Сабитов Р.А. Основы научных исследований

Подождите немного. Документ загружается.

объеме имеющейся информации или в общем количестве изученных доку-

мен тов . Ин дикаторами, т.е. конкретными указа телями на присутствие единиц

анализа в документе, могут быть: 1) употребленные в текс т е понятия, собы-

тия, наименования, имена собственные, устойчивые сл ов ос о че та ния; 2) пред-

ложе ния (утверж де ния, вопросы, оценки и т.п.); 3) совокупность высказыв а-

ний на определенную тему

Для количественного анализа составляют вопросник, содержащий на-

бор вопросов на опреде л е нную тему, ответ ы на которые могут быть полу-

чены из документов. В юридических исследованиях испол ьзуют вопросники

по угол овным и гражданским дела м, материа лам об отказе в возбуждении

угол овног о дела, иным документам правоохранительных и контролирую-

щих органов, материалам печати на правовые темы и др. Например, для

изучения уголовных дел криминологи применяют вопросник, состоящий

из четырех частей. Первая часть содержит вопрос ы о преступлении (квали-

фикаци и, хара ктере деяния, последствиях, обст оятел ьс твах совершения); вто-

рая – о личности преступника (её социально-демографических, нравствен-

но-психологических свойствах, состоянии здоровья ); третья – о содержании

вины, целя х и мотивах содеянного, условиях их формирования, в том числе о

прошлом поведении и принимавшихся к лицу превентивных мера х ; четве р -

тая – о воспитательном воздействии на преступника в угол овн ом процессе

(выяснени и причин и условий совершения преступления, внесении представ-

лений об их устранении, мере наказания и др.)

Методы опроса.

Опрос может проводиться заочно путем распро-

странения, сбора и обра бот ки анкет (анке тирова ния) либо очно в форме бес е-

ды с опра шива емым (интервьюирования). Эти методы широко использу ю тся

при изучении личности преступника, причин и условий совершения престу-

плений, правосознания и пра вов ой информированн ости населения, общес т-

венного мнения о действии правовых норм и других государственно-правовых

явлений.

Первый метод опроса требует разработки анкеты. Обычно она состо-

ит из следующи х частей:

1) преамбулы (вводной части), в которой указывается, кто проводит оп-

рос, с како й цел ью, дается инструкция по заполнению анкеты и её возврату,

гарантия анонимности и высказывается благодарность за ответы;

2) паспортички (демог ра ф ичес к ой час ти), содержащей вопросы по со-

циально-демографической ха ра к те рис ти ке респ он де н т ов. Иногда эти вопросы

помещают в к онце анкеты;

См.: Лазарев Л.В. Контент-аналитическое исследование правовой пропаганды // Сов. госу-

дарство и право. 1975. № 2. С. 117 – 122.

См.: Криминология: Учеб. М., 1988. С. 41.

3) контактных вопросов, позволяющих заинтересовать респондента

и ввести его в изучаемую проблему;

4) основных вопросов, с помощью которых собирают ту информа-

цию, ради которой проводя т исследование;

5) заключительных вопросов, предоставляющих возможность опра-

шиваемому свободно высказаться по теме исследования (см. прил. 1).

Помимо перечисленных в анкету могут быть включены контрольные

вопросы и вопросы-фильтры. Первые применяются для проверки правди-

вости ответов, а также для уточнения и дополнения сведений, получаемых

из ответов на основные вопросы. Вторые предназначены для проверки то-

го, относится ли респондент к группе людей, подлежащих опросу, компе-

тентен ли он.

Имеет значение порядок расположения вопросов. Они должны рас-

полагаться в логической последовательности. Социологи рекомендуют в

начале анкеты ставить простые вопросы, в середине – сложные, трудные,

деликатные. Затем сложность вопросов убывает. В анкете не должно быть

ненужных или наводящих вопросов.

Следует продумать с оде ржание , форму и порядок не только вопросов,

но и ответов на них. В зависимости от формы ответов различают вопросы за-

крытые, открытые и полу закрытые . Зак рытые вопросы бывают:

а) с альтернативными ответами типа «да – нет» (иногда с добавлением

«не знаю»);

б) с шкальными ответами, например, для оценки интенсивности како-

го-либо явления в баллах;

в) с ответами -меню , из списка которых можно выбрать один ил и не-

сколько ответов.

