Экзамен ФСФР 1.0. Вопросы и ответы

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

171

Код вопроса: 5.1.79

Укажите верное утверждение в отношении отчетности управляющего:

I. Управляющий представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в

порядке, установленного договором с клиентом на управление ценными бумагами;

II. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами

предоставляется не реже одного раза в квартал;

III. Отчет клиенту о деятельности профессионального у

частника по управлению ценными бумагами

должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами клиента,

совершенных профессиональным участником в период времени с даты предоставления предыдущего

отчета;

IV. Информацию об остатках и движении принадлежащих клиенту и находящихся в управлении

денежных средств и ценных бумаг за отчетный период.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме IV

D. Все пере

численное

Код вопроса: 5.1.80

Управляющий обязан предоставлять учредителю управления отчет о деятельности управляющего по

управлению ценными бумагами, в следующие сроки:

Ответы:

A. Не реже одного раза в год

B. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в месяц

C. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в

квартал

D. Только не реже одного раза в месяц

Код вопроса: 5.1.81

В какой срок управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о деятельности

управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:

Ответы:

A. В срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты получения запроса

B. В срок, не превышающий десяти рабочих дней с дат

ы получения запроса

C. В срок, не превышающий двадцати рабочих дней с даты получения запроса

D. В срок, не превышающий десяти календарных дней с даты получения запроса

Код вопроса: 5.2.82

По состоянию на какую дату управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о

деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса

учредителя управления:

I. На первое число месяца;

II. На дату, указанну

ю в запросе;

III. На последнее число месяца;

IV. Если дата в запросе не указана - на дату получения запроса управляющим.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. III и IV

D. II и IV

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

172

Код вопроса: 5.1.83

В отчете управляющего должна содержаться информация:

I. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами

доверительного управления;

II. Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему

объектов доверительного управления;

III. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний

день отчетного периода;

IV. Об оценочной стоимости объектов доверительн

ого управления;

V. Обо всех расходах, понесенных управляющим в связи с осуществлением доверительного управления

в отчетном периоде, а также информацию о вознаграждении. Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.84

В отчете управляющего должна содержаться информация (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления

объектами доверительного управления

B. Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему

объектов доверительного управления

C. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день

отчетного периода

D. О но

минальной стоимости ценных бумаг, являющихся объектами доверительного управления

Код вопроса: 5.2.85

Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете учредителю управления, должна

содержать:

I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в соответствии с заключенным договором

купли-продажи (за исключением биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли,

исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок);

II. Дату (даты) фактического исполнения обязатель

ств по сделке, в том числе оплаты и поставки ценных

бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);

III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент по сделке известен);

IV. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;

V. Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги, присво

енный на одном из

организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого

срочного договора (контракта));

VI. Государственный регистрационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых

подлежит государственной регистрации), - идентификационный номер (для эмиссионных ценных бумаг,

выпуск которых не подлежит государственной регистрации).

Ответы:

A. Все, кроме III

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VI

D. Все пере

численное

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

173

Код вопроса: 5.2.86

Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете учредителю управления, должна

содержать (укажите неверное утверждение):

I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в соответствии с заключенным договором

купли-продажи (за исключением биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли,

исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок);

II. Дату (даты) фактического исполнения обязатель

ств по сделке, в том числе оплаты и поставки ценных

бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);

III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент по сделке известен);

IV Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;

V. Наименование эмитента ценной бумаги или ко

д ценной бумаги, присвоенный на одном из

организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого

срочного договора (контракта));

VI. Регистрационный номер отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Ответы:

A. III

B. V

C. VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.87

В случае прекращения договора доверительного управления в отчете управляющего должна

содержаться следующая информация:

I. О сумме денежных средств;

II. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг которые должны поступить управляющему

после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления

ценными бумагами;

III. О виде категории (типе), транше ценных бу

маг которые должны поступить управляющему после

расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными

бумагами;

IV. О предполагаемой дате поступления денежных средств и ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.88

В случае прекращения договора доверительного управления в отчете управляющего должна

содержаться следующая информация (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. О сумме денежных средств

B. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг которые должны поступить управляющему

после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления

ценными бумагами

C. О виде категории (типе), транше ц

енных бумаг которые должны поступить управляющему после

расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления Ценными

бумагами

D. О точной дате поступления денежных средств и ценных бумаг

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

174

Код вопроса: 5.1.89

Отчет учредителю управления не включает информацию:

Ответы:

A. О цене срочного договора (контракта), в том числе цене фьючерсного договора (контракта), размере

премии по опционному договору (контракту) и цене исполнения по опционному договору (контракту)

(в случае заключения биржевого срочного договора (контракта) и внебиржевого срочного договора

(контракта))

B. О количестве ценных бу

маг/количестве фьючерсных договоров (контрактов), опционных договоров

(контрактов), своп договоров (контрактов)

C. О месте заключения сделки

D. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

Код вопроса: 5.1.90

Учредитель управления вправе направлять управляющему возражения на полученный отчет о

деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в следующие сроки:

Ответы:

A. Не позднее дня, следующего за днем составления отчета

B. В течение трех рабочих дней после составления отчета

C. В течение пяти рабочих дней после составления отчета

D. В сроки, преду

смотренные договором

Код вопроса: 5.1.91

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации

ответственность:

I. За недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. За нарушение сроков представления отчетности.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Все перечисленное

D. Ничего из перечисленного

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

175

Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника.

