук. В

этом случае важно оценить достоверность информации с учетом научных

позиций и мировоззрения автора, в зависимости от которых в эти источники

могли включаться ошибочные трактовки явлений, положения, не

соответствующие действительности.

В диссертационном исследовании желательно анализировать спорные

позиции, сопоставлять дискуссионные точки зрения. В этом случае прибегают к

прямому цитированию или пересказу основных положений оппонента. В

первом случае цитаты используются для дословной передачи утверждений

оппонента, для сопоставления различных точек зрения.

При пересказе мысли оппонента следует избегать искажения авторской

позиции, тщательно излагая источник. Не рекомендуется ограничивать цитату

лишь словами, подтверждающими собственную позицию. Тем более не следует

подменять дискуссионную проблему другой, которая не рассматривается в

данном контексте.

ФОРМЫ И МЕТОДЫ НАУЧНОГО ПОЗНАНИЯ

С выбором темы исследования, после завершения в основном сбора

фактического материала (в основном, ибо обогащение исследования новыми

материалами и фактами продолжается постоянно в процессе анализа проблемы

до полной подготовки диссертации) заканчивается предварительный этап

работы. Прежде чем приступить к анализу фактического материала,

необходимо продумать методологию научного исследования, формы и методы

научного познания. Всякому научному познанию, научному исследованию

соответствуют индивидуальные подходы диссертанта. Но для того, чтобы они

были адекватны, исследователь обязан овладеть общими методами решения

проблем, логическими законами и правилами научного мышления.

Многие молодые исследователи, исходя из критики формационного

подхода

в условиях плюрализма мнений, всецело осуждают его методологию

исследования собранного материала, предпочитают не анализировать

содержание диссертаций, в названии которых употребляются термины

“партийное руководство...”, “роль КПСС в развитии...” и т. д. Подобное

отношение к диссертационным исследованиям доперестроечного периода

нельзя признать правильным, ибо в этом случае, как говорится, с водой

выплескивается и ребенок. Серьезные исследователи имеют возможность

объективно оценить фактический материал рассматриваемых диссертаций, с

учетом цивилизационного подхода к изучению общества сделать на его основе

глубокие объективные выводы.

Цивилизационный подход предполагает изучение закономерностей

развития общества не с классовых, партийных позиций, а с учетом обще-

человеческих ценностей. Движущей силой общественного прогресса являются

не классовая борьба, а объективные, постоянные интересы каждого человека,

определяемые его возможностями и потребностями. Это в корне отличает

цивилизационный подход от формационного подхода к изучению

общественных явлений.

С учетом сказанного можно определить общую схему научного иссле-

дования, включающую: обоснование актуальности проблемы и избранной

темы, постановку цели и конкретных задач исследования, определение объекта,

предмета, а также методов исследования.В намеченной схеме важно

сосредоточить внимание на анализе результатов и формулировке выводов.

Большинство компонентов указанной схемы освещается во введении

диссертации, являющимся зеркалом как самой работы, так и ее автора.

Это понятно: не все члены диссертационного совета имеют возможность

проанализировать содержание диссертации, значимость содержащегося в ней

источниковедческого материала, но каждый участник обсуждения, а тем более

участвующий в голосовании, внимательно знакомится с введением.

Формационный подход к изучению общественных явлений, исходивший из марксистско-ленинского

метода исторического материализма, отрицал плюрализм мнений, единственно верным считалось учение

классиков марксизма о классовой борьбе как движущей силе развития общества. Основанные на изучении

фактического материала выводы и предложения, не укладывавшиеся в рамки марксистско-ленинского учения,

изымались из научного оборота.

Обоснование актуальности избранной темы (см. приложение 2)

свидетельствует об умении соискателя определить название темы с учетом ее

социальной значимости, своевременности, показывает научный кругозор

диссертанта, его научную зрелость и профессиональную подготовленность.

Правильная постановка и основательная формулировка анализируемых

проблем имеют важное значение. Они определяют стратегию исследования,

основные направления научного поиска, показывают умение диссертанта

отделить главное от второстепенного, оценить уже известное знание о проблеме

от вновь выявленных фактов и положений.

