Треушников М.К. Арбитражный процесс
Подождите немного. Документ загружается.
нормативных правовых актов, анализируют судебную статистику, а также осуществляют иные
полномочия, предусмотренные регламентом арбитражных судов (ст. 33 Закона).
Из числа судей, входящих в соответствующую судебную коллегию, а при отсутствии судебных
коллегий — из числа судей этого суда, в арбитражном апелляционном суде образуются судебные
составы. Судебные составы формируются председателем арбитражного апелляционного суда.
Судебный состав возглавляет председатель, утверждаемый президиумом арбитражного
апелляционного суда сроком на три года. Один и тот же судья может быть утвержден на должность
председателя судебного состава неоднократно (ст. 33 Закона) (О совершенствовании арбитражного
процессуального законодателства в связи с принятием названного Федерального
конституционного закона от 4 июля 2003 г. см.: Борисова Е.А. Производство в арбитражном
апелляционном суде // Хозяйство и право. 2004. № 6. С. 80–84.).
§ 2. Право апелляционного обжалования судебных решений, не вступивших в законную силу
Право апелляционного обжалования является правом на возбуждение деятельности суда второй
инстанции по проверке законности и обоснованности решения арбитражного суда первой
инстанции, не вступившего в законную силу.
Право на обжалование решения возникает со дня его принятия при наличии указанных в законе
предпосылок:
а) наличие вынесенного судом первой инстанции решения, не вступившего в законную силу;
б) отнесение субъектов обжалования к числу лиц, участвующих в деле.
Право на подачу апелляционной жалобы на не вступившее в законную силу решение
арбитражного суда имеют лица, участвующие в деле (ст. 257 АПК РФ). При этом не имеет значения
участвовали ли они в заседании суда первой инстанции. Важно, чтобы они были допущены
(привлечены) судом в процесс.
Из содержания ст. 48 АПК РФ вытекает, что право на обжалование не вступившего в законную
силу решения арбитражного суда первой инстанции имеют и правопреемники сторон и третьих лиц,
а также заявителей и заинтересованных лиц по делам, возникающим из административных и иных
публичных правоотношений, и делам, перечисленным в разделе IV АПК РФ (ст. 48 АПК РФ) .
Прокурор имеет право принести апелляционную жалобу, если он предъявлял иск по данному
делу. Действующее законодательство, в отличие от АПК РФ 1992 г., не содержит специальной
нормы, предоставляющей прокурору право опротестовать решение суда. В силу ст. 40 АПК РФ
прокурор, обратившийся в арбитражный суд с иском по делам, перечисленным в ч. 1 ст. 52 АПК
РФ, является лицом, участвующим в деле, и в соответствии со ст. 41, 257 АПК РФ имеет право
подать апелляционную жалобу на решение арбитражного суда. Право апелляционного обжалования
имеют только Генеральный прокурор РФ, заместитель Генерального прокурора РФ, прокурор или
заместитель прокурора субъекта РФ, а также приравненные к ним прокуроры или их заместители
(ч. 2 ст. 52 АПК РФ).
Право на подачу апелляционной жалобы имеет и прокурор, вступивший в дело в целях
обеспечения законности в соответствии с ч. 5 ст. 52 АПК РФ.
Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в п. 10 Постановления № 11 от 9
декабря 2002 г. разъяснил, что прокурор вправе обратиться в арбитражный суд по делам, указанным
в ч. 1 ст. 52 Кодекса. В этом случае прокурор пользуется процессуальными правами и несет
процессуальные обязанности истца. По указанным делам прокурор вправе вступить в дело,
рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными
правами и обязанностями лица, участвующего в деле.
В случаях, когда прокурор не участвовал в рассмотрении дела в суде первой инстанции, по
делам, указанным в ч. 1 ст. 52 Кодекса, он вправе вступить в дело при его рассмотрении судом
апелляционной или кассационной инстанций, подать апелляционную или кассационную жалобу.
Представитель (юрисконсульт, адвокат и др.) вправе подать апелляционную жалобу на решение
только в том случае, если это полномочие закреплено в доверенности, выданной ему
представляемым лицом. Законные представители (родители, усыновители, опекуны, попечители)
могут совершать от имени представляемого все процессуальные действия, в том числе вправе
самостоятельно обжаловать решение, не имея специальной доверенности.
Права апелляционного обжалования не имеют участники процесса, не являющиеся лицами,
участвующими в деле (свидетели, эксперты и др.).
