Виды ценных бумаг
Эмиссия и обращение ценных бумаг
Этапы эмиссии ценных бумаг
Решение о размещении ценных бумаг
Приложение
Сообщение о принятии решения о размещении ценных бумаг
Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
Приложение
Сообщение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
Документы, представляемые для государственной регистрации
Приложение
Заявление на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг (составляется отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг)
Решение о государственной регистрации (об отказе в государственной регистрации)
Отказ в государственной регистрации
Раскрытие информации на этапе государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Приложение
Сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и порядке доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
Размещение ценных бумаг. Регистрация изменений в решение о выпуске
Раскрытие информации на этапе размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о дате начала размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о цене (порядке определения цены)
размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о приостановлении размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о возобновлении размещения ценных бумаг
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерного общества
Особенности размещения акций при учреждении акционерного общества
Приложение
Решение о выпуске акций
Особенности государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества
Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров
Решение о размещении дополнительных акций и решение о дополнительном выпуске акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
Особенности государственной регистрации дополнительного выпуска акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
Особенности размещения дополнительного выпуска акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации при изменении
номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Решение о размещении акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Особенности государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Особенности размещения акций путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки
Особенности эмиссии облигаций, размещаемых траншами
Особенности эмиссии облигаций с ипотечным покрытием
Общие положения
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием
Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием
Особенности размещения облигаций с ипотечным покрытием
Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием
Особенности эмиссии биржевых облигаций
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций
Особенности размещения биржевых облигаций
Особенности эмиссии российских депозитарных расписок
Общие положения
Решение о выпуске российских депозитарных расписок
Особенности размещения российских депозитарных расписок
Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них
конвертируемых ценных бумаг
Решение о размещении и решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг
Особенности размещения ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации юридических лиц
Решение о размещении и решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц
Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц
Особенности размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме слияния
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме разделения
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме выделения
Особенности эмиссии ценных бумаг, размещаемых при реорганизации в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме преобразования
Обращение ценных бумаг
Раскрытие информации
Проспект ценных бумаг
Раскрытие информации в случае регистрации проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Приложение
Сообщение о регистрации проспекта ценных бумаг и порядке доступа
к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг (после государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
Приложение
Сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете
Приложение
Ежеквартальный отчет
Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах
Общие положения о раскрытии информации в форме сообщений о существенных фактах
Виды и содержание сообщений о существенных фактах
Порядок раскрытия информации в форме сообщения о существенном факте
Мониторинг раскрытия информации финансовым консультантом на рынке ценных бумаг
Обязательное раскрытие информации акционерными обществами
Раскрытие годового отчета акционерного общества
Раскрытие годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества
Раскрытие информации о содержании уставов и иных внутренних документов
акционерного общества, регулирующих деятельность его органов
Раскрытие информации об аффилированных лицах акционерного общества
Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества
Раскрытие сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, осуществляется акционерным обществом в форме сообщения
Раскрытие дополнительных сведений акционерным обществом, на которое не распространяются требования о раскрытии информации в форме
ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах
Раскрытие информации эмитентами облигаций с ипотечным покрытием
Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием
Раскрытие информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия
облигаций, и справки о размере ипотечного покрытия облигаций
Общие положения о раскрытии информации эмитентами российских депозитарных
расписок
Приложения 12 -
Типовые формы сообщений о существенных фактах (утв. Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н) (тексты не приводятся)
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Брокерская деятельность
Дилерская деятельность
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
Деятельность по управлению ценными бумагами
Депозитарная деятельность
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Фондовая биржа
Специалисты финансового рынка
Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
Территориальные органы ФСФР
Приложение
Территории, на которых осуществляют деятельность территориальные
органы Федеральной службы по финансовым рынкам, и их местонахождение
Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Лицензионные требования и условия
Процедура рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий
Переоформление бланков лицензий
Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии
Приложение
Анкета (на получение лицензии)
Приложение
Заявление о переоформлении бланка лицензии
Приложение
Заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Приложение
Заявление на выдачу дубликата бланка лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)
Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
Сроки проведения проверок
Порядок проведения проверок
Выездная проверка
Камеральная проверка
Права и обязанности руководителя группы инспекторов, инспекторов, уполномоченных работников саморегулируемых организаций, уполномоченного лица организации при проведении проверки
Акт по результатам проверки
Акт выездной проверки
Приложение
Акт плановой выездной проверки деятельности организации
Акт камеральной проверки
Принятие мер при выявлении нарушений в деятельности организации
Вынесение предписания
Приложение
Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации
Порядок обжалования действия (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе выполнения государственной функции
Приложение
Блок-схема исполнения государственной функции по надзору и контролю за исполнением законодательства Российской Федерации управлением организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (приложение к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора. Утв. Приказом ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-107/пз-н) (не приводится)
Эмиссия и обращение ценных бумаг