Код вопроса: 6.1.1

Под внутренним контролем понимается осуществление профессиональным участником рынка ценных

бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям:

I. Законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых

актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке

ценных бу

маг;

III. Законодательства Российской Федерации о рекламе;

IV. Внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельностью на

рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. Только II и III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.2

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление

внутреннего контроля в организации?

I. Контролера;

II. Генерального директора;

III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. II и III

Код вопроса: 6.1.3

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация)

возлагается осуществление внутреннего контроля?

Ответы:

A. Контролера

B. Генерального директора

C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

D. Риск-менеджера

Код вопроса: 6.1.4

Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение.

Ответы:

A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального

директора

B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального

директора и контролера

C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на

контролера

D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя

структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

176

Код вопроса: 6.1.5

Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством

контролера?

Ответы:

A. Не может

B. Может

C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера

D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности

Код вопроса: 6.1.6

Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка

ценных бумаг и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников

C. Профессиональным участником самостоятельно

D. Руководителем профессионального участника

Код вопроса: 6.1.7

Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка

ценных бумаг (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. ЦБ РФ

B. Саморегулируемой организация профессиональных участников

C. Профессиональным участником самостоятельно

D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 6.1.8

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера устанавливает руководитель профессионального участника

B. Требования к деятельности контролера устанавливает саморегулируемая организация

профессиональных участников

C. Требования к деятельности контролера устанавливает федеральный орган исполнительной

власти по рынку ценных бумаг

D. Требования к деятельности контролера устанавливает совет директоров профессионального

участника

Код вопроса: 6.1.9

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает

федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных

бумаг профессионального участника являет

ся контролер профессионального участника

C. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности

устанавливает профессиональный участник самостоятельно

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных

бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

177

Код вопроса: 6.1.10

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает

федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных

бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника

C. Требования к деятельности контролера профессионального участника (кр

едитной организации)

и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает ЦБ РФ

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных

бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.2.11

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике,

осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.

I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации;

II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различны

м видам

профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;

III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера

организации.

Ответы:

A. Только I

B. Только I или III

C. Все перечисленное

D. Только III

Код вопроса: 6.2.12

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике,

осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.

I. Внутренний контроль осуществляется исключительно несколькими контролерами организации по

каждому виду деятельности, осуществляемому профессиональным участником;

II. Внутренний контроль осуществляется исключительно структурным подразделением под

руководством контролера организации.

III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения,

осуществляющего профессиона

льную деятельность.

Ответы:

А I

B. II

C. Ничего из перечисленного

D. III

Код вопроса: 6.1.13

Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных

бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Саморегулируемая организация профессиональных участников

B. Независимый аудитор

C. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

178

Код вопроса: 6.1.14

Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации -профессиональном участнике рынка

ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Единоличный исполнительный орган

B. Независимый аудитор

C. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

D. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 6.2.15

Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется

следующими внутренними документами:

I. Инструкцией о внутреннем контроле;

II. Перечнем мер, по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных

бумаг;

III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении

профессиональной деятельности на рынке ценных бу

маг;

IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной

информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг

профессиональным участником и его клиентами.

Ответы:

A. Только I

B. I и III

C. II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.2.16

Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна

содержать:

I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;

II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;

III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

IV. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных доку

ментов;

V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления

отчетов.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.2.17

Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна

содержать:

I. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;

III. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного

IV. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;

V. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных доку

ментов; представления отчетов.

Ответы:

A. I, II, III и V

B. I, II, IV и V

C. II, III, IV и V

D. I, II, III, IV и V

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

179

Код вопроса: 6.2.18

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и

комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника

B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на

рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по

осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого

относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению

внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование

которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Нет верного утверждения

Код вопроса: 6.2.19

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника, совм

ещающего профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению

внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование

которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать дея

тельность по осуществлению

внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое

(правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, не вправе совмещать деятельность

по осуществлению внутреннего контроля с осу

ществлением внутреннего контроля управляющей

компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных

фондов

D. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на

рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по

осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого

относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

Код вопроса: 6.2.20

Лицо, назначаемое на должность Контролера, должно соответствовать:

I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по

рынку ценных бумаг;

II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле

профессионального участника рынка ценных бумаг. III. Квалификационным требованиям,

установленным стандартами саморегулируемой организации, членом которой является

профессиональный участник.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. I и III

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

180

Код вопроса: 6.2.21

Лицо, назначаемое на должность контролера кредитной организации, должно соответствовать:

I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по

рынку ценных бумаг;

II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле

профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Квалификационным требованиям, установленным стандартами саморегулируемой организации,

членом которой является профессиональный участник;

IV. Требован

иям, предъявляемым к контролеру в соответствии с должностной инструкцией

профессионального участника.

Ответы:

A. Только I.

B. Только II

C. I и II

D. I и IV

Код вопроса: 6.2.22

Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:

I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю;

II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской

Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Рассмотрение поступающих профессиональному участник

у обращений, заявлений и жалоб,

связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг;

IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению

аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю

профессионального участника отчетов.

Ответы:

A. Только II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все пере

численное

Код вопроса: 6.1.23

Может ли контролер профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно на

рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций

внутреннего контроля, за исключением управления рисками?

Ответы:

A. Может

B. Не может

C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника

D. Может, по согласованию с советом директоров