Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень

Подождите немного. Документ загружается.

и содержания темы, вносятся дополнения и изменения. Соглас-

но установившейся практике ряда ученых советов аспиранты

(соискатель) представляют на обсуждение не только название

работы, но и ее структуру в виде названий глав. Тем самым со-

здаются предпосылки к тому,- что обсуждается не просто тема,

а весь замысел диссертации. Обсуждение превращается в своего

рода предварительную мини-защиту диссертации соискателем

ученой степени и его научным руководителем, а в качестве оп-

понентов выступают отдельные члены совета.

По нашему убеждению, такое обсуждение полезно и помогает

соискателю, аспиранту сконцентрировать усилия и направить их

в нужную сторону. Кроме того, члены совета принимают на себя

часть ответственности за добротность одобренной темы. Здесь,

правда, есть одна тонкость. Темы диссертационных работ рас-

сматривает и утверждает ученый (научно-технический) совет ор-

ганизации, а защита диссертаций происходит на диссертационном

совете. Это разные советы, но чаще всего часть членов ученого

совета входит в состав диссертационного, и наоборот. Так что

высока вероятность того, что ученые мужья, обсуждавшие и

утверждавшие тему вашей диссертации, окажутся судьями и в

процессе будущей ее защиты.

Порядочный аспирант или соискатель должны иметь тему,

выношенную заранее, выстраданную, частично проторенную,

любимую, в какой-то мере уже изученную, исследованную. А еще

лучше, если аспирант обладает темой, укоренившейся в его душе

настолько, что во имя ее он избрал свой тяжкий жребий и готов

положить на алтарь науки время, здоровье, жертвовать жизнен-

ными удовольствиями. Увы, далеко не всегда приходится иметь

дело с подобной ситуацией. Научный фанатик редок и, видимо,

понемногу вырождается.

Для обычного, рядового, не особенно возвышенного аспи-

ранта, пожалуй, не столь важно, какова тема, лишь бы по ней

можно было защитить работу.

Научному руководителю и ученому совету, утверждающему

тему, свойственны свои привязанности, вкусы, взгляды, убежде-

ния. Члены совета исходят, конечно, из предпосылки, что они

знают толк в диссертационных темах гораздо лучше, чем пока

еще «зеленый» аспирант. В итоге тема рождается в виде компро-

мисса между желаниями аспиранта, убеждением научного руко-

водителя и мнениями лиц, обсуждающих и утверждающих тему.

Исключительная важность рационального, обоснованного

выбора темы диссертационной работы обусловлена тем, что тема

во многом определяет содержание работы, воплощает в концен-

трированном виде такие главенствующие атрибуты диссертации,

как актуальность, новизна, научная и прикладная ценность.

В силу указанного формированию темы диссертационной рабо-

ты надо уделить самое пристальное внимание, не щадить усилий

и времени для достижения ее четкости, отточенности. Как верно

заметил в упомянутой выше книге «Кандидатская диссертация»

ее автор Ф.А. Кузин, «правильно выбрать тему — это наполови-

ну обеспечить успешное ее выполнение».

Так как в теме диссертации отражается ее суть, тема должна

удовлетворять тем требованиям, которые в последующем будут

предъявлены к самой диссертационной работе. Актуальность те-

мы отражает ее важность, злободневный характер, соответствие

задачам науки и практики, решаемым в настоящее время. Науч-

ная новизна темы состоит как в ее отличии от тем ранее выпол-

ненных исследований, так и в оригинальности основной идеи,

заложенной в тему, обеспечивающей углубление или обновление

сложившихся в науке представлений. Применительно к доктор-

ской диссертации требование научной новизны темы носит более

глубокий характер, связано с принципиальной новизной выдви-

гаемой идеи, которая может быть охарактеризована как новое

научное направление, новый вклад в науку, новое крупное науч-

ное достижение или решение крупной научной проблемы. Прак-

тическая значимость избранной темы характеризует ее приложи-

мость к прикладным задачам, встречающимся в науке, жизни,

обществе, хозяйстве.

Формулировка темы должна отражать характер исследования,

выполняемого в диссертации, с позиций возможности его отне-

сения к классу теоретических, методологических или прикладных

научных исследований и разработок. Наличие слов «теория»

и «методология» в самом названии работы приличествует даже

Докторским диссертациям, тогда как «методика» более соответ-

ствует уровню кандидатских.

В процессе поиска, анализа и выбора темы диссертации, ее

обсуждения и уточнения желательно соблюдать следующие ре-

комендации.