Открытые вопросы не содержат ответов, и респондент может дать любой,

какой пожелает.

Полузакрытые вопросы имеют неполный перечень ответов, и опра-

шиваемый может ответить на них в строке «друг ое (ин ое)».

Для проверки правильности составления анкеты проводится пробный

(пилотажный) опрос. Он состоит в том, что анкета размножается в неболь-

шом количестве и распространяется среди специально подобранных типич-

ных ре с п о ндентов . Если окажется, что, например, многие отказались ответить

на вопросы анкеты либо среди опрош енны х большой процент ответивших

«не знаю (затрудняюсь ответить)» или вообще отсутствуют ответы на во-

просы, то придется пересмотреть формулиров ки этих воп росов и ответов либо

исключить их.

После пилотажа можно приступить к масс овому опросу . Анкеты могут

быть разосланы по

почте (количество возвратившихся анкет около 30%) или

непосредственно розданы респондентам (возвращается около 90%)

Опрос может быть сплошным или выборочным. Выборочный метод

применяют тогда, когда обследуемый контингент превышает 500 человек

Его суть состоит в том, что вместо всей массы людей, на зываемой генераль-

ной совокупностью, обсл едую т только выделенную по определе нным прави-

лам её часть, составляющую выборочную совокупность. Полученные резуль-

таты распространяют на генеральную совокупность.

Выборки бывают вероятн остными и целенаправленными.

При вероятностной выборке каждый элемент гене рал ьной совокупно-

сти должен иметь равную вероятность попасть в выборочную совокупность.

Такая выборка может быть простой случайной, механическ ой, серийной,

гнездовой и др. Примерами простой случайной выборки являются жере бьев-

ка, лотерейный метод. Механическая выборка состоит в том, что все элементы

генеральной совокупности сводят в единый список, из которого через равные

интервалы отбирают нужное число респондентов. При серийной выборке ге-

неральная совокупность раз бивается на однородные части (серии) по опреде -

ленному приз нак у. Из каж дой серии отбирается количество элементов про-

порционально общему числу элементов в ней. Особенность гнездовой вы-

борки в том, что отб ира ютс я группы оп ра шивае мых с последующим их

сплошным опр осом.

При целенаправленной выборке не применяются правила теории ве-

роятности. Существуют следующие её виды: стихийная (например, почто -

вый опрос), основного массива (опрашивают 60 – 70% от генеральной со-

вокупности), квотная (в ка честве квот выс тупаю т данные о признаках эле-

ментов генеральной совокупности, например образование, возраст).

Выборка должна быть реп резентати вн ой, т.е. выборочная совокупность

должна воспроизводить характеристики гене ральной совокупности, доста-

точно верн о отражать содержание и за к он оме рн ос т и изучаем ого явления.

Разность между данным и гене ральной и выборочной совокупности называет -

ся ошибкой выборки

. По мнению социологов, повышенная

надежность ис-

следования допускает ошибку выборки до 3%, обыкновенная – от 3 до l0%,

приближенная – от 10 до 20%, ориентировочная – от 20 до 40%

Интервью

– это беседа интервьюера с респондентом по определен-

ному плану. Интервью может проводить сам исследователь или его по -

мощники. Интервьюер, пользуясь вопросником, планом, бланком или кар-

См.: Козлов В.А., Суслов Ю.А. Указ. соч. С. 88 – 89.

См.: Как провести социологическое исследование. М., 1985. С. 67.

См.: Лунеев В.В. Юридическая статистика. С. 124.

См.: Ядов В.А. Указ. соч. С. 62.

точкой, задает вопросы, направляет беседу, фиксирует ответы опра шивае -

мых.

Интервьюирование может быть стандартизированным или своб одным.

Стандартизированное (формальное) интервью осуществляется по за-

крытым вопросам (см. прил. 2), и интервьюеру остается лишь пометить

ответ подчеркиванием, крестиком либо записать его в балльной системе (1,

2, 3 и т.д.).

