Экзамен ФСФР 1.0. Вопросы и ответы

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

191

Код вопроса: 6.1.64

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в

федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к

размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

B. Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Не позднее 30 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.65

Обязан ли руководитель профессионального участника направить письменное уведомление в

федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о факте неправомерного

использования служебной информации?

Ответы:

A. Не обязан

B. Обязан, не по

зднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C. Обязан, не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Обязан, не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.66

Из перечисленных ниже, выберите нарушения, при выявлении которых контролер имеет право

информировать о них федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем

направления копии отчета контролера?

Отве

ты:

A. Нарушения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

B. Факт неправомерного использования служебной информации

C. Факт возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами

D. Несоблюдение квалификационных требований, предъявляемых к специалистам финансового рынка

Код вопроса: 6.1.67

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных

бумаг осуществляет единоличный исполнительный орган

B. Контроль за деятельностью контролера в орган

изации профессиональном участнике рынка ценных

бумаг осуществляет независимый аудитор

C. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка

ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный

исполнительный орган

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных

бумаг осуществляет федеральный орган исполнительной власти

Код вопроса: 6.1.68

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 10 работников, выполняющих

функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника

исполнять функции контролера филиала?

Отве

ты:

A. Да, может

B. Нет

C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг *

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

192

Код вопроса: 6.1.69

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 15 работников, выполняющих

функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника

исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.2.70

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. О предложениях и рекомендациях по у

странению нарушения и предупреждению аналогичных

нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. О мерах ответственности, примененных к виновным в нарушении лицам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Все, кроме IV

D. Только IV

Код вопроса: 6.1.71

Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального

участника рынка ценных бумаг?

I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;

II. О причинах совершения нарушений;

III. О мерах, принятых для устранения выявленных нарушений;

IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III и IV

C. Только II, III и IV

D. Все пере

численное выше

Код вопроса: 6.2.72

В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:

I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным

участникам деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;

II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным

участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим

в ходе исполнения им своих обязанн

остей;

III. Требовать любые документы, ведущиеся и хранящиеся у профессионального участника;

IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника,

непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и IV

C. III и IV

D. Только II и IV

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

193

Код вопроса: 6.1.73

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:

I. Надлежащим образом выполнять свои функции;

II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;

III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;

IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем

контроле;

V. Соблюдать требования нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по

рынку ценн

ых бумаг, регулирующих деятельность контролеров.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.74

Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления

нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства

Российской Федерации?

I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих

нарушениях профучастника;

II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;

III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;

IV. Провести проверку на предмет у

становления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Ответы:

A. Только IV.

B. I, IV, II и III

C. II, IV, III

D. I, IV и III

Код вопроса: 6.1.75

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 5 лет

B. Отчеты контролера о выявленном нарушении подлежат хранению сроком не менее 3 лет, а

квартальные - 5 лет

C. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 3 лет

D. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 1 года

Код вопроса: 6.1.76

В течение какого срока с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала должен

представить квартальный отчет контролеру головной организации?

Отве

ты:

A. 5 дней

B. 10 рабочих дней

C. 15 дней

D. Контролер филиала не предоставляет отчет контролеру головной организации

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

194

Код вопроса: 6.1.77

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету

директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета

B. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не

позднее 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала

C. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров

(наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю

квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения наблюдательному совету (совету

директоров) на бли

жайшем после составления и представления руководителю квартального отчета

заседании наблюдательного совета (совета директоров)

Код вопроса: 6.1.78

Выберите верное утверждение из ниже перечисленного:

Ответы:

A. Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров

(наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета

B. Квартальный отчет контролера подготавливае

тся контролером и представляется руководителю не

позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала

C. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров

(наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю

квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется в федеральный

орган исполнительной власти не позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала

Код вопроса: 6.1.79

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы

рассматриваются не позднее 30 дней со дня поступления

B. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок не превышающий

10 дней с даты поступления направляются по принадлежности

C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя

профессионального участника

D. Ответ на обращение подписывает руководитель структурного подразделений, осуществляющего

профессиональную деятельность профессионального участника

Код вопроса: 6.1.80

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в

федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении профессиональным

участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру

собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей,

установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

B. Не позднее 10 дней с даты представления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Ничего из вышеперечисленного

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

195

Глава 7. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Код вопроса: 7.1.1

Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма - это:

Ответы:

A. Деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным

имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с

денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов,

полученных преступным путем, и финансированием терроризма

B. Совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными

средствами или иным имуществом

C. Контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям

законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке

ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе

D. Порядок организации и осуществления профессиональными участниками деятельности по

вну

треннему учету операций с денежными средствами и иным имуществом, связанных с легализацией

(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

Код вопроса: 7.1.2

Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны:

I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента);

II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке;

III. Предпринимать обоснованные и доступные в слож

ившихся обстоятельствах меры по

идентификации выгодоприобретателя;

Ответы:

A. Только I

B. Все верно

C. I, III

D. Только III

Код вопроса: 7.1.3

В качестве одной из мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных

преступным путем, которые предпринимают профессиональные участники рынка ценных бумаг,

является:

Ответы:

A. Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

B. Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодейст

вия легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

C. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию

терроризма

D. Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

196

Код вопроса: 7.1.4

К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем,

относятся:

I. Обязательные процедуры внутреннего контроля;

II. Обязательный контроль;

III. Информирование клиентов о принимаемых мерах противодействия легализации доходов,

полученных преступным путем;

