Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень

Подождите немного. Документ загружается.

Cap,

МЕНЕДЖМЕНТ В ВЫСШЕЙ ШКОЛЕ

Б.А. РАЙЗБЕРГ

ДИССЕРТАЦИЯ

И УЧЕНАЯ

СТЕПЕНЬ

ПОСОБИЕ ДЛЯ СОИСКАТЕЛЕЙ

Издание девятое, дополненное и исправленное

Москва

ИНФРА-М

2010

УДК 001.8(031)

ББК 72я2

Р12

Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие для

Р12 соискателей.

—

9-е изд., доп. и испр.

—

М.: ИНФРА-М, 2010.

—

240 с. (+

CD-R). —

(Менеджмент в высшей школе).

ISBN 978-5-16-003698-4

Книга представляет собой самое полное и многогранное из всех издан-

ных пособий для соискателей ученой степени кандидата и доктора наук;

в ней отражены изменения в порядке присуждения ученых степеней, про-

изошедшие в период 2002-2009 гг. Приведена обновленная в 2009 г. Но-

менклатура специальностей научных работников, откорректированы пас-

порта отдельных специальностей.

В пособии изложены не только формальные процедуры подготовки дис-

сертации и ее защиты, но и подробно освещены содержательные стороны

процессов обучения в аспирантуре, сдачи кандидатских экзаменов, выбора

темы диссертации, ее написания, представления к защите, самой защиты.

Высказаны советы соискателям ученых степеней.

Книга содержит воспоминания автора о ситуациях, возникающих в свя-

зи с защитой диссертаций, а также Приложения нормативного и справочно-

го характера, которыми необходимо руководствоваться при подготовке и

защите диссертации.

Настоящее, девятое издание дополнено сведениями о нормативных до-

кументах, принятых после выхода предыдущего издания.

Предназначена для соискателей ученых степеней.

ББК 72я2

ISBN 978-5-16-003698-4 © Райзберг Б.А., 2000, 2002,

2003, 2005, 2006, 2008, 2009

Оригинал-макет подготовлен в «Издательстве ИНФРА-М»

Подписано в печать 22.05.2009.

Формат 60 х 90/16. Бумага офсетная. Гарнитура «Newton».

Печать офсетная. Усл. печ. л. 15,0. Уч.-изд. л. 14,51.

Доп. тираж 1500 экз. Цена свободная. Заказ № 1942.

Издательский Дом «ИНФРА-М»

127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в.

Тел.: (495) 380-05-40, 380-05-43. Факс: (495) 363-92-12.

E-mail: books@infra-m.ru

http://www.infra-m.ru

Отпечатано с готовых диапозитивов в ОАО ордена «Знак Почета»

«Смоленская областная типография им. В. И. Смирнова».

214000, г. Смоленск, проспект им. Ю. Гагарина, 2.

БЁНРАН

Отдел геологической

литературы

ПРЕДИСЛОВИЕ

К ДЕВЯТОМУ ИЗДАНИЮ

Первое издание книги вышло в свет в 2000 г. и разошлось за

один год после выпуска; столь же быстро нашли своего читателя

последующие издания. Всего за восемь лет свыше 25

ООО

соиска-

телей ученой степени, творцов диссертаций приобрели пособие и,

думается, о том не сожалеют. Одна из позвонивших автору при-

знательных читательниц выразила даже крайнее мнение: «Без этой

книги я бы не могла защитить диссертацию».

Научно-диссертационная жизнь не стоит на месте. Происходит

пересмотр отдельных положений, регламентирующих порядок

представления и защиты диссертаций, конкретизируются требо-

вания к диссертационным исследованиям, ужесточается контроль

за соблюдением установленных норм и правил. К числу наиболее

значимых относятся изменения в 2006—2007 гг. Положения о по-

рядке присуждения ученых степеней, Перечня ведущих рецензи-

руемых научных журналов и изданий, в которых должны быть

опубликованы основные научные результаты диссертаций на со-

искание ученых степеней доктора и кандидата наук (Приложе-

ние За), Положения о совете по защите докторских и кандидат-

ских диссертаций (Приложение 4).