Определение актуальности любой темы (будь она широкой, проблемной,

многоаспектной или узкой, посвященной решению частных вопросов

изучаемой проблемы) не следует начинать издалека. Оно должно быть ясным и

коротким, в пределах одной-полутора страницы. Практика свидетельствует:

многоаспектные проблемы нередко раскрываются поверхностно, а узкие темы

прорабатываются более детально, глубоко и основательно.

После обоснования актуальности темы диссертации излагается цель

предпринимаемого исследования и формулируются его основные задачи. Как

цель, так и задачи исследования перечисляются тезисно: выявить…,

сформулировать..., определить..., установить... и т. д. Такие четкие форму-

лировки в конечном счете находят освещение в выводах глав и параграфов.

Во введении следует четко определить объект и предмет исследования.

Категории объект и предмет соотносятся между собой как общее и частное.

Предмет исследования находит выражение в названии темы диссертационной

работы, утверждаемой на соответствующей кафедре.

Важнейшим условием успешного исследования является выбор методов

исследования. В советский период развития исследований был обязательным

метод диалектического и исторического материализма, действовавший во всех

областях науки. Ныне, в условиях плюрализма мнений, метод исторического

материализма, сформулированный классиками марксистской науки, уступил

свое место объективности, исторической правде, соответствию истине,

гуманизму.

Заметим, что большинство специальных проблем конкретных наук требует

специальных методов исследования. Эти методы определяются в каждом

конкретном случае соискателями и научными руководителями с учетом

поставленных задач.

Общие методы познания делятся на три основные группы. К первой группе

относятся методы эмпирического исследования: наблюдение, сравнение,

эксперимент. Вторую группу составляют методы, применяемые на уровне как

эмпирического, так и теоретического исследования. К третьей группе

причисляют методы теоретического исследования, заключающиеся в

восхождении от абстрактного к конкретному знанию.

Наблюдение является одной из форм эмпирического исследования. В науке

наблюдения должны приводить к результатам, не зависящим от воли, чувств и

желаний субъекта наблюдения. В целях достоверности наблюдения должны

быть систематичными, планомерными и целенаправленными.

Наиболее распространенным методом эмпирического исследования

является сравнение. В процессе сравнения возможно установление сходства и

различия явлений действительности, полученных результатов. Однако

необходимо помнить, что сравнивать можно лишь такие явления, между

которыми существует определенная объективная общность. К тому же

сравнение должно проводиться не по второстепенным, а по наиболее

существенным признакам.

Наряду с наблюдением и сравнением важной формой эмпирического

анализа выступает измерение. Эта процедура позволяет определить численное

значение величин, установить количественно точные сведения об окружающей

действительности.

Методами эмпирического и теоретического уровня являются анализ и

синтез, индукция и дедукция, абстрагирование и гипотеза. Исследователи

различают процесс абстрагирования и результат абстрагирования. Процесс

абстрагирования представляет собой совокупность операций, ведущих к

получению определенного результата. Под результатом абстрагирования

понимается знание о некоторых сторонах объективной реальности.

В процессе абстрагирования исследователи используют методы анализа и

синтеза (мысленное разложение предмета или понятия на составные части и

соединение полученных частей в одно целое), индукции и дедукции

(логическое заключение от частных случаев к общему выводу и от общих

суждений к частным). Эти методы обычно применяются на начальной стадии

исследования и позволяют в общем ознакомиться с объектом, проблемой

исследования. Как правило, эти методы недостаточны для проникновения в

сущность явления, глубокого изучения события.

Среди методов теоретического исследования для диссертанта важнейшим

является метод восхождения от абстрактного к конкретному. В

соответствии с ним процесс познания условно можно разделить на два этапа.

На первом этапе объект исследования расчленяется, рассматривается через

многие понятия и суждения. На втором – происходит движение мысли от

абстрактного к конкретному в познании. Этот метод, таким образом,

представляет процесс познания, в соответствии с которым мышление восходит

от конкретного в действительности к абстрактному в мышлении, а затем от

абстрактного в мышлении к конкретному в действительности.

В процессе научного познания соискателю ученой степени следует

научиться применению логических законов и правил. Их сущность излагается в

курсе логики, поэтому соискателю целесообразно обратиться к со-

ответствующим пособиям по логике. Здесь же кратко остановимся на ло-

гических законах, наиболее часто применяемых в исследованиях: закон

тождества, закон непротиворечия, закон исключенного третьего и закон

достаточного основания.