IV. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о

принимаемых мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. II и III

D. I и III

Код вопроса: 7.2.5

Укажите неверные утверждения в отношении обязанностей организаций, осуществляющих операции с

денежными средствами или иным имуществом:

I. Организации обязаны систематически, но не реже, чем 1 раз в год, обновлять информацию о клиентах

и их представителях;

II. Организации обязаны представлять в уполномоченный орган сведения об операциях с денежными

средст

вами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, только по письменному

запросу уполномоченного органа;

III. Организации обязаны систематически, но не реже, чем раз в 3 года, обновлять информацию о

клиентах и выгодоприобретателях;

IV. Организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не

позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим

обязат

ельному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Ответы:

A. I и II

B. I и IV

C. II и III

D. I и III

Код вопроса: 7.1.6

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

Ответы:

A. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня прекращения

отношений с клиентом

B. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня

прекращения отношений с клиентом

C. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня совершения

операции

D. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня совершения

операции

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

197

Код вопроса: 7.1.7

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение

правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и

обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются для организаций,

осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, за исключением кредитных

организаций:

Ответы:

A. В соответствии с порядком, устанавливаемым ФСФР России

B. В соответствии с порядком, у

станавливаемым Центральным банком Российской Федерации

C. В соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации

D. В соответствии с порядком, устанавливаемым Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.1.8

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение

правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и

обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей устанавливаются для кредитных

организаций:

Ответы:

A. ФСФР России

B. Центральным банком Российской Федерации

C. Правительством Российской Федерации

D. Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.2.9

Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным

должностным лицам организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением

кредитных организаций), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и

финансированию терроризма:

I. Наличие высшего профессионального образования по специ

альностям, относящимся к группе

специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии

указанного образования -опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением

обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

и финансированию терроризма;

II. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе

специальностей "Экономика и у

правление", либо по специальности "Юриспруденция", и опыта работы

не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, у

станавливаемыми

Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по

финансовым рынкам;

IV. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми

профессиональным участником рынка ценных бумаг по согласованию с Федеральной службой по

финансовым рынкам.

Ответы:

A. II и III

B. I и IV

C. II и IV

D. I и II

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

198

Код вопроса: 7.2.10

Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным

должностным лицам кредитных организаций, ответственным за соблюдение правил внутреннего

контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

и финансированию терроризма:

I. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе

специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отс

утствии

указанного образования -опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением

обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

и финансированию терроризма;

II. Наличие высшего юридического или экономического образование и опыт руководства отделом,

иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не

менее одного года, а при отсу

тствии указанного образования - опыт работы в сфере противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не

менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с

осуществлением банковских операций, не менее двух лет;

III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и фин

ансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми

Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по

финансовым рынкам;

IV. Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, а

также преступления в сфере экономики;

V. Отсутствие административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка

ценных бумаг, совершенн

ого в течение одного года, предшествовавшего дню назначения на

соответствующую должность, а также на момент нахождения в соответствующей должности и

установленных вступившим в законную силу соответствующим постановлением органа,

уполномоченного рассматривать дела об указанных административных правонарушениях.

Ответы:

A. II, IV и V

B. I, IV и V

C. II, III и IV

D. I, III и V

Код вопроса: 7.1.11

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны:

Ответы:

A. Разработать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и

программы его осуществления

B. Разработать квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за

соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления

C. Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

D. Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина

нсированию терроризма и согласовать их

с ФСФР России

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

199

Код вопроса: 7.1.12

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны

установить следующие сведения в отношении своих клиентов - юридических лиц:

I. Наименование;

II. Идентификационный номер налогоплательщика;

III. Государственный регистрационный номер;

IV. Место государственной регистрации;

V. Адрес местонахождения;

Ответы:

A. Все верно

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме III

D. Все, кроме II

Код вопроса: 7.1.13

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка

ценных бумаг подлежат согласованию с:

Ответы:

A. Минфином России

B. Банком России

C. ФСФР России

D. Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.1.14

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, имеющей

лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, подлежат согласованию с:

Ответы:

A. Минфином России

B. Банком России

C. Росфинмониторингом

D. Банком России и ФСФР России

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

200

Код вопроса: 7.2.15

Укажите неверные утверждения:

I. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка

ценных бумаг подлежат повторному согласованию с ФСФР России в случае внесения в них изменений

и дополнений;

II. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным пу

тем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка

ценных бумаг должны соответствовать требованиям действующих нормативных правовых актов

Российской Федерации;

III. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального

участника рынка ценных бумаг подлежат повторному согласованию с Росфинмониторингом в случае

внесения в них изменений и дополнений;

IV. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легали

зации профессионального участника

рынка ценных бумаг утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством

Российской Федерации;

V. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального

участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с Росфинмониторингом в течение 5 рабочих

дней с даты их утверждения;

VI. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов подлежат

предста

вляются на согласование в соответствующий надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты

их утверждения.

Ответы:

A. III и V

B. III и VI

C. I и V

D. I и VI

Код вопроса: 7.1.16

К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в

соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг относятся следующие, за исключением:

Ответы:

A. Программы идентификации и изучения клиентов

B. Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также выявления оп

ераций,

условия совершения которых совпадают с установленными правилами внутреннего контроля

признаками или критериями выявления необычных операций

C. Программы идентификации и изучения контрагентов

D. Программы документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в

результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия

легализации доходов

E. Программы оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций, связанных с

легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, включающую оценку таких

рисков по направлениям