Книга содержит наряду с общими положениями описание

выбора темы диссертации в соответствии с областью практической

деятельности соискателя. В специальном разделе приложения вы-

делены 70 обязательных процедур подготовки и защиты диссерта-

ционной работы с указанием лиц, призванных выполнять эти

процедуры. Упорядочение состава и содержания процедур, их

адресная привязка в соответствии с действующими положениями,

а также логикой проведения научного исследования и оформления

его результатов важны хотя бы потому, что с переходом к рыноч-

ным отношениям на соискателей, а частично и научных руково-

дителей стали взваливать все, что должны делать другие лица на

общественных началах или по долгу службы, в соответствии со

своими обязанностями.

Кандидатскую и докторскую диссертацию можно, конечно,

защитить и не читая эту книгу. Но, прочитав, вы сможете «осте-

пениться» быстрее, увереннее и радостнее.

Автор признателен Тебякину А.А. за помощь при подготовке

рукописи книги к публикации.

Хромой, идущий по верному пути, обго-

нит сбившегося с дороги скорохода.

Ф. Бэкон

ВВЕДЕНИЕ

К вершинам величия ведет трудная дорога.

Сенека

Написать эту книгу меня побудило прежде всего сострадание

к тем сотням и тысячам неумелых искателей, которые со страст-

ным желанием, неуемным усердием, завидной настойчивостью

один за другим прокладывают свой тернистый путь в науку, точ-

нее, к ученым степеням и званиям. Сколько элементарных оши-

бок, ненужных мучений и переживаний, неудач и огорчений

приходится им допускать, переносить, испытывать! И все по

простейшему неведению, нежеланию предпослать диссертаци-

онному исследованию познание тонкой технологии и организа-

ции этого процесса.

С горечью и стыдом вспоминаю собственное научное про-

шлое. Только пройдя ряд ступенек: кандидатскую, доцентскую,

дважды докторскую, профессорскую, воспитав свыше сотни кан-

дидатов наук, более ста раз выступив официальным оппонентом

и подписав примерно пятьсот отзывов на диссертации и авторе-

фераты, осознал до конца, насколько проще и увереннее можно

достичь сияющих вершин, познав искусство научного продви-

жения. Своих ошибок уже не исправишь. Но хочется поделиться

мыслями и опытом с теми, кто еще в начале дороги. Благодаря

знанию многих не столь уж хитрых истин путь к ученой степени

можно сделать более коротким, уверенным и в то же время при-

ятным, избегая ненужных хлопот, страданий, потерь. В любом

случае дорога была, есть и останется трудной, но облегчить ее

можно и нужно, чтобы не было мучительно больно за бесцельно

потерянное время.

Настоящее пособие, предлагаемое вниманию всех продвига-

ющихся в науку, стремящихся защитить диссертацию и приоб-

рести ученую степень, обладает некоторыми выраженными осо-

бенностями, о которых следует заранее предупредить читателя.

Будучи весьма серьезной по содержанию, книга, во-первых,

написана в популярно-повествовательном стиле. Ей присущи

элементы легкой иронии и вкрапления юмора, отдельные от-

ступления от стержневой линии описаний и рассуждений в сто-

рону воспоминаний, аналогий, случаев, способствующих луч-

шему, более полному пониманию и усвоению излагаемых истин.

Но подобный стиль изложения не наносит ущерба сущностной

стороне повествования, которая остается на первом плане.

Во-вторых, само пособие в чем-то напоминает диссертаци-

онную работу, написано в стиле диссертационного исследования.

Благодаря такому построению книги потенциальный читатель в

лице аспиранта, докторанта, любого другого соискателя ученой

степени или просто интересующейся личности получает нагляд-

ное представление о том, как строится и излагается подлинная

диссертационная работа. Понятно, что такое представление есть

лишь модель настоящей диссертации, т.е. несколько условный

образ, к тому же в отдельных, достаточно очевидных местах явно

отличающийся от истинно диссертационной работы, в которой

традиционно не допустим юмор. Однажды рецензент рукописи

моей книги (в то время ответственный работник Госплана) по

поводу изложенного в рукописи книги предложения использовать

в планировании деловые игры строго указал: «Мы в Госплане не

в игры играем, а серьезными вещами занимаемся». Глубоко убеж-

ден, что диссертация — очень серьезная вещь, но тональность

повествования о том, как надо творить диссертации, не обяза-

тельно должна быть сухой и формальной.

