Экзамен ФСФР 1.0. Вопросы и ответы

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

161

Код вопроса: 5.1.43

Отчет о состоянии счетов клиентов должен содержать:

I. Отчетный период;

II. Входящий и исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам;

III. Сумма вознаграждения профессионального участника;

IV. Наименование или код клиента;

V. Место заключения сделки.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно, все кроме V

C. Верно только II, III

D. Верно только II

Код вопроса: 5.1.44

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам предоставляется:

I. В срок, предусмотренный договором о брокерском обслуживании;

II. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не

предусмотрено иное;

III. По требованию клиента;

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Верно I и III

D. Только III

Код вопроса: 5.2.45

Регистры внутреннего учета должны обеспечить группировку данных в том числе:

I. По фактической дате оплаты ценных бумаг или фактической дате перехода прав на ценные бумаги;

II. По времени заключения сделки;

III. По эмитентам;

IV. По виду осуществляемой профессиональной деятельности.

Ответы:

A. Верно II и IV

B. Верно все перечисленное

C. Верно все кро

ме I

D. Верно I, II и III

Код вопроса: 5.2.46

Каким нормативным правовым документом федерального органа исполнительной власти по рынку

ценных бумаг определены форма, состав и сроки предоставления отчетности профессиональными

участниками рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской

Федерации

C. Порядком ведения вну

треннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными

бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую,

дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

D. Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

162

Код вопроса: 5.2.47

В соответствии с приказом ФСФР о порядке представления отчетности профессиональными

участниками, отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:

I. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. В саморегулируемую организация, членом которой является организация;

III. В организацию, уполномоченную на прием отчетности;

IV. В территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам, соответству

ющие месту

нахождения профессиональных участников

Ответы:

A. Только I

B. I или II или III

C. Только III

D. Только IV

Код вопроса: 5.1.48

В соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг,

отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется организациями в

случае наличия лицензии на осуществление:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Депозитарной деятельности;

IV. Деятельности по ведению реестра.

Ответы:

A. Только I

B. Только в случае совмещения I и II

C. Всех вышеперечисленных лицензий

D. Только IV

Код вопроса: 5.1.49

Экземпляр бумажной формы отчетности и копии файлов электронной формы отчетности (электронного

документа) хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. 3-х лет

B. 5-ти лет

C. 7-ми лет

D. Года

Код вопроса: 5.1.50

Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг в случае

представления отчетности в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах,

компакт-дисках) считается дата:

Ответы:

A. Поступления ее в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам

B. Направления отчетности в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам или

иную уполномоченную на прием отчетности организацию

C. Направления отчетности в саморегулируемую организацию, членом которой является

профессиональный участник

D. Направления профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомления федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

163

Код вопроса: 5.2.51

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации

ответственность за:

I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. Нарушение сроков представления отчетности;

III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;

IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Только III

Код вопроса: 5.1.52

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на

магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных

каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:

Ответы:

A. Саморегулируемой организацией

B. Фондовой биржей

C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.53

Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемой в бумажной

форме, нумеруются, прошиваются и подписываются:

I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

II. Сотрудником территориального органа Федеральной службы по финансовым рынкам, в который

предоставляется отчетность;

III. Контролером профессионального участника;

IV. Лицом ответственным за соста

вление отчетности.

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. III и IV

D. I и III

Код вопроса: 5.1.54

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в территориальный

орган Федеральной службы по финансовым рынкам:

Ответы:

A. Только в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-

дисках)

B. Отчетность представляется в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях

(дискетах, компакт-дисках) или в форме электронного документа с электронной цифровой

подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть

Интернет

D. В форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством

телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

164

Код вопроса: 5.1.55

Отчеты клиентам являются:

Ответы:

A. Документами внутреннего учета

B. Документами бухгалтерской отчетности

C. Документами отчетности профессионального участника

D. Нормативными документами

Код вопроса: 5.1.56

Отчет клиенту составляется профессиональным участником на основании:

Ответы:

A. Документов внутреннего учета профессионального участника

B. Договора с клиентом

C. Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержденным

совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации

Код вопроса: 5.1.57

Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается:

Ответы:

A. Правилами ведения внутреннего учета профессионального участника

B. Договором с клиентом

C. Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержденным

совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации

Код вопроса: 5.1.58

Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня направляются клиенту в обязательном порядке в случае,

если клиентом профессионального участника является:

Ответы:

A. Юридическое лицо - другой профессиональный участник

B. Юридическое лицо во всех случаях

C. Физическое лицо

D. Во всех вышеуказанных случаях

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

165

Код вопроса: 5.1.59

В случае, если профессиональный участник не направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в

течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой

совершенной сделке или операции с ценными бумагами отражается по требованию клиента:

I. В отчете о состоянии счетов клиента;

II. В отчете по срочным сделкам и операциям, с ни

ми связанным;

III. В отчете клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.60

Отчет профессионального участника перед клиентом по сделкам, совершенным в течение дня, должен

содержать следующую информацию:

I. Наименование или уникальный код клиента;

II. Дату и время совершения сделки;

III. Цену одной ценной бумаги;

IV. Наименование эмитента ценных бумаг.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме I

C. Все, кроме III и IV

D. Все, кроме I и IV

Код вопроса: 5.2.61

Брокеры, управляющие должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая

срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов (укажите

верные утверждения):

I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;

II. Отчет по срочным сде

лкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента в

течение дня;

III. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц

(квартал);

IV. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц

(квартал):

V. Отчет кл

иенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами в

сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами;

VI. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами за

месяц (квартал).