Свободное интервью – это беседа с респ ондентом по определенному

кругу вопросов, по которым ему предоставляе тся свобода отве тов .

По проце дуре проведения раз ли ча ют интервью:

панельное, т.е. многократное с одними и теми же лицами по одним и

тем же вопросам через опре дел е н ные промежутки времени;

клиническое, т.е. дл и те ль н ое , глу б ок ое;

фокусированное, т.е. кратковременное по какому -либо конкре т н ому во-

просу.

Метод экспертных оценок.

Он заключается в изучении мнения спе-

циалистов, обладающих глубокими знаниями и практическим опытом в

определенной сфере. В качестве экспертов отбираются как научные, так и

практические работники (не более 20 – 30 человек). Для определения их

компетентности применяются следующие способы:

1) эвристический (интуитивные оценки, даваемые самими эксперта-

ми друг другу);

2) статистический (оценки, полученные путем анализа суждений

экспертов по изучаемому вопросу);

3) тестовый (оценки, полученные путем тестовых испытаний экспер-

тов);

4) документальный (оценки, полученные путем изучения материа-

лов, характеризующих экспертов);

5) комбинированный (оценки, полученные с помощью нескольких из

перечисленных способов).

Опрос экспертов может быть индивидуальным или групповым, оч-

ным или заочным. Индивидуальный опрос проводится путем анкетирова-

ния или интервьюирования. Групповой опрос возможен в форме «кругло-

го стола», в ходе которого происходит обмен мнениями между специали-

стами.

В криминологии этот метод используется при разработке прогнозов

преступности, а в правовых исследованиях – при оценке эффективности

юридических норм, общественной вредности (опасности) правонаруше-

ний и других явлений.

При проведении криминологических и конкретно-социологических ис-

следований государственно-правовых явлений используются и другие мето-

ды: социометрии, тестов, биографический

, психологические и логико-

математические

Собранный с помощью рассмотренных способ ов эмпирический мате-

риал требуетс я обобщи ть и проанализировать. Для этого применяются раз-

личные методы сводки, группировки и статистического анализа.

Статистическая сводка состоит в том, что содержащиеся в анкетах,

карточках и друг их материалах сведения систематизируются, сводятся в ста-

тистические совокупности и обозна чаются обобщаю щими показателями (абсо-

лютными числами, процентами и т. д.).

Группировка заключается в расчленении статистических показателей

на качественно однородные группы по существенным признакам, на пример,

по возрас тным интервалам, социальному положению правонаруш ителей, тя-

жести совершенных ими преступлений. Существует три основных вида груп-

пиров ок:

1) типологическая (например, деле ние преступлений на кате гории по

характеру и степени их общественной опасности);

2) структурная (например, динамическая группировка удельного веса

краж и дру г их хищений за де сять лет);

3) аналитическая (например, группировка дан ны х , показывающих зави-

симость различных престу плений от состояния алкогольного или наркотическо-

го опьяне ния виновных).

Для измерения статистических связей между признаками изу чаем ого

явления применяется корреляционный анализ. Корреля ционной связью назы-

вается та кая форма причинной связи, при кото рой причина порождает следст-

вие не однозначно, а лишь с определенной долей вероятнос ти

. Количест-

венная мера связи называется коэффициент ом корреляции.

Методы установления статистических связей между признаками явле-

ния основаны на принципах: 1) совместного появления событий и 2) кова-

риации. Первый гласит, что постоянное парное появление признаков А и Б

дает основание предполагать о наличи и связи между ними. Н априме р , если

хулиганство чаще совершается лицами, находившимися в нетрезвом состоя-

нии, чем трезвыми, то можно заключить, что это правонарушение связано с

признаком « нетрезвое состояние». Принцип ковариации означае т, что если

для двух рядов количественных данных изменения в одном их них соответ-

ствуют изменениям в другом, есть основание предположить о наличии связи

См.: Панкратов В.В. Указ. соч. С. 53 – 56; Козлов В.А., Суслов Ю.А. Указ. соч. С. 89; Оре-

хов В.В. Указ. соч. С. 53; Девятко И.Ф. Указ. соч. С. 44 – 56; Криминология: Учеб. / Под ред.