В силу действующего закона (ст. 42 АПК РФ) имеют право на принесение апелляционной
жалобы и лица, не участвовавшие в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд
принял судебный акт. Они пользуются правами лиц, участвующих в деле, в том числе они вправе
принимать участие в рассмотрении дела в апелляционной инстанции, заявлять ходатайства,
знакомиться с материалами дела, представлять доказательства.
Предоставив указанным лицам право подавать апелляционные жалобы, закон не определил ни
их процессуального положения, ни права и обязанности в суде апелляционной инстанции. Вопрос
о процессуальном положении этих лиц так и остался нерешенным. Статья 40 АПК РФ не относит
их к лицам, участвующим в деле. Какой-либо специальной правовой нормы, определяющей их
процессуальное положение в арбитражном процессе, в законе нет.
Какое же процессуальное положение в арбитражном процессе должны занять подавшие
апелляционную жалобу лица, не привлеченные к участию в деле, если арбитражный суд первой
инстанции принял решение об их правах и обязанностях? Являются ли они лицами, участвующими
в деле?
На последний вопрос следует дать положительный ответ. Поскольку арбитражный суд первой
инстанции принял решение о правах и (или) обязанностях этих лиц, то они являются материально
заинтересованными в исходе дела в апелляционной инстанции, следовательно, имеют в деле и
материальный, и процессуальный интерес. Они выступают в арбитражном суде апелляционной
инстанции от своего имени, в защиту своих прав и могут своими действиями влиять на ход и
развитие арбитражного процесса. Таким образом, лица, не привлеченные к участию в деле судом
первой инстанции, если арбитражный суд принял решение об их правах и обязанностях в случае
подачи ими апелляционной жалобы на решение арбитражного суда по существу являются лицами,
участвующими в деле. Они имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них,
снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и участвовать в их исследовании,
задавать вопросы, заявлять ходатайства, подавать заявления, давать объяснения арбитражному
суду, представлять свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам,
возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле, обжаловать судебные акты
и пользоваться другими процессуальными правами, предоставленными им законом.
Объектом апелляционного обжалования может быть только не вступившее в законную силу
решение арбитражного суда первой инстанции. В апелляционном порядке могут быть обжалованы
только решения арбитражных судов субъектов Российской Федерации. Решения Высшего
Арбитражного Суда РФ вступают в законную силу с момента их принятия и апелляционному
обжалованию не подлежат. Эти решения могут быть пересмотрены только в порядке судебного
надзора. Не может быть обжаловано в суд апелляционной инстанции и решение суда по делам об
оспаривании нормативных правовых актов (ч. 4 ст. 195 АПК РФ).
Апелляционная жалоба может быть подана и на часть решения, например, резолютивную, по
вопросу о распределении расходов между сторонами, порядке и сроке исполнения решений и по
другим вопросам, разрешенным арбитражным судом при рассмотрении дела. Самостоятельным
предметом обжалования может быть и мотивировочная часть решения, независимо от того,
повлияли ли изложенные в решении выводы о тех или иных фактах на разрешение дела по
существу.
Лица, участвующие в деле, могут подать апелляционную жалобу и на дополнительное решение
(ст. 178 АПК РФ).
§ 3. Возбуждение апелляционного производства
Возбуждение апелляционного производства осуществляется посредством подачи апелляционной
жалобы лицом, участвующим в деле, или не привлеченным к участию в деле лицом, в отношении
которого состоялось судебное решение, и принятия ее судьей к производству апелляционной
инстанции.
Перед вынесением определения о принятии апелляционной жалобы к производству
апелляционной инстанции судья обязан проверить наличие предпосылок права на обжалование.
Убедившись, что лицо обладает правом на предъявление жалобы, судья должен проверить,
соблюдены ли условия реализации этого права.
Апелляционная жалоба может быть подана в течение одного месяца после принятия
арбитражным судом обжалуемого решения, если иной срок не установлен законом (ст. 259 АПК
РФ). Апелляционная жалоба на решения арбитражного суда первой инстанции по делам о
привлечении к административной ответственности и по делам об оспаривании решений
административных органов о привлечении к административной ответственности может быть
подана в течение десяти дней со дня их принятия (ч. 4 ст. 206, ч. 5 ст. 211 АПК РФ).
В литературе и практике высказаны различные мнения о том, когда начинается течение
месячного срока на подачу апелляционной жалобы, если арбитражный суд, разрешив спор, объявил
в судебном заседании только резолютивную часть решения в соответствии со ст. 176 АПК РФ.
Споры по этой проблеме объясняются различными мнениями о времени, когда решение
считается принятым в случае объявления судом в заседании только его резолютивной части.