Согласно закону тождества предмет мысли в пределах данного рас-

суждения должен оставаться неизменным. Он означает, что в процессе

рассуждения нельзя подменять одну мысль другой, одно понятие другим.

Нередко внешне одинаковые словесные конструкции имеют разное содержание

(омонимия), или, наоборот, одна и та же мысль выражается по-разному

(синонимия). Синонимия часто приводит к ошибочному толкованию

тождественного, а омонимия – к ошибочному отождествлению объективно

различных явлений. Нельзя тождественные мысли выдавать за различные, а

различные – за тождественные.

В результате такого подхода к анализу материала происходит подмена

понятий, что является наиболее распространенной логической ошибкой. Эта

подмена чаще всего бывает неосознанной, однако нередко понятия подменяют

преднамеренно. В любом случае описание будет относиться к различным

явлениям и предметам, хотя они ошибочно будут приниматься как

тождественные.

В соответствие с законом непротиворечия не могут быть одновременно

истинными два вывода, один из которых противоречит другому.

Для научной работы этот закон имеет огромное значение. Его глубокое

понимание помогает вырабатывать критическое отношение к различным

неточностям, непоследовательности в трактовке научной информации. Если

доказано, что одно из противоположных суждений истинно, то можно сделать

вывод о ложности другого суждения. Вместе с тем следует учитывать, что этот

закон не действует, если исследователь что-нибудь утверждает и то же самое

отрицает в отношении явления, рассматриваемого, во-первых, в разных

временных рамках и, во-вторых, в разном содержательном плане.

Диссертанту нельзя упускать из вида также требование закона исклю-

ченного третьего. Это требование состоит в том, что из двух противоречащих

суждений одно – истинно, другое – ложно. Третьего суждения быть не должно.

Например, если истине соответствует суждение, что “Пятый класс дружный”,

то суждение “Пятый класс не дружный” является ложным.

В доказательстве истинности суждения важно исходить из закона

достаточного основания. Этот закон заключается в том, что каждому

истинному суждению предшествует обоснование. Каждому новому ут-

верждению следует давать достаточные основания, подтверждающие ис-

тинность того или иного высказывания, того или иного вывода.

Истинность суждения обосновывается аргументированием, представ-

ляющим логический процесс. Соискателю необходимо подобрать веские

аргументы, доводы, с помощью которых доказываются содержащиеся в

диссертации выводы или опровергаются доводы оппонентов. В этих целях

следует: четко и ясно формулировать предмет доказательства; не изменять

тезис в ходе доказательства, не отступать от его первоначальной формулировки;

не подменять выдвинутый тезис и не “терять” его в процессе аргументации.

Следует помнить, что, во-первых, недопустима недостаточность аргу-

ментов, когда отдельными фактами стремятся обосновать широкий тезис, во-

вторых, нельзя злоупотреблять чрезмерным количеством доводов, необходимо

принимать на вооружение лишь весомые факты.

Весомость исследования повышается также, если диссертант проявляет

высокую культуру спора, умение корректно вести дискуссию со своими

оппонентами, а также с авторами работ, ранее защищенных по соответст-

вующей проблематике. Другими словами, корректно опровергать их доводы.

Дискуссию можно проводить в различных формах: в опровержении тезиса, в

критике выдвигаемых оппонентом аргументов и критике демонстрации

аргументов. Только умело используя названные формы, можно успешно вести

полемику как в диссертационной работе, так и с оппонентами при защите

диссертации.

СТРУКТУРА ДИССЕРТАЦИИ И ПРИЕМЫ ИЗЛОЖЕНИЯ МАТЕРИАЛА

Диссертационная работа оценивается не только по актуальности проблемы

исследования, содержанию проанализированного материала, но также и по

уровню методологической подготовки диссертанта, что находит выражение в

структуре работы и приемах изложения научного материала, методах и формах

анализа эмпирических данных.

Каждый соискатель вправе самостоятельно избирать порядок изложения

материала, находить методы и приемы наиболее убедительного раскрытия

своего замысла. Если же нет самостоятельного видения структуры работы,

можно воспользоваться традиционной структурой диссертационного

исследования, проверенной опытом не одного поколения исследователей.

Этот опыт свидетельствует о целесообразности следующего расположения

элементов диссертации: титульный лист, оглавление, введение, основная часть,

подразделенная на главы, параграфы, заключение, библиографический список

источников и приложение(я).