В.Н. Кудрявцева, В.Е. Эминова. М., 1995. С. 44.

См.: Криминология: Учеб. М., 1988. С. 44 – 47.

См.: Лунеев В.В. Юридическая статистика. С. 310.

между этими рядами. Например, такая связь наблюдается между измене-

нием возраста судей и уровнем их профессиональной квал ификац ии

Глава

. ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЙ ЭТАП

НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ

§ 1

ВЫБОР ТЕМЫ НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Тема научно-исследовательской работы может быть отнесена к оп-

ределенному научному направлению или к научной проблеме. Под науч-

ным направлением понимается наука, комплекс наук или научных про-

блем, в области которых ведутся исследования. Например, научные ис-

следования, выполняемые юристами, охватываются общим направлением

«юриспруденция» (юридические науки). Внутри его можно выделить кон-

кретные направления, основой которых являются специальные юридиче-

ские науки: конституционное право, гражданское право, уголовный про-

цесс и т.д.

Научная проблема – это совокупность сложных теоретических и

(или) практических задач; совокупность тем научно-исследовательской

работы. Проблема может быть отраслевой, межотраслевой, глобальной. К

примеру, проблема борьбы с наркотизмом является не только межотрас-

левой, но и глобальной, поскольку затрагивает интересы мирового сооб-

щества.

Научная тема – это сложная, требующая решения задача. Темы мо-

гут быть теоретическими, практическими и смешанными.

Теоретические темы разрабатываются преимущественно с использо-

ванием литературных источников. Примеры подобных тем: правовое го-

сударство, право и нравственность, понятие и виды юридической ответст-

венности, социальная ценность и оценка в уголовном праве.

Практические темы разрабатываются на основе изучения, обобще-

ния и анализа следственной, судебной, прокурорской и иной практики.

Например, такими темами являются: криминологическая характеристика

краж чужого имущества; проблемы расследования преступлений, скрытых

инсценировками; судебная практика по делам о превышении пределов не-

обходимой обороны.

Смешанные темы сочетают в себе теоретический и практический ас-

пекты исследования. К примеру, к ним можно отнести следующие уго-

ловно-правовые и криминологические темы: борьба с терроризмом и за-

хватом заложников; преступные посягательства в сфере труда; кримино-

логическая безопасность корпораций; групповая преступность; крими-

См.: Социология права: Учеб. пособие / Под ред. В.М. Сырых. М., 2001. С. 351.

нальный наркотизм в Российской Федерации и особенности его проявле-

ния в Южно-Уральском регионе.

Тема научно-исследовательской работы, в свою очередь, может ох-

ватывать некоторый круг вопросов. Под научным вопросом понимается

мелкая задача, относящаяся к определенной теме. Например, тема борьбы

с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ

может распадаться на следующие вопросы: общественная опасность нар-

котизма; криминологическая характеристика распространения наркотиков

и наркотизма в России; причины и условия распространения наркотиков и

наркотизма; личность наркомана; уголовная ответственность за незакон-

ный оборот наркотических средств и психотропных веществ.

Считается, что правильный выбор темы работы наполовину обеспе-

чивает успешное ее выполнение.

Темы курсовых и выпускных квалификационных работ (дипломных

сочинений, магистерских диссертаций) определяются кафедрами. Темати-

ка должна соответствовать программам курсов учебных дисциплин и

учебным планам. При ее составлении целесообразно учитывать сложив-

шиеся на кафедрах научные направления и возможность обеспечения сту-

дентов квалифицированным научным руководством. Желательно доби-

ваться того, чтобы темы обладали актуальностью, новизной, практической

и теоретической значимостью.

Темы выпускных квалификационных работ должны доводиться до

сведения студентов в начале последнего года обучения, но не позднее, чем

за полгода до начала итоговой аттестации. Студентам предоставляется

право выбора темы вплоть до предложения своей с необходимым обосно-

ванием ее разработки. При выборе темы рекомендуется учитывать: ее ак-

туальность, новизну, теоретическую и практическую значимость, соответ-

ствие профилю работы после окончания вуза, наличие или отсутствие ли-

тературы и практических материалов, наработки самого студента по теме

в виде курсовых работ и научных докладов, а также интерес студента к

выбранной теме, его субъективные возможности провести необходимые

исследования.