Одни полагают, что датой принятия решения следует считать дату, на которую назначено
ознакомление с мотивированным решением суда, другие — дату объявления судом резолютивной
части решения в судебном заседании, третьи — дату изготовления мотивированного решения.
Эта третья точка зрения более правильна и соответствует закону. Согласно ч. 2 ст. 176 АПК РФ
в случае объявления судом резолютивной части принятого решения датой принятия решения
следует считать дату изготовления решения в полном объеме. С принятием этой правовой нормы
положен конец теоретическим спорам по данному вопросу.
Установленный законом срок на подачу апелляционной жалобы может быть восстановлен судом
только в том случае, если он был пропущен по уважительным причинам и если не истек
предусмотренный законом предельный для его восстановления срок (ст. 117 АПК РФ).
Законом установлен предельный шестимесячный срок для обращения в арбитражный суд с
ходатайством о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы. Если
жалоба возвращена ввиду пропуска срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении, она
может быть подана повторно с ходатайством о восстановлении срока (ст. 259 АПК РФ).
С ходатайством о восстановлении пропущенного срока в арбитражный суд могут обратиться
только лица, имеющие право на подачу апелляционной жалобы. Ходатайство может быть изложено
в письменном заявлении или в жалобе и заявляется одновременно с подачей апелляционной
жалобы. В ходатайстве должны быть указаны причины пропуска срока на подачу апелляционной
жалобы.
Ходатайство о восстановлении срока на подачу жалобы рассматривается судьей апелляционной
инстанции единолично без извещения лиц, участвующих в деле, до решения вопроса о принятии
апелляционной жалобы к производству.
По результатам рассмотрения ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу
апелляционной жалобы выносится определение. При восстановлении пропущенного срока в этом
определении может быть указано о принятии жалобы к производству.
Определение о восстановлении пропущенного срока обжалованию не подлежит.
Об отказе в восстановлении срока выносится определение, в котором указывается о
возвращении апелляционной жалобы (ст. 117 АПК РФ).
Определение об отказе в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы
может быть обжаловано в кассационном порядке (ч. 6 ст. 117 АПК РФ).
Арбитражное процессуальное законодательство регулирует не только сроки, но и порядок
подачи апелляционных жалоб, требования, предъявляемые к ним, а также правовые последствия их
нарушения.
Апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный
суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд
апелляционной инстанции в трехдневный срок со дня поступления жалобы в суд.
Апелляционная жалоба по форме и содержанию должна соответствовать требованиям ст. 260
АПК РФ. Она подается в арбитражный суд в письменной форме и подписывается лицом, подающим
жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.
В апелляционной жалобе должны быть указаны: 1) наименование арбитражного суда, в который
подается апелляционная жалоба; 2) наименование лица, подающего жалобу, и других лиц,
участвующих в деле; 3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер
дела и дата принятия решения, предмет спора; 4) требования лица, подающего жалобу, и основания,
по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные
правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства; 5) перечень прилагаемых
к жалобе документов.
В апелляционной жалобе могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной
почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся
ходатайства.
В апелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые не были
предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции (ч. 3 ст. 257 АПК).
Апелляционная жалоба должна быть подписана руководителем организации или его
заместителем, прокурором или его заместителем. Действующий АПК РФ предоставил право на
подписание жалобы и представителю (юрисконсульту, работнику организации, адвокату и др.).
Согласно п. 4 ч. 4 ст. 260 АПК РФ к апелляционной жалобе, подписанной представителем,
прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание
апелляционной жалобы.
В случае невыполнения этого требования судья, руководствуясь ст. 262 АПК РФ, выносит
определение об оставлении апелляционной жалобы без движения, в котором устанавливает срок
для устранения недостатков.
Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в
деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют,
заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в
деле, или их представителям лично под расписку.
К апелляционной жалобе прилагаются: 1) копия оспариваемого решения; 2) документы,
подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право
на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении
отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины. Это
правило не распространяется на прокурора, государственные органы, органы местного
самоуправления и иные органы, которым закон предоставил право обратиться с иском в
арбитражный суд в защиту государственных и общественных интересов; 3) документ,
подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий
апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют; 4) доверенность или иной
документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы.
К апелляционной жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления
должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся
к нему при подаче в арбитражный суд (ст. 260 АПК РФ).
Апелляционная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых Кодексом к ее
форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции.
В случае нарушения указанных требований арбитражный суд или оставляет жалобу без движения,
или возвращает ее (ст. 263 и 264 АПК РФ).
Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда
апелляционной инстанции единолично в пятидневный срок со дня ее поступления в арбитражный
суд апелляционной инстанции.
О принятии апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции выносит
определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе.
В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению
апелляционной жалобы. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, в
пятидневный срок со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.
Невыполнение лицом, подавшим жалобу, правил о содержании и форме апелляционной жалобы
влечет оставление ее без движения (ст. 263 АПК РФ). Арбитражный суд апелляционной инстанции,
установив при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству, что она
подана с нарушением требований, установленных ст. 260 АПК РФ, выносит определение об
оставлении апелляционной жалобы без движения.
Определение может быть обжаловано (См.: Сметанников А. Проблемы оставления
апелляционной жалобы без движения // Вестник ВАС РФ. 2003. № 9. С. 124–127. ). В определении
арбитражный суд указывает основания для оставления апелляционной жалобы без движения и срок,
в течение которого лицо, подавшее апелляционную жалобу, должно устранить обстоятельства,
послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения. Копия
определения об оставлении апелляционной жалобы без движения направляется лицу, подавшему
апелляционную жалобу, не позднее следующего дня после дня его вынесения.
Если обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без
движения, будут устранены в срок, указанный в определении суда, апелляционная жалоба считается
поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству
арбитражного суда апелляционной инстанции.
Если данные обстоятельства не будут устранены в срок, указанный в определении, арбитражный
суд возвращает апелляционную жалобу и прилагаемые к ней документы лицу, подавшему жалобу
(ст. 264 АПК РФ).
В отличие от института оставления апелляционной жалобы без движения институт возвращения
апелляционной жалобы в основном связан с предпосылками права на предъявление жалобы.
Арбитражный суд апелляционной инстанции возвращает апелляционную жалобу, если при
рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству установит, что: 1)
апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке
апелляционного производства; 2) апелляционная жалоба подана на судебный акт, который не
подлежит обжалованию в порядке апелляционного производства; 3) апелляционная жалоба подана
по истечении срока подачи апелляционной жалобы и не содержит ходатайства о его восстановлении
или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано; 4) до
вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего
жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении; 5) не устранены обстоятельства, послужившие
основанием для оставления жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда.
Арбитражный суд апелляционной инстанции также возвращает жалобу, если отклонено
ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об
уменьшении ее размера.
О возвращении апелляционной жалобы арбитражный суд выносит определение. В определении
указываются основания для возвращения апелляционной жалобы, решается вопрос о возврате
государственной пошлины из федерального бюджета. Копия определения о возвращении
апелляционной жалобы направляется лицу, подавшему жалобу, вместе с жалобой и прилагаемыми
документами не позднее следующего дня после дня его вынесения или после истечения срока,
установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления
апелляционной жалобы без движения.
Судья апелляционной инстанции не вправе возвратить апелляционную жалобу
сопроводительным письмом, резолюцией на жалобе или другим не предусмотренным законом
способом. Несоблюдение судьей указанного в ст. 264 АПК HA порядка возвращения
апелляционной жалобы не исключает возможности обжалования возврата в порядке,
установленном для обжалования определения о возвращении апелляционной жалобы.
Возвращение апелляционной жалобы может иметь место только до принятия ее к производству
суда. Такое толкование закона дано и в арбитражной практике .
Акционерное общество «Строительно-производственно-коммерческая фирма «Строительное
управление № 17»» обратилось в Арбитражный суд Чувашской Республики с исковым заявлением
об истребовании имущества из чужого незаконного владения.
Решением арбитражного суда заявленные требования удовлетворены и с ответчика-
акционерного общества «Монолитстрой» взыскано 492 276 692 руб.
Апелляцонная жалоба АО «Монолитстрой» принята Арбит-ражным судом Чувашской
Республики и определением направлена с делом для рассмотрения в Арбитражный суд Республики
Марий Эл из-за невозможности создания судебного состава с учетом требований ст. 18 АПК РФ о
недопустимости повторного участия судьи в рассмотрении дела.
Определением Арбитражный суд Республики Марий Эл возвратил апелляционную жалобу
заявителю со ссылкой на пропуск установленного срока на ее подачу.
В протесте заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
предлагается определение отменить, как принятое с нарушением процессуальных норм.
Президиум протест удовлетворил и в своем постановлении указал следующее.
В соответствии со ст. 152 АПК РФ о принятии апелляционной жалобы к производству судья
выносит определение. Такое определение принято судьей Арбитражного суда Чувашской
Республики, поэтому Арбитражный суд Республики Марий Эл не вправе был возвращать
апелляционную жалобу по основаниям, предусмотренным ст. 151 АПК РФ (Вестник ВАС РФ.