Этапы эмиссии ценных бумаг
Решение о размещении ценных бумаг
Приложение
Сообщение о принятии решения о размещении ценных бумаг
Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
Приложение
Сообщение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
Документы, представляемые для государственной регистрации
Приложение
Заявление на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг (составляется отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг)
Решение о государственной регистрации (об отказе в государственной регистрации)
Отказ в государственной регистрации
Раскрытие информации на этапе государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Приложение
Сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и порядке доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
Размещение ценных бумаг. Регистрация изменений в решение о выпуске
Раскрытие информации на этапе размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о дате начала размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о цене (порядке определения цены)
размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о приостановлении размещения ценных бумаг
Приложение
Сообщение о возобновлении размещения ценных бумаг
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерного общества
Особенности размещения акций при учреждении акционерного общества
Приложение
Решение о выпуске акций
Особенности государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества
Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров
Решение о размещении дополнительных акций и решение о дополнительном выпуске акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
Особенности государственной регистрации дополнительного выпуска акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
Особенности размещения дополнительного выпуска акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации при изменении
номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Решение о размещении акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Особенности государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Особенности размещения акций путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении
Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки
Особенности эмиссии облигаций, размещаемых траншами
Особенности эмиссии облигаций с ипотечным покрытием
Общие положения
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием
Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием
Особенности размещения облигаций с ипотечным покрытием
Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием
Особенности эмиссии биржевых облигаций
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций
Особенности размещения биржевых облигаций
Особенности эмиссии российских депозитарных расписок
Общие положения
Решение о выпуске российских депозитарных расписок
Особенности размещения российских депозитарных расписок
Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них
конвертируемых ценных бумаг
Решение о размещении и решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг
Особенности размещения ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации юридических лиц
Решение о размещении и решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц
Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц
Особенности размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме слияния
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме разделения
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме выделения
Особенности эмиссии ценных бумаг, размещаемых при реорганизации в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением
Эмиссия ценных бумаг при реорганизации в форме преобразования
Обращение ценных бумаг
Раскрытие информации
Проспект ценных бумаг
Раскрытие информации в случае регистрации проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Приложение
Сообщение о регистрации проспекта ценных бумаг и порядке доступа
к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг (после государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
Приложение
Сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете
Приложение
Ежеквартальный отчет
Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах
Общие положения о раскрытии информации в форме сообщений о существенных фактах
Виды и содержание сообщений о существенных фактах
Порядок раскрытия информации в форме сообщения о существенном факте
Мониторинг раскрытия информации финансовым консультантом на рынке ценных бумаг
Обязательное раскрытие информации акционерными обществами
Раскрытие годового отчета акционерного общества
Раскрытие годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества
Раскрытие информации о содержании уставов и иных внутренних документов
акционерного общества, регулирующих деятельность его органов
Раскрытие информации об аффилированных лицах акционерного общества
Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества
Раскрытие сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, осуществляется акционерным обществом в форме сообщения
Раскрытие дополнительных сведений акционерным обществом, на которое не распространяются требования о раскрытии информации в форме
ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах
Раскрытие информации эмитентами облигаций с ипотечным покрытием
Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием
Раскрытие информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия
облигаций, и справки о размере ипотечного покрытия облигаций
Общие положения о раскрытии информации эмитентами российских депозитарных
расписок
Приложения 12 -
Типовые формы сообщений о существенных фактах (утв. Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н) (тексты не приводятся)
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Брокерская деятельность
Дилерская деятельность
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
Деятельность по управлению ценными бумагами
Депозитарная деятельность
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Фондовая биржа
Специалисты финансового рынка
Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
Территориальные органы ФСФР
Приложение
Территории, на которых осуществляют деятельность территориальные
органы Федеральной службы по финансовым рынкам, и их местонахождение
Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Лицензионные требования и условия
Процедура рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий
Переоформление бланков лицензий
Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии
Приложение
Анкета (на получение лицензии)
Приложение
Заявление о переоформлении бланка лицензии
Приложение
Заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Приложение
Заявление на выдачу дубликата бланка лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)
Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
Сроки проведения проверок
Порядок проведения проверок
Выездная проверка
Камеральная проверка
Права и обязанности руководителя группы инспекторов, инспекторов, уполномоченных работников саморегулируемых организаций, уполномоченного лица организации при проведении проверки
Акт по результатам проверки
Акт выездной проверки
Приложение
Акт плановой выездной проверки деятельности организации
Акт камеральной проверки
Принятие мер при выявлении нарушений в деятельности организации
Вынесение предписания
Приложение
Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации
Порядок обжалования действия (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе выполнения государственной функции
Приложение
Блок-схема исполнения государственной функции по надзору и контролю за исполнением законодательства Российской Федерации управлением организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (приложение к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора. Утв. Приказом ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-107/пз-н) (не приводится)