Выбор темы могут облегчить консультации с преподавателями и про-

фессорами, ознак омление с литературой по избранной специальности, пе ре-

смотр уже известных юридической науке положен ий и вы водов под новым уг-

лом зрения. Так, по теории угол ов ног о наказания имеется немало работ и, ка-

залось бы, все изучено и едва ли можно сказать что-либо новое. Но вот проф.

В.А. Никонов в своей книге, посвященной угол овн ому наказанию, пересмот-

рел понятие наказания с точки зре ния уголовного закона, рассмотрел сущность

наказания с точки зрения христиа нства, наказание и наказываемость – с точки

зрения филологии, его функции и цели – с точки зрения теори и связи, обще-

предуп редительн ое влияние наказываемости – с точки зрения математической

статистики, наказание и преступление – с точк и з рения теории измерения и,

наконец, уг олов н о-правовую норму – с точки зрения символической логики

Выбрав тему пись м енн о й работы, студенту необходимо встретиться с

предполагаемым научным рук ово дителем и получить его согласие на руко-

водство ее выполн е нием. Для закрепле ния за ним выбранной темы диплом -

ной рабо ты (магистерской диссертации) студент должен написать заявление

по установленной вузом форме (см. прил. 3). Эта тема, а также научн ый ру-

ководитель утверждаются приказом ректора учебного заведения . По отдел ь-

ным частям работы, если , наприме р , в ней буду т рассматриваться междис -

циплинарные вопросы, относящ иеся к различны м отрасля м права, диплом-

нику могут быть назначены научные консультанты. Научными руководите-

лями (консультантами) назначаются , как правило, профессора и преподава-

тели, имеющ ие ученую степень или ученое звание, а в отде льных случаях

опытные высококвалифицированные юристы – рабо тни ки судов, прокура-

туры, органов внутренних дел и других организаций.

Научный руководитель:

1) выдает студенту задание на выпо лне н ие дипл о мно й работы (см.

прил. 4);

помогает студенту составить план работы;

3) рекомендует основную литературу, справочные и архивные мате-

риалы;

4) консультирует относительно выбора методов исследования, сбора,

обобщения и анализа материалов практики, оформления работы;

контролирует выполнение задания;

проверяет выполненную работу, составляет на нее отзыв.

§ 2. ПЛАНИРОВАНИЕ

НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕ ЛЬСКОЙ РАБОТЫ

Планирование научно-исследовательской работы имеет важное зна-

чение для ее рациональной организации.

Научно-исследовательские организации и образовательные учреж-

дения разрабатывают планы работы на год на основе целевых комплекс-

ных программ, долгосрочных научных и научно-технических программ,

хозяйственных договоров и заявок на исследования, представленных за-

казчиками. Например, при планировании научных исследований уголов-

но-правового, уголовно-процессуального, криминалистического и крими-

нологического характера научно-исследовательские учреждения МВД,

Минюста, Генеральной прокуратуры РФ, других министерств, комитетов

См.: Никонов В.А. Уголовное наказание. Поиск истины. Тюмень, 2000.

и служб должны были учесть мероп рия тия , содержащиеся в Феде раль ной це-

левой прог ра мме по усилению борьбы с преступностью на 2001 – 2003 гг., в

специальных федеральных целевых программах, посвященных, в частно-

сти, профилактике безнадзорности и правонарушений несовершеннолет-

них, противодействию злоупотреблению наркотиками и их незаконному

обороту. Аналогичные программы приняты и субъектами РФ. Так, в Об-

ластной комплексной программе по усилению борьбы с преступностью в

Челябинской области на 2001 – 2003 гг. предусмотрены мероприятия на-

учно-исследовательского характера. В частности, Челябинскому государ-

ственному университету и Челябинс кому юридическому институту МВД РФ

поручено провести с оциол огические исследования по оценке населением со-

стояния преступности и влияния правоохранительных органов на ее снижение.