1996. № 10. С. 121.).
Определение арбитражного суда о возвращении апелляционной жалобы может быть обжаловано
в суд кассационной инстанции. В случае отмены определения апелляционная жалоба считается
поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд.
Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обращению с апелляционной
жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших
основанием для ее возвращения (ч. 5 ст. 265 АПК РФ).
§ 4. Рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции
Производство в суде апелляционной инстанции — это составная часть арбитражного процесса,
перед которым стоят общие задачи, характерные для всего судопроизводства (ст. 2 АПК РФ).
Вместе с тем производство в апелляционной инстанции является самостоятельной стадией
процесса, перед которой законом поставлены и свои специфические задачи. Они повлияли в
определенной мере на действие некоторых принципов арбитражного судопроизводства,
предопределили особенности рассмотрения дел, полномочий апелляционной инстанции, основания
к отмене решений суда первой инстанции и содержание вынесенных постановлений.
В стадии апелляционного обжалования решений действуют в полной мере большинство
принципов арбитражного судопроиз- водства: принцип осуществления правосудия только
арбитражным судом, независимости судей и подчинения их только закону, законности, гласности,
непосредственности и др.
Апелляционные жалобы рассматриваются в открытом заседании апелляционной инстанции.
Исключения могут иметь место в указанных в законе случаях (ст. 11 АПК РФ).
Действие некоторых принципов в суде апелляционной инстанции имеет определенную
специфику. В частности, своеобразно проявляется действие принципа состязательности. В
соответствии с ч. 2 ст. 268 АПК РФ дополнительные доказательства принимаются арбитражным
судом, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суде первой
инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными. С
определенными ограничениями действует в этой стадии процесса и принцип диспозитивности. В
апелляционной инстанции не принимаются и не рассматриваются новые требования, которые не
были предметом рассмотрения в арбитражном суде в первой инстанции (ч. 3 ст. 257 АПК РФ).
Производство в суде апелляционной инстанции развивается поэтапно.
Поступившие в апелляционную инстанцию жалобы регистрируются канцелярией и
подшиваются к делу. Дела распределяются председателем судебной коллегии между судьями.
Судья, получивший дело с апелляционной жалобой, обязан тщательно изучить его, подготовить
подробный доклад и представить на заседание апелляционной инстанции.
Прежде всего должна быть проверена формальная сторона дела: имеет ли лицо право на
обжалование решения, соблюден ли срок ее подачи, подписана ли она в соответствии с
требованиями закона, приложены ли к жалобе доказательства отсылки ее копий лицам,
участвующим в деле, и документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в
установленном порядке.
При выявлении этих, а также иных перечисленных в ст. 260 АПК РФ обстоятельств, судья
обязан вынести определение об оставлении апелляционной жалобы без движения.
Установив, что апелляционная жалоба подана в установленном законом порядке, судья
принимает ее к производству, о чем выносит определение. В определении указываются время и
место рассмотрения апелляционной жалобы. Определение направляется ли- цам, участвующим в
деле, заказным письмом с уведомлением о вручении.
Решив вопрос о возбуждении апелляционного производства по жалобе, судья приступает к
изучению существа дела. Как правило, оно начинается с внимательного прочтения решения суда
первой инстанции. После этого анализируются все имеющиеся в деле и дополнительно
представленные доказательства, изучается действующее законодательство и руководящие указания
Высшего Арбит- ражного Суда Российской Федерации по рассматриваемым воросам, оцениваются
доводы и требования, содержащиеся в апелляционной жалобе.
Апелляционная жалоба на решение суда должна быть рассмотрена в срок, не превышающий
месяца со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на
подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта. Этот срок не подлежит
продлению (ст. 267 АПК РФ).
В суде апелляционной инстанции дело рассматривается коллегиальным составом по правилам
рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными
законом.
К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные
заседатели.
В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при
совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протокол
(ст. 155 АПК РФ).
В арбитражном суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и
разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении
размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика,
о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные законом только
для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции (ч. 3 ст. 266 АПК РФ).
Помимо перечисленных в ч. 3 ст. 266 АПК РФ, можно указать на следующие правила,
действующие только в суде первой инстанции и не действующие в апелляционной инстанции.
Только в первой инстанции дело может быть рассмотрено по существу единолично судьей,
только в этом случае могут принимать участие арбитражные заседатели. Не подлежит применению
в суде апелляционной инстанции и институт подсудности (гл. 4 АПК РФ), предназначенный для
разграничения компетенции между судами, рассматривающими дело по первой инстанции; не
действуют в данном случае и нормы о передаче дела из одного арбитражного суда в другой
арбитражный суд (ст. 39 АПК РФ).