1. Тема должна отражать продвижение вперед в сравнении с

ранее выполненными диссертационными работами, опубли-

кованными результатами научных исследований по данной

проблематике.

2. Формулировка темы призвана отражать ее содержательность,

тому, кто прочел название темы, должно быть ясно, что ей

присущи содержательное начало, наполненность, наличие

проблемности и направленности, целевой ориентации.

3. В краткой формулировке темы необходимо достичь макси-

мально высокого уровня предметности и конкретности, оче-

видной, несмотря на немногословность названия.

4. Названию темы следует придать «модность», современность,

с тем чтобы от него не веяло архаизмами, уже пройденными

в науке рубежами, отвергнутыми или отодвинутыми на зад-

ний план понятиями и представлениями.

Учесть и тем более соблюсти все указанные рекомендации

нелегко, в этом и состоит основная трудность выбора и обосно-

вания темы, требующих многих усилий и заметных затрат вре-

мени, связанных с колебаниями, отказами от одних вариантов и

возвращения к другим. Конечно, тема будет уточняться и кон-

кретизироваться в процессе выполнения работы, но выбор дол-

жен быть окончательным. Нет больших бед для диссертанта, чем

полная замена темы и смена научного руководителя; и то и дру-

гое равносильно возвращению на исходные позиции с гораздо

худшими начальными шансами на конечный успех.

Прокомментируем последнюю из приведенных четырех ре-

комендаций ввиду ее специфики. В период великих революцион-

ных перемен в современной России научная «мода» склонна из-

меняться с той же скоростью, что мода на длинные и короткие

юбки. Это утверждение в наибольшей степени относится к обще-

ственным наукам. Весьма желательны названия тем, соответству-

ющие духу времени, генеральной линии, проводимой в данный

период теми, кому ее положено проводить. Во времена сталиниз-

ма и брежневского застоя были в моде наименования тем, начи-

нающиеся словами: «изучение», «исследование», «проблемы»,

к которым пристыковывалась генеральная линия. Например,

вполне годилась тема «Проблемы дальнейшего совершенствова-

ния образа жизни в период развитого социализма».

Теперь такой подход устарел и использовать слова «пробле-

мы», «исследование», «совершенствование» не следует, во всяком

случае нежелательно. Умудренные опытом, чувствующие науч-

ную конъюнктуру, умеющие держать нос по ветру ученые урезо-

нят вас: «Проблемы давно известны, а вот как их решать?», или

«Любая научная работа есть исследование, а у вас ведь не просто

работа, а диссертация», либо «Совершенствуем мы уже десятки лет,

надо не совершенствовать, а находить новые решения». Не совсем

удачно название темы, начинающееся словом «анализ».

Так что необходимо изменить устаревший способ формули-

рования темы диссертации. Рецепт теперь несколько иной. Про-

иллюстрируем его применительно к общественным наукам. Вна-

чале надо отобрать набор базисных понятий.

В 90-е годы ими были «перестройка», «радикальные реформы»,

«кардинальные преобразования», «приватизация», «акциониро-

вание», «либерализация», «разгосударствление», «плюрализм»,

«суверенитет», «товарно-денежные отношения», «рыночная эко-

номика», «рыночные отношения», «мировое сообщество», «де-

мократизация», «международное разделение труда». К началу

нового века эти понятия в России несколько померкли, если не

все, то некоторые, и на передний план выходят «глобализация»,

«интеграция» «государственное регулирование», «правовое госу-

дарство», «национальные интересы», «конкуренция», «аренда»,

«концессии» «национализация», «коррупция», «олигархия»,

«иностранные инвестиции», «стабильность», «экономический

рост», «экономическая безопасность», «бюджетный федерализм»,

«социальная психология», «нравственность», «моральный долг»,

«диктатура закона» и многие другие.

Если вы присоедините к современным, общепризнанным в

данный период базисным понятиям такие вечно молодые науч-

ные категории, как «эффективность», «социальная ориентация»,

«управление», «государственное регулирование», «качество», «ре-

зультативность», «производительность», «экономия», «ресурсы»,

«оптимальность», «организация», «программа», «потребности»,

«социальная защита» или другие подобные термины, всегда от-

ражающие дух времени, то после взаимного смыслового согла-

сования возникает один из осовремененных вариантов названия

темы диссертации. Например: «Государственное регулирование

как инструмент укрепления экономической безопасности», «Со-

циальная защита населения в правовом государстве», «Эффек-

тивность привлечения иностранных инвестиций в российскую

экономику», «Качество работы и моральный долг», «Связь обще-

ственных потребностей с социальной психологией».