Научная рабо та ка ф ед р учебных заве дений организуется и проводится в

соответствии с планами раб о ты на учебный год. Профессора, преподаватели

и аспиранты выполняют научно-исследовательские работы по индивидуал ь-

ным пла нам.

Планируется и науч н о-исследова т ел ьс кая работа студентов. Планы ра-

боты учебных за ве дений и кафед р могут содержать соответствую щ ий разде л

о НИРСе. По планам работ ают студенческие научные кружки и проблемные

группы.

В научно-исследовательских и образовательных учреждениях по те-

мам научно-исследовательских работ составляются рабочие программы и

планы-графики их выполнения. При подготовке монографий, учебников,

учебных пособий и лекций разрабатываются планы-проспекты этих работ.

Рабочая программа

– это изложение общей концепции исследова-

ния в соответствии с его целями и гипотезами. Она состоит, как правило,

из двух разделов: методологического и процедурного.

Методологический раздел

включает:

формулировку проблемы или темы;

определение объекта и предмета исследования;

определение цели и постановку задач исследования;

интерпретацию основных понятий;

формулировку рабочих гипотез.

Формулировка проблемы (темы)

– это опреде ле ние задачи, которая

требует решения . Проблемы бывают социальные и научны е. Социальная

проблема – это противоречие в развитии общес твенной системы или отдел ь -

ных ее элементов. К таким проблемам можно отнес ти недоста точну ю эффек -

тивность отдельных норм права, многочисленные наруше ния прав граждан,

коррумпированность чиновников, рост преступлений, связанных с оборотом

наркотических средств, и др.

Научная (гносеологическая) проблема – это противоречие между

знаниями о потребностях общества и незнанием путей и средств их удов-

летворения. Такие проблемы решаются путем создания теории, выработки

практических рекомендаций. Например, научной проблемой является раз-

работка теоретических основ борьбы с организованной преступностью.

Определение объекта и предмета исс л е дов а н ия .

Объект исследова ния –

это то социальное явление (процесс), которое содержит противоречие и

порождает проблемную ситуацию. Предмет исследования – это те наибо -

лее значимые с точки зрения практики и теории свойства, стороны, осо-

бенности объекта, которые подлежат изучению. Например, если тема на-

учной работы посвящена уличной преступности, то объектом исследова-

ния является уличная преступность как негативное социальное явление и

самостоятельный вид преступности, а предметом – основные ее свойства,

причины и условия, личность уличного преступника, виктимологические

факторы, способствующие совершению преступлений на улицах городов,

и другие ее стороны.

Определение цели и задач исследования.

Цель исследования – это

общая его направленность на конечный результат. Задачи исследования –

это то, что требует решения в процессе исследования; вопросы, на кото-

рые должен быть получен ответ. Например, в докторской диссертации

М.П. Клейменова, посвященной уголовно-правовому прогнозированию,

сформулированы следующие цели и задачи. Научная цель – создание тео-

ретических основ уголовно-правовог о прогнозирования. Прикладная цель –

прогностическое обоснование концепции уголовно-правовой борьбы с

преступностью, уголовного правотворчества и правоприменительной дея-

тельности. Этим целям соответствуют задачи: 1) определение предмета

уголовно-правового прогнозирования; 2) разработка методологии и харак-

теристика методики прогнозирования; 3) раскрытие механизма прогнози-

рования; 4) установление роли и значения прогнозирования в уголовном

правотворчестве; 5) разработка предложений по совершенствованию уго-

ловно-правового регулирования и др.

Интерпретация основных понятий

– это истолкование, разъяснение

значения основных понятий. Существуют теоретическая и эмпирическая

интерпретация понятий. Теоретическое истолкование представляет собой

логический анализ существенных свойств и отношений интерпретируе-

мых понятий путем раскрытия их связей с другими понятиями

. Напри-

мер, понятие «юридическая ответственность» имеет десятки определений.

Поэтому требуется решить, какое из них можно употребить в данном ис-

следовании.

См.: Клейменов М.П. Уголовно-правовое прогнозирование: Автореф. дис. … д-ра юрид.

наук . Екатеринбург, 1992. С. 5.

См.: Социология права. С. 309.