В суде апелляционной инстанции не может реализовать свое право на обращение в суд с иском
прокурор (ст. 52 АПК РФ), государственные органы, органы местного самоуправления (ст. 53 АПК
РФ). Существенно по сравнению с первой инстанцией ограничены права участвующих в деле лиц
на представление доказательств. В соответствии с ч. 2 ст. 268 АПК РФ дополнительные
доказательства принимаются судом, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их
представления в суде первой инстанции по причинам от него, не зависящим.
Ограничены и права лиц, участвующих в деле, на обращение к апелляционной инстанции с
ходатайством об истребовании доказательств в соответствии со ст. 66 АПК РФ. Если такие
ходатайства указанные лица не заявили в суде первой инстанции, то трудно рассчитывать на их
удовлетворение апелляционной инстанцией.
В апелляционной инстанции не действуют и правила, специфические только для стадии
предъявления иска в суде первой инстанции. В частности, в апелляционной инстанции не
действуют правила о принятии искового заявления (ст.127 АПК РФ), о возвращении искового
заявления и отзыве на него (ст. 129, 131 АПК РФ).
Суду апелляционной инстанции не предоставлено право принимать решения и выносить их
именем Российской Федерации. Это компетенция только арбитражного суда первой инстанции.
Решения, вынесенные первой инстанцией, по общему правилу вступают в законную силу по
истечении месячного срока, постановления же апелляционной инстанции — немедленно после
оглашения его судом.
Все изложенное свидетельствует о том, что производство в апелляционной инстанции имеет
значительные процессуальные особенности, которые обязательно должны быть учтены при
рассмотрении дела арбитражным судом апелляционной инстанции.
Арбитражный суд апелляционной инстанции применяет правила АПК РФ о приостановлении
производства по делу. В случаях, предусмотренных в ст. 143 АПК РФ, арбитражный суд обязан
приостановить производство по делу; при наличии же оснований, перечисленных в ст. 144 АПК РФ,
вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитражным судом в зависимости от
конкретных обстоятельств дела.
Заседание суда апелляционной инстанции состоит из трех взаимосвязанных частей:
1) подготовительной;
2) рассмотрения жалобы по существу;
3) вынесения и оглашения постановления.
В подготовительной части заседания арбитражный суд должен решить, можно ли разбирать дело
в данном составе судей; возможно ли рассмотрение его в отсутствие неявившихся лиц,
участвующих в деле, других участников процесса; разъяснить права и обязанности лицам,
участвующим в деле, и разрешить заявленные ходатайства.
В заседании апелляционной инстанции председательствующий руководит заседанием суда
апелляционной инстанции, принимает необходимые меры к обеспечению надлежащего порядка,
руководствуясь ст. 154 АПК РФ.
В назначенное время председательствующий открывает судебное заседание и объявляет, какое
дело, по чьей жалобе и на какое решение подлежит рассмотрению. После этого он обязан выяснить,
кто из лиц, участвующих в деле, и представителей явился, кто нет и по какой причине; то же самое
необходимо установить и в отношении иных участников процесса, если они вызывались судом в
заседание арбитражного суда; проверить полномочия должностных лиц и представителей.
Явившиеся свидетели удаляются из зала заседания арбитражного суда.
Председательствующий объявляет состав суда и разъясняет лицам, участвующим в деле, право
заявить отводы. Основания для отвода судей, других участников процесса, порядок разрешения
заявленного отвода и последствия удовлетворения таких заявлений определяются ст. 21–26 АПК
РФ.
Объявив состав суда, председательствующий разъясняет лицам, участвующим в деле, их
процессуальные права и обязанности. Заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, по всем
вопросам, связанным с разбирательством дела в апелляционной инстанции, разрешаются судом
после заслушивания мнения других лиц, участвующих в деле.
После разрешения всех заявлений и ходатайств суд апелляционной инстанции обсуждает вопрос
о последствии неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и других участников
процесса, вызванных судом. В случае неявки в судебное заседание кого-либо из лиц, участвующих
в деле, надлежащим образом не извещенных о времени и месте рассмотрения дела, суд обязан
отложить разбирательство дела.
До рассмотрения дела по существу председательствующий должен выяснить, настаивает ли
лицо, подавшее жалобу, на ее рассмотрении, не отказывается ли истец от иска, не желают ли
стороны заключить мировое соглашение и разъяснить последствия совершения этих
процессуальных действий.
