Методические рекомендации и макет уголовного дела по Часть 1 ст. 327 УК РФ

Подождите немного. Документ загружается.

МОБ УВД

ВЛАДИМИРСКОЙ ОБЛАСТИ

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

МАКЕТ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

ПО Ч.1 СТ. 327 УК РФ

Макет подготовлен на основе методических

рекомендаций ГУООП МВД РФ

сотрудниками отдела дознания МОБ УВД

при участии отделения ОБППР и ИАЗ МОБ

УВД Владимирской области.

г. Владимир

2004 г.

Подделка документов представляет собой распространенное общественно

опасное деяние, имеющее характерные индивидуальные особенности, отличающееся от

иных преступных посягательств. Понятие подделки (подлога) документов по своему

содержанию охватывает преступления, сущность которых заключается в

фальсификации официальных документов или иных предметных носителей

информации. Подлог документов также структурно входит в ряд законодательно

определенных деяний, выступая в качестве способа совершения преступления,

конститутивного признака преступных действий.

Более 20 общеуголовных составов преступлений содержат прямое или косвенное

указание на подлог документов в числе действий (признаков) объективной стороны,

конструктивного способа совершения преступления или квалифицирующего

обстоятельства.

В данных рекомендациях мы подробней остановимся на рассмотрении такого

состава преступления, как «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов,

государственных наград, штампов, печатей, бланков», предусмотренного ст. 327 УК РФ.

Основные источники информации о преступлении:

 публикации в печати или сообщения в электронных средствах массовой

информации:

 заявления, сообщения граждан;

 сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц,

общественных объединений;

 информация объединений предпринимателей, банков;

 сообщения охранных и частных сыскных агентств, служб безопасности;

 материалы проверок, проводимых оперативными подразделениями органов

внутренних дел, налоговой полиции, таможенных и других правоохранительных и

контролирующих органов;

 сообщения специалистов в области изготовления печатей, штампов, бланков

документов, полиграфии;

 непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или

судом признаков преступления;

 предложения, содержащиеся в рекламных изданиях.

Получение сотрудником милиции общественной безопасности первичных

сведений, свидетельствующих о наличии в действиях тех или иных лиц признаков

совершаемого или совершенного преступления в сфере экономики, является основанием

для проведения их проверки, которая осуществляется в соответствии с действующим

УПК РФ.

Характер и последовательность проведения проверки определяются источником

поступившей информации о преступлении, полученными данными о способе

совершения преступления, личности преступников, давностью совершенного

преступления, рядом других обстоятельств.

Содержание и направленность первоначальных проверочных действий в каждом

конкретном случае может быть различной и зависит от конкретных фактов, изложенных

в заявлении (сообщении).

Основные задачи проводимой проверки:

 установление события преступления;

 получение исходных данных о личности преступников, а также иных лицах,

способствовавших достижению преступного результата;

 принятие мер к обнаружению и задержанию преступников, в том числе но "горячим

следам", если их личности известны или установлены в ходе проверки;

 сбор и фиксация следов и вещественных доказательств;

 установление размеров причиненного ущерба, принятие мер к обнаружению и

возврату похищенного имущества.

Если в ходе проверки получены достаточные данные, указывающие на наличие в

деянии признаков преступления, принимается решение о возбуждении

уголовного дела.

1 часть статьи 327 УК РФ:

Подделка удостоверения или иного официального

документа, предоставляющего права или освобождающего от

обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого

документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт

поддельных государственных наград Российской Федерации,

РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков.

Объект преступления

Статья 327 включена в главу 32 УК РФ «Преступления против порядка

управления», однако во многих случаях подделка документов вообще не затрагивает

управленческие связи и интересы (например, подделка нотариально заверенного

завещания). Анализируемые преступления на практике причиняют вред самым

разнообразным социально-правовым отношениям: гражданско-правовым,

административно-правовым, трудовым, финансовым, семейно-правовым и т.п. Но при

этом всегда нарушаются отношения, в той или иной степени упорядоченные нормами

права, и это в первую очередь относится к порядку оформления документов.

Общим (групповым) объектом преступлений, связанных с подделкой документов,

можно считать совокупность общественных отношений, через которые реализуется

информационно-удостоверительная функция государственных, муниципальных или

иных официальных органов, предприятий, учреждений, организаций. Другими словами,

подлог документов всегда нарушает отношения, обеспечивающие нормальную

деятельность государственных (негосударственных) или общественных структур в

части создания документов определенного вида, их обращения или использования,

официального удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, и т. п.

Предметом преступления в соответствии с диспозицией