Форма оформления титульного листа дана в приложении №+5 к

Положению о диссертационном совете.

На следующей после титульного листа странице помещается оглавление, в

котором отражены название глав и параграфов. Заголовки начинают с

прописной буквы без точки в конце. Правее каждого подзаголовка

обозначаются страницы, соответствующие началу и окончанию подзаголовка.

Затем следует введение. Во введении обязательно должны быть отражены:

 актуальность темы;

 предмет исследования;

 цели и задачи исследования;

 теоретическая основа;

 нормативная база исследования (если таковая имеется);

 эмпирическая база исследования;

 научная новизна;

 практическая значимость исследования;

 апробация и внедрение результатов исследования;

 структура работы.

Составным элементом введения является краткий обзор литературы по

изучаемой теме, а также ранее защищенных диссертаций. Обзор литературы

нельзя смешивать с пересказом упомянутых трудов: назвав достоинства работ,

следует показать, какие вопросы темы не получили в литературе достаточного

освящения, какие вовсе не раскрыты и нуждаются в дальнейшей разработке.

Исходя из этого, диссертант сосредоточивает внимание на вопросах проблемы

темы, не нашедших толкования в предшествующих работах.

По умению диссертанта изложить обзор литературы оппоненты судят о его

подходе к изучению темы, способности оценить уже имеющиеся знания по

теме диссертации, наметить новые подходы к исследованию. Думается,

целесообразно анализировать литературу не в хронологическом порядке, а по

тематическому содержанию. Не стоит допускать непродуманные оценки работ

предшественников и преувеличивать свою роль первооткрывателя в анализе

изучаемого явления, особенно, когда это не подтверждается содержанием

работы.

Важным элементом введения является определение методов исследования,

изложенных в предшествующем параграфе. Напомним лишь о социологических

исследованиях, ставящих цель получить объективно-достоверные данные об

изучаемом явлении. Конкретные социологические исследования позволяют

получить отражение реального состояния социальных явлений и процессов в

обществе, выявить в их развитии имеющиеся противоречия и тенденции,

определить оптимальные пути воздействия на тенденции развития.

Наиболее распространенными методами сбора социологической ин-

формации являются опрос, анкетирование (индивидуальное и групповое, очное

и заочное), интервьюирование (прямое, опосредственное, формализованное,

фокусированное, свободное), наблюдение (системное, несистемное,

неструктурализованное, структурализованное), анализ документов.

В основной части диссертационной работы соискатель обязан четко, в

логической последовательности, аргументировано излагать материалы.

Целесообразно на страницах работы вступать в полемику с другими авторами,

принимать или опровергать их выводы, дискутировать по спорным проблемам.

Такие формы изложения и анализа материала показывают научную позицию

соискателя, умение творчески вести дискуссию. Нередко начинающие

соискатели, проанализировав собранный материал, не делают вытекающих из

анализа выводов. Целесообразно по каждой главе делать короткие выводы,

обобщения, позволяющие логично перейти к дальнейшему изложению темы.

Зачастую отдельные соискатели повторяют эти выводы в заключительной

части диссертации, что не рекомендуется. В заключении необходимо

последовательно изложить полученные итоги, которые должны соответствовать

поставленным задачам. Обобщения и выводы излагаются, как правило, в виде

пронумерованных абзацев, следуя логике построения диссертационной работы. В

заключении обычно содержатся также практические предложения по внедрению в

практику полученных результатов, вытекающих из теоретического анализа.

Следующими элементами структуры диссертационного исследования

являются библиографический список литературы и приложения. Заметим,

что в библиографический список не рекомендуется вносить энциклопедии,

справочники, научно-популярные книги, а в приложения – справочные

материалы и комментарии. Чаще всего приложениями служат подлинные

документы, анкеты социологических опросов, таблицы итоговых опросов,

графики, карты и т.д. Каждое приложение должно иметь тематический

заголовок, номер, обозначаемый арабскими цифрами, например, Приложение 1.

Такие обозначения облегчают ознакомление с диссертационной работой

оппонентам и членам диссертационного совета.

Каждый исследователь вправе определить собственный способ изложения

научного материала. На наш взгляд, предпочтителен прием, когда

исследователь вводит читателя в свой процесс творчества, основательно