В суде апелляционной инстанции тоже действует принцип диспозитивности, поэтому лицо,
участвующее в деле, может распоряжаться своими материальными и процессуальными правами.
Согласно ст. 49, 265 АПК РФ лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до
вынесения постановления. Суд вправе отклонить отказ от жалобы по основаниям ч. 5 ст. 49 АПК
РФ и рассмотреть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жалобы суд прекращает
производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами.
Производство по жалобе прекращается применительно к ст. 265 АПК РФ и в том случае, если
после принятия апелляционной жалобы к производству будет установлено, что она была подана
лицом, не имеющим в силу закона права на обжалование решения, в частности, лицом, не
участвующим в деле, о правах и обязанностях которого суд первой инстанции не принимал
решения, или на решение, не подлежащее обжалованию в апелляционном порядке (решение
Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, решение по делу об оспаривании
нормативного акта), либо на определение, которое в соответствии с АПК РФ не подлежит
обжалованию. О прекращении производства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит
определение, которое может быть обжаловано в кассационном порядке.
В суде апелляционной инстанции истец может отказаться от искa, стороны вправе заключить
мировое соглашение (ч. 4 ст. 49 АПК РФ). Отказ от иска или мировое соглашение сторон должны
быть представлены в письменной форме.
При принятии отказа от иска или утверждении мирового соглашения сторон апелляционная
инстанция отменяет решение суда и прекращает производство по делу (ст. 269 АПК РФ). В
определении арбитражного суда о прекращении производства по делу может быть решен вопрос о
распределении судебных расходов между лицами, участвующими в деле. В случае прекращения
производства по делу вторичное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о
том же предмете и по тем же основаниям не допускается.
Порядок ведения заседания и исследования дополнительных доказательств, если они были
представлены в апелляционную инстанцию, определяется председательствующим.
По общему правилу в первую очередь заслушиваются объяснения лиц, участвующих в деле, и
представителей.
Сначала выступает лицо, подавшее апелляционную жалобу, и его представитель. В случае
обжалования обеими сторонами первым выступает истец.
Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, суд должен исследовать дополнительные
доказательства, принятые от них или истребованные апелляционной инстанцией по их ходатайству.
В качестве дополнительных доказательств могут быть использованы не только объяснения
сторон, но и письменные, вещественные доказательства, показания свидетелей, заключение
эксперта.
Дополнительные доказательства, представленные в апелляционную инстанцию, принимаются
арбитражным судом только в случаях, если:
1) заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам,
не зависящим от него (ч. 2 ст. 268 АПК РФ);
2) апелляционная инстанция придет к выводу, что суд, вынес- ший решение, необоснованно
отказал заявителю в приобщении к делу какого-либо относимого и допустимого доказательства.
При решении вопроса о принятии дополнительных доказательств учитываются объяснения
заявителя о причинах непредставления этих доказательств в суде первой инстанции, о
необходимости их представления в суд апелляционной инстанции, а также относимость
доказательств к обстоятельствам, имеющим значение для правильного разрешения спора.
Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляционной инстанции, если
будет установлено, что заинтересованное лицо в суде первой инстанции вело себя недобросовестно
и не представило эти доказательства с целью затянуть процесс.
Дополнительные доказательства, представленные для обоснования возражений относительно
апелляционной жалобы, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной
инстанции по существу (п. 9 Постановления № 11 от 19 июля 1997 г. Пленума Высшего
Арбитражного Суда РФ).
Какие доказательства можно представлять в суд апелляционной инстанции в качестве
дополнительных? Какие конкретно обстоятельства могут свидетельствовать, что заявитель не
представил их в суд первой инстанции по независящим от него причинам? Вправе ли лицо,
участвующее в деле, заявить в суде апелляционной инстанции ходатайство о приобщении к делу и
исследовании того или иного доказательства, если оно не было принято судом первой инстанции?
Вопрос о том, какие доказательства следует считать дополнительными, имеет важное
практическое значение, так как эти доказательства могут быть приняты арбитражным судом только
в случаях, указанных в ст. 268 АПК РФ. Каких-либо ограничений на принятие доказательств, не
являющихся дополнительными, действующее законодательство не устанавливает (Вестник ВАС
РФ. 1996. № 10. С. 122—123.) Дополнительными доказательствами, являются все те, которые не
были исследованы судом первой инстанции. Нельзя рассматривать в качестве дополнительных
представленные в апелляционную инстанцию подлинные документы, если копии их имеются в деле
и были исследованы в суде первой инстанции. Это в полной мере относится и к представленным в
апелляционную инстанцию копиям документов, если подлинные документы исследовались в суде
первой инстанции и приобщены к делу. Не являются дополнительными доказательствами и
представленные в апелляционную инстанцию надлежащим образом заверенные копии документов,
если в деле имеются такие же копии этих документов, но никем не заверенные, либо
удостоверенные ненадлежащим образом. На это обстоятельство задолго до принятия действующего
АПК РФ обратил внимание Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ (Там же.).