О путях, ведущих в науку, говорили и писали многие извест-

ные люди. Великий экономист, социолог, философ Карл Маркс

утверждал, что в науке нет широкой столбовой дороги и только

тот может достичь ее сияющих вершин, кто без усталости караб-

кается по каменистым научным тропам. А не менее знаменитый

последователь Маркса В.И. Ленин как-то сказал, что коммунис-

том можно стать только тогда, когда обогатишь свою память зна-

нием всех тех богатств, которые выработало человечество. В со-

ветский период российской истории эти афоризмы висели на

стенах многих научных и образовательных учреждений.

История подтвердила, что классики марксизма-ленинизма

ошибались далеко не во всем. Но вот приведенные их рассужде-

ния по поводу науки и знаний ей-ей кое в чем грешат. Может

быть, лет 100, а то и 150 тому назад эти мысли были верны,

но сейчас их истинность подлежит сомнению.

Да простят меня Маркс и Ленин, но берусь утверждать, что

в современную науку ведет достаточно широкая столбовая доро-

га — надо ее только знать и уметь по ней шагать. И для этого

вовсе не следует тащить на себе весь груз знаний, который вы-

работало человечество. Ныне это просто невозможно. Достаточ-

но и малой толики знаний, умения, навыков. При известной

степени умелости ловкачи протискиваются в науку, обладая ми-

нимумом знаний. Об этом мы тоже будем говорить, но не для

того, чтобы обучить порочным приемам, а с целью показать, ка-

кие тропы следовало бы перекрыть, заградив запретную дорогу

барьерами.

Что же касается ленинского высказывания, то обогащать се-

бя знаниями во имя того, чтобы стать коммунистом, ныне не

приходится, так как стремление быть коммунистом вышло из

моды.

Для ищущих путь к ученой степени необходимо овладевать

набором знаний, необходимых для преодоления этого пути, в том

числе знаний о том, как надо выполнять и защищать диссерта-

ционную работу.

В последнее время после некоторого перерыва, обусловлен-

ного падением престижа научной деятельности в условиях пере-

хода к рыночной экономике, в российскую науку вновь устреми-

лись аспиранты, докторанты, соискатели.

Поток страждущих называться учеными, полуЧить ученую сте-

пень и звание непрерывно пополняется новыми претендентами.

Будем откровенны

—

на научную стезю стремятся попасть не толь-

ко таланты, для которых деятельность в сфере науки

—

призвание,

судьба. Двинулся и середняк, а вслед за ним

—

бедняк, а то и вов-

се интеллектуальный импотент, арсенал знаний и умений которо-

го намного ниже его желаний, вожделений, амбиций.

Но общая беда кандидатов в кандидаты вовсе не в том, что им

недостает таланта. Как уже упоминалось, трагедия в ином —

в большинстве случаев они не обладают необходимым умением

уверенно прокладывать путь в науку, используя опыт предшест-

венников, изучив правила научного продвижения, зная предъяв-

ляемые к нему требования. В чем причина?

Ученые, получившие заветные аттестаты и дипломы, вовсе не

жаждут передать опыт, обучить освоенным ими приемам нович-

ков, которые робко стучатся в ворота Храма науки. Все еще не

получили достойного хождения пособия для соискателей о путях

и способах быстрейшего достижения заветной цели, изложенные

в виде добрых, деловых советов. Хотя, кажется, прорыв в этом

деле уже намечается. Что же касается официальных положений,

инструкций, которые, конечно же, существуют, то они, естест-

венно, до предела формальны, написаны сухим канцелярским

языком и практически не ставят своей задачей что-либо совето-

вать. Это установки, указания, а не рекомендации.

С целью дать в руки малоопытному соискателю надежную

практичную рецептуру действий и написано это руководство.

Тот, кто внимательно прочтет книгу и будет следовать советам,

вправе рассчитывать на успех. Отсутствие отрицательных по-

следствий автор гарантирует. А шансы на удачу нисколько не

меньше, а может быть, и больше, чем, скажем, у тех, кто поль-

зуется многочисленными рецептами похудения или советами

обращать свои деньги в российские ценные бумаги.

Следуя выработанным исходным установкам, начнем воспро-

изводить некий аналог диссертационной работы, тема которой

«Как надо писать и защищать диссертацию». Согласно требова-

ниям к диссертации

предложенные

автором новые решения долж-

ны быть строго аргументированы и критически оценены по срав-

нению с известными решениями. Поэтому, как это делают многие

диссертанты при написании диссертаций, начнем с анализа уже

известных работ, посвященных проблеме подготовки и защиты

диссертации.