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все, кроме VI

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

166

Код вопроса: 5.1.62

В какой форме брокером или управляющим может предоставляться отчет клиенту:

I. На бумажном носителе;

II. В электронной форме;

III. В нотариальной форме;

IV. В форме, установленной договором.

Ответы:

A. I и III

B. III и IV

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.63

Какие отчеты предоставляются профессиональным участником, осуществляющим брокерскую

деятельность, по требованию клиента:

I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;

II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению клиента в

течение дня;

III. Отчет о состоянии сч

етов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;

IV. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 5.1.64

По каким сделкам отчеты направляются в обязательном порядке:

Ответы:

A. По сделкам, совершенным в течение дня, в случае, если клиентом профессионального

участника является другой профессиональный участник

B. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня

C. Только отчет по срочным сделкам и операциям, совершенным по поручению клиента в течение дня

D. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанными

Код вопроса: 5.1.65

В какие сроки клиенту направляется отчет по сде

лкам, совершенным в течение дня, и срочным сделкам,

совершенным в течение дня:

Ответы:

A. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем

B. В течение дня совершения сделки

C. Не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки

D. Не позднее второго рабочего дня со дня окончания расчетов

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

167

Код вопроса: 5.1.66

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Наименование или уникальный код (номер) клиента;

II. Номер и дату договора на брокерское обслуживание;

III. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с

ценными бумагами;

IV. Вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

V. Цену одн

ой ценной бумаги;

VI. Место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.67

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, не должен содержать:

Ответы:

A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание

C. Цену одной ценной бумаги

D. Сумму сделки или операции с ценными бумагами

Код вопроса: 5.2.68

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных сделок и операций, с ними связанных;

II. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

III. Вид сде

лки (покупка, продажа), описание операции;

IV. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора

торговли на рынке ценных бумаг;

V. Количество фьючерсных контрактов, опционов;

VI. Место заключения срочной сделки.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

168

Код вопроса: 5.2.69

Укажите верные утверждения в отношении предоставления профессиональным участником клиенту

дополнительной информации в отчете:

I. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть предусмотрено договором с

клиентом;

II. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть предусмотрено Правилами

внутреннего учета профессионального участника;

III. Предоставление дополнительной информации клиенту является обязанностью профессионального

участника, выполняемой по требованию клиента;

IV. Осу

ществляется только за дополнительную плату.

Ответы:

A. I или II, IV

B. III

C. I или II

D. I, IV

Код вопроса: 5.1.70

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня не должен содержать:

Ответы:

A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание

C. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)

D. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора

торговли на рынке ценных бумаг

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

169

Код вопроса: 5.1.71

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать:

I. Входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

II. Исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

III. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче

(поставке) ценных бумаг в случае совершения мар

жинальных сделок;

IV. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату)

денежных средств в случае совершения маржинальных сделок;

V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;

VI. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию а

наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных / отч

ужденных

ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.72

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами не должен содержать:

Ответы:

A. Наименование и/или уникальный код (номер) участника торгов

B. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату)

денежных средств в случае совершения маржинальных сделок

C. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период

D. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о

наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных / отчужденных

ценных бумаг, цене, коли

честве, месте заключения сделки

Код вопроса: 5.2.73

Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть:

I. Заверен печатью профессионального участника;

II. Подписан руководителем профессионального участника;

III. Подписан сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета;

IV. Подписан сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме I

D. I, IV и (II или II

Код вопроса: 5.1.74

Профессиональный участник хранит копии отчетов клиентам:

Ответы:

A. В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской

Федерации

B. В течение срока установленного правилами внутреннего учета, но не менее 1 года

C. В течение 3 лет

D. В течение срока действия договора

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

170

Код вопроса: 5.1.75

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен

содержать:

I. Сальдо начальное по открытым позициям;

II. Сальдо конечное по открытым позициям;

III. Входящий остаток по счету, в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения

исполнения обязательств по открытым позициям;

IV. Исходящий остаток по счету, в том числе су

мма денежных средств, требуемых для обеспечения

исполнения обязательств по открытым позициям;

V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период.

Ответы:

A. Все кроме II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.76

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным не должен

содержать:

Ответы:

A. Наименование и/или уникальный номер участника торгов

B. Номер и дату договора с клиентом

C. Сальдо начальное по открытым позициям

D. Сальдо конечное по открытым позициям

Код вопроса: 5.1.77

В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником,

предусмотрено совершение профессиональным участником маржинальных сделок, отчет по сделкам,

совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональн

ым участником по

передаче (поставке) ценных бумаг;

II. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по

уплате (возврату) денежных средств;

III. Информацию, определяемую договором с клиентом;

IV. Информацию о месте заключения сделки.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только I и II

C. Только III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.78

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а

также отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц

(квартал) направляется клиенту:

Ответы:

A. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не

предусмотрено иное

B. До тридцатого числа каждого месяца, если договором не предусмотрено иное

C. До десятого числа месяца, следующего за отчетным

D. В течение первых пяти календарных дней месяца, следующего за отчетным