Право лиц, участвующих в деле, на представление в суд апелляционной инстанции
дополнительных доказательств значительно ограничено законом. Оно может быть реализовано
только в случае, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой
инстанции по причинам, независящим от него. В обобщенном виде основания для удовлетворения
ходатайства о дополнении дела новыми доказательствами могут быть сформулированы следующим
образом: 1) доказательства существовали в момент рассмотрения дела в суде первой инстанции, но
представляющее их лицо не знало и не могло о них знать; 2) доказательства существовали на
момент рассмотрения дела в суде первой инстанции, и представляющее их лицо знало об этом, но
по независящим от него причинам не могло представить их в суд; 3) дополнительные
доказательства появились после принятия решения судом первой инстанции; 4) суд первой
инстанции ошибочно исключил из судебного разбирательства представленные лицом
доказательства, которые могли иметь значение для исхода дела; 5) суд первой инстанции
необоснованно отказал лицу в исследовании доказательств, которые могли иметь значение для
исхода дела (необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства о проведении экспертизы, о
вызове свидетеля, о направлении судебного поручения, об истребовании доказательств и т.п.).
При рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в
деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении
к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или
истребовании которых им было отказано судом первой инстанции. Суд апелляционной инстанции
не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были
удовлетворены судом первой инстанции.
Обстоятельства дела, которые признаны, удостоверены лицами, участвующими в деле, и
приняты арбитражным судом первой инстанции, не проверяются арбитражным судом
апелляционной инстанции (ст. 70 АПК РФ).
При рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд по имеющимся в деле и
дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.
Дополнительные доказательства, принятые апелляционной инстанцией, исследуются и
оцениваются в порядке, предусмотренном АПК РФ. Содержащиеся в дополнительных
доказательствах сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, могут быть основанием
для вынесения нового решения или его изменения.
Суд апелляционной инстанции, как это вытекает из закона, вправе сам установить как
материально-правовые, так и процессуальные факты и на их основе разрешить дело по существу.
Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в нем и
представленные дополнительные доказательства, суд удаляется для вынесения постановления.
Совещание судей, вынесение постановления и его подписание происходит в отдельной комнате
в порядке, предусмотренном ст. 29, 167–169 АПК РФ.
В отдельной комнате судьи обязаны решить следующие вопросы: полно ли суд первой
инстанции исследовал обстоятельства, имеющие значение для дела; доказаны ли обстоятельства,
которые суд признал установленными; соответствуют ли изложенные в решении выводы суда
обстоятельствам дела; не нарушены ли нормы материального и процессуального права, верно ли
они применены; обоснованны ли доводы апелляционной жалобы. По АПК РФ 2002 г. арбитражный
суд апелляционной инстанции, в отличие от ранее действовавшего Кодекса, проверяет законность и
обоснованность решения только в обжалуемой части, если обжалуется только часть решения и
лица, участвующие в деле, не заявят против этого своих возражений.
Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд
апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы
процессуального права, являющиеся безусловным основанием для отмены решения арбитражного
суда первой инстанции (ч. 4 ст. 270 АПК РФ). Если суд апелляционной инстанции пришел к
выводу, что по делу должно быть вынесено новое решение, то, кроме того, он должен оценить
доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих
требований и возражений; определить, какие обстоятельства, имеющие значение для дела,
установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые
акты следует применить по данному делу; установить права и обязанности лиц, участвующих в
деле; решить, подлежит ли иск удовлетворению.
После обсуждения всех этих вопросов суд апелляционной инстанции приступает к изложению
постановления.
Постановление излагается в письменной форме председательствующим или одним из судей и
подписывается всеми судьями, участвующими в вынесении постановления. Судья, не согласный
с изложенными в постановлении выводами большинства, может изложить и приложить к
постановлению особое мнение, подписав последнее.
Постановление апелляционной инстанции оглашается публично в зале заседания. Это правило
не применяется, если извещенные о времени и месте заседания лица, участвующие в деле, не
явились в заседание апелляционной инстанции.
В соответствии со ст. 266 АПК РФ в апелляционной инстанции дело рассматривается по
правилам рассмотрения дела судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными главой