Конечно же, такой алгоритм формулирования диссертацион-

ных тем попахивает схоластикой и малость наполнен иронией, но

в нем есть кое-что и от реальной российской научной жизни.

Еще одно важное замечание. Мягко отстаивая свое собствен-

ное мнение о теме диссертации, не следует вступать в острые пре-

рекания с научным руководителем и участвующими в обсуждении

темы уже сложившимися учеными. Старайтесь лучше непрерывно

твердить, что вы, несомненно, учтете весьма ценные замечания и

предложения, которые к тому же могут противоречить одно дру-

гому. Запомните на всю свою аспирантскую, соискательную

жизнь золотое правило: «лучше отдакиваться, чем отнекиваться».

Соглашайтесь и затем исподтишка, после обсуждения подправь-

те редакцию темы с учетом ваших возможностей, знаний, опыта,

желаний. В то же время усвойте непреложную истину, что право

отстаивать собственное научное мнение вы, возможно, приобре-

тете после защиты диссертации. А пока право на «истину в по-

следней инстанции» принадлежит не вам.

Нужно сделаться равнодушным и не задаваться вопросом о том,

есть ли польза от истины, не окажется ли она роковой для тебя.

Ф. Ницше

Тема и план диссертации (перечисление названий ее глав) —

совместное творение аспиранта и руководителя. Согласно ранее

изложенным правилам вам следует, посоветовавшись с руководи-

телем, самому сформулировать тему и содержание диссертацион-

ной работы и затем показать руководителю. Он что-либо исправит.

Отпечатайте вновь и по согласованию с руководителем покажите

нескольким ведущим членам совета, утверждающего тему, — это

неплохой прием для облегчения последующего прохождения темы

на заседании совета.

В принципе важна общая формулировка темы диссертацион-

ной работы, ибо, будучи утвержденной, она тем самым переходит

в название будущей диссертации. Названия же разделов и глав

диссертации, хотя и подлежат рассмотрению на совете, остаются

и затем во власти диссертанта. Да и само утвержденное название

в случае надобности поддается деформации и даже трансформа-

ции. К моменту, когда работа будет завершена или если ее ори-

ентация заметно изменилась, можно уточнить название темы,

сделав это сугубо официально, через тот же ученый совет либо в

ходе предварительной защиты, а то и в процессе представления

диссертации к защите в диссертационном совете. Если замена

невелика, надо тихо, без шума изменить отдельные слова в на-

звании. Не бойтесь, никто и не заметит. К этому времени утверж-

давшие заведомо забудут, что они утверждали, да им к тому же и

дела не будет до того, под каким девизом защищается работа, о

названии которой они яростно спорили пару лет тому назад.

Лишь бы была соблюдена форма.

Утверждение темы диссертации определяет не только название

диссертационной работы и ее научную направленность. Наряду с

предметом диссертации одновременно устанавливается научная

специальность, по которой вы будете защищать диссертацию и по

которой вам будет присуждаться ученая степень. Об этой самой

специальности уже говорилось выше, но приходится возвращать-

ся к ней вновь.

Вообще говоря, научная специальность и тем самым профиль

диссертации аспиранта определяются еще при приеме в аспиран-

туру. Более того, каждая аспирантура имеет право вести подготов-

ку только по определенным специальностям, а диссертационный

совет — принимать защиту по заданному кругу специальностей.

Так что аспирант ориентирован на специальность уже в процессе

зачисления. Но по существу он начинает по-настоящему ощущать

свою специальность при утверждении темы диссертационной

работы и сдаче кандидатского экзамена по специальности. Увы,

отдельные специальности мобильны и склонны к изменению по

воле научных властителей высшего ранга. К счастью, такие из-

менения случаются сравнительно редко и большинству аспиран-

тов удается избежать этой неприятной участи. Отметим к тому

же, что кроме общего названия специальности, по которой дис-

сертационному совету предоставлено право принимать к защите

диссертационные работы, существуют еще более тонкие понятия

«специализация» или «узкая специализация» и «формула специ-

альностей», о чем сказано в Приложении 12.

Желательно иметь утвержденную тему диссертации через не-

сколько месяцев после приема в аспирантуру или зачисления со-

искателем ученой степени, никак не позднее полугода. Конечно,

не все зависит от аспиранта, но и от него кое-что зависит. Можно

и даже нужно начинать работу до официального утверждения те-

мы. Однако психология аспиранта (и не только аспиранта) такова,

что отсутствие утвержденной темы — прекрасный повод для ни-

чегонеделания. Как известно, мы ведь все или почти все плохо

работаем, «ваньку валяем» не потому, что лодыри, а потому, что

нам не созданы условия для работы, потому что руководители не

Дали нам задание и не требуют его выполнения.