Глава 1. АНАЛИЗ СОСТОЯНИЯ ПРОБЛЕМЫ

1.1. ОСНОВНЫЕ ВЕХИ ЗАРОЖДЕНИЯ И РАЗВИТИЯ

ДИССЕРТАЦИЙ КАК ИНСТРУМЕНТА

ПОЛУЧЕНИЯ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ

Слово «диссертация» происходит от латинского

dissertatio, буквально означающего рассуждение, исследование.

Диссертации зародились как специальные научные работы,

выполненные в виде рукописного труда, положения которого

претенденту на ученую степень требовалось отстоять в ходе пуб-

личной устной дискуссии, проходившей обычно в стенах универ-

ситетов. Как свидетельствуют историки, первая докторская сте-

пень на основе публичной защиты диссертации была присуждена

в университете г. Болонья в 1130 г. Естественно, что первыми

докторами наук становились университетские преподаватели.

К XVI в. происходит дальнейшее упорядочение процесса под-

готовки и публичной защиты диссертаций, которые в это время

уже оформляются не только в виде рукописей, но и печатных ра-

бот. Постепенно складывается система публичной защиты обяза-

тельных письменных сочинений на научные и литературные темы

для получения ученой степени и звания. Первоначально такая сис-

тема получила распространение в университетах немецкоязычных

стран, а затем, в XVII в., утвердилась и в других странах.

Требования к подготовке диссертаций стали фиксироваться

в университетских уставах. Уже в тот период сформировалось

представление о диссертации как о самостоятельной письменной

работе, которую лицо, претендующее на ученую степень, должно

было опубликовать за свой счет и распространить, передать ком-

петентным в данной области ученым, чтобы они могли участво-

вать в публичной дискуссии при защите диссертации.

В России защита диссертаций в печатном виде введена после

образования в 1755 г. Московского императорского университе-

та, которому в 1791 г. было предоставлено право присуждения

ученой степени доктора медицины. В 1803 г. согласно импера-

торскому указу вводятся ученые степени кандидата, магистра и

доктора наук. Чтобы получить ученую степень, надо было сдать

устные и письменные экзамены, а затем публично защитить на

заседании одного из факультетов университета диссертацию.

Предусматривалось также выступление в ходе защиты одного

оппонента, затем число оппонентов было увеличено до трех.

Принятое в 1819 г. Положение о производстве в ученые

степени стало первым официальным документом в России, за-

крепившим порядок, согласно которому для получения ученой

степени магистра и доктора наук надо было сдать экзамены в

виде устных и письменных испытаний и публично защитить дис-

сертацию. Магистерскую диссертацию следовало представить на

русском, латинском или другом языке, а докторскую — излагать

только на латинском языке. Кроме диссертации требовалось под-

готовить еще и «тезы» (тезисы), ставшие прообразом будущих

авторефератов.

Развитием положения, принятого в 1819 г., стало утвержден-

ное в 1837 г. Положение об испытаниях на ученые степени, ко-

торое упростило процедуру испытаний (экзаменов) для будущих

докторов наук и предоставило им возможность писать диссерта-

ции не только на латинском, но и на русском языке. А в 1864 г.

согласно Положению об испытаниях на звание действительного

студента и на ученые степени устанавливается, что в результате

защиты диссертации может быть присуждена ученая степень кан-

дидата, магистра и доктора наук. Степень кандидата наук в то

время соответствовала как бы нынешнему университетскому дип-

лому с отличием. В 1884 г. она была отменена, и с тех пор сущест-

вовали только ученые степени магистра и доктора наук.

Хотелось бы отметить некоторые особенности, отдельные де-

тали, присущие подготовке и защите диссертаций в дореволю-

ционной России:

1) диссертация представлялась к защите только в опубликован-

ном, печатном виде;

2) тезисы в виде приложения к диссертации составлялись на

нескольких страницах;

3) защита диссертации происходила на открытом заседании фа-

культета с участием как членов совета факультета, так и всех

желающих;

4) официальные оппоненты назначались из числа профессоров

или преподавателей факультета, на котором происходила за-

щита, наличие у оппонентов ученой степени не было обяза-

тельным, оппоненты из других университетов на защиту не

приглашались;