К моменту утверждения темы диссертации у вас уже должен

быть законный официальный научный руководитель. Как извест-

но, в нашей юрисдикции законным принято считать не то, что

вытекает из действующих законов, а то, что утверждено выше-

стоящими инстанциями, органами, начальством. Научный руко-

водитель утверждается приказом дирекции научной организации

по представлению аспирантуры. Желательно, чтобы этот акт

имел место одновременно с зачислением в аспирантуру. Так как

мы выяснили, что потенциальный руководитель становится из-

вестным намного раньше, то речь идет об обретении руководи-

телем юридического статуса научного руководителя.

Соответствующий акт (приказ о назначении) для вас столь же

важен, как и собственное зачисление. Поэтому, если руководитель

еще не назначен, следует непрерывно выяснять в аспирантуре,

когда он будет утвержден официально, приказом. Ведь от этого

зависит, платят ли руководителю деньги за научное руководство,

а от факта оплаты может зависеть отношение к вам самого руко-

водителя. Полагаю, что факт официального утверждения научно-

го руководителя заслуживает как минимум того, чтобы аспирант

его поздравил. Хотя по логике поздравлять надо бы самого аспи-

ранта.

3.2. А ТЕПЕРЬ РАБОТАЕМ НАД ПЛАНОМ

И ДЕЙСТВУЕМ ПО ПЛАНУ. КРОМЕ ТОГО,

НАЧИНАЕМ СОСТАВЛЯТЬ ПЛАН-ГРАФИК

План — это модель будущего состояния и образ

действий, предпринимаемых для достижения этого состояния.

Не только экономика страны, региона, фирмы, но и любой че-

ловек не способен жить без планов или хотя бы прогнозов, на-

мерений. В результате рыночных увлечений уважение к планам

в России померкло. Если в советское время план считали зако-

ном, то ныне он стал пережитком прошлого, отчего частично и

порядок потерян. Но учебные планы пока сохранились и планы

обучения в аспирантуре и докторантуре тоже существуют, по

крайней мере формально.

Трудно сказать, что ждет нас дальше, каково будет отношение

к планам и программам, но хотелось бы обратить внимание ас-

пирантов, докторантов, соискателей на то, что согласно самым

последним положениям любой официально признанный претен-

дент на ученую степень обязан иметь индивидуальный план и

действовать согласно такому плану. В целях устрашения будущих

диссертантов приведем несколько выдержек из Положения о

подготовке научно-педагогических и научных кадров в системе

послевузовского профессионального образования в Российской

Федерации (см. Приложение 1): «Соискатели ученой степени,

прикрепленные к научной организации для подготовки диссер-

таций, представляют на утверждение кафедры (отдела, сектора,

лаборатории) согласованный с научным руководителем (кон-

сультантом) индивидуальный план (план подготовки диссерта-

ции) в срок не позднее трех месяцев со дня прикрепления для

подготовки диссертации. Соискатели, не выполняющие индиви-

дуальный план, подлежат отчислению.

Аспирант за время обучения в аспирантуре обязан полностью

выполнить индивидуальный план. Индивидуальные планы аспи-

рантов утверждаются ректорами (учеными советами) высших

учебных заведений или руководителями (научно-техническими

советами) научных учреждений, организаций по представлению

кафедр (отделов, секторов, лабораторий) в сроки, определяемые

высшими учебными заведениями и научными учреждениями,

организациями. Выполнение аспирантом утвержденного инди-

видуального плана контролирует научный руководитель. Аспи-

рант, не выполняющий в установленные сроки индивидуальный

план, отчисляется из аспирантуры приказом ректора высшего

учебного заведения или руководителем научного учреждения,

организации.

Аспиранты, обучающиеся в очной аспирантуре, при условии

выполнения индивидуального плана имеют право быть зачислен-

ными на штатную должность или выполнять работу на иных

условиях оплаты.

Докторант в период подготовки обязан выполнить план под-

готовки своей диссертации и представить завершенную диссерта-

цию на кафедру (отдел, лабораторию, сектор, совет) для получения

соответствующего заключения. Докторант, не выполняющий план

работы над диссертацией, отчисляется из докторантуры приказом

ректора высшего учебного заведения или руководителя научного

учреждения, организации».

В ответ на эти грозные предупреждения соискатели, аспиран-

ты, докторанты способны возразить, что в России не то что раз-

ные сменяющие друг друга положения и инструкции, а даже за-

коны не соблюдаются и не исполняются без всяких вытекающих

последствий. И все сходит с рук. К тому же согласно цитирован-

ной инструкции аспиранты и докторанты, отчисленные до окон-

чания срока, могут быть восстановлены теми же лицами, которые

их отчисляли.

Все это так, и все же лучше вовремя составить индивидуаль-

ный план и ежегодно отчитываться о его выполнении. Порядок

есть порядок.

Другое дело, что к планам надо относиться творчески и пони-

мать, что прежде всего — это необходимая мера и в то же время

форма придания видимости наличия организованности, упорядо-

ченности. Следует различать бумажный план, который нужен для

отчетности, контроля, соблюдения формальностей, и сущностный

план, представляющий собой реальную программу действий,

ведущих к намеченной цели. Составление официального индиви-

дуального плана работы соискателя, аспиранта, докторанта не

представляет особых трудностей, нужна лишь минимальная сно-

ровка и аккуратность, исполнительность. Составить и выполнить

содержательный, реальный план намного сложнее.

Нет особых противопоказаний к тому, чтобы индивидуаль-

ный план отражал истинные намерения диссертанта и совпадал

с сущностным, подлинным планом, истинными намерениями,

был планом и по форме, и по содержанию. И все же достичь

такого соответствия обычно не удается. Во-первых, индивиду-

альный план, в чем мы вскоре убедимся, предельно лаконичен.

Есть основания утверждать, что индивидуальный план есть мо-

дель диссертации, составленная в масштабе 1:100; на нескольких

страницах надо изобразить то, что потом займет сотни страниц.

Во-вторых, жизнь всегда намного богаче наших плановых

представлений о ней, в особенности — научная жизнь. Желаем

мы того или нет, а научные планы подвержены естественным

изменениям по мере продвижения к поставленной цели. Прихо-

дится непрерывно корректировать направление движения по-

средством внесения дополнений, изменений в первоначальный

образ диссертации и пути ее построения. В то же время сама те-

ма диссертации остается практически неизменной. В подобных

условиях планирование неизбежно дополняется оперативным

регулированием, которому вынужден уделять основное внимание

диссертант, рассматривая индивидуальный план как самый об-

щий ориентир и формальный документ, нужный больше для от-

четности, чем для неуклонного руководства и исполнения.

Рассмотрим теперь конкретнее процедуры разработки плана

и заполнения плановых форм, руководствуясь типовой формой

индивидуального плана работы аспиранта, представленной в

Приложении 2.

К моменту составления плана научная специальность, тема

диссертации и научный руководитель уже известны, поэтому за-

полнение титульного листа индивидуального плана не составля-

ет труда. Впрочем, может произойти задержка с утверждением

темы диссертации и назначением научного руководителя. В этих

случаях первоначально незаполненные строки в плане заполня-

ются после принятия соответствующих решений, тогда как сам

план составляется исходя из предварительно намеченной темы и

согласно договоренности с потенциальным, предполагаемым ру-

ководителем.

Пояснительная записка к выбору темы диссертационной работы

значима с той точки зрения, что к обоснованию актуальности

темы в письменной форме вам все равно придется прибегать и

во вступительной части к диссертации, и в автореферате. Поэто-

му уже на первичной стадии полезно по свежим следам утверж-

дения темы диссертации составить одну-две странички поясни-

тельного текста, руководствуясь схемой:

1) суть проблемы, которой будет посвящена диссертация;

2) научная и прикладная актуальность проблемы;

3) исходное состояние проблемы;

4) каким образом вы собираетесь решать проблему в диссерта-

ционной работе;

5) каковы ожидаемые результаты диссертационного исследова-

ния.

Давайте сразу усвоим, что «проблема» — ключевое понятие,

с которым приходится иметь дело диссертанту. Как гласят фило-

софские словари, весь ход научного познания есть переход от

постановки проблем к их решению, сопровождаемый возникно-

вением новых проблем. Ученый, или претендующий на это гор-

дое звание, обязан уметь поставить научную проблему и либо

найти и предложить пути ее решения, либо доказать неразреши-

мость проблемы. С точки зрения чистой науки отрицательный

результат есть тоже научный результат, но право защищать дис-

сертации, основанные на доказательстве неразрешимости по-

ставленной проблемы, — дело избранных. Вряд ли вас поймут

заседающие в диссертационных советах традиционалисты, если

вы выйдете с такой работой на защиту. Поэтому вы обязаны

предложить решение поставленной проблемы. Оно может быть

более или менее глубоким, а полным оно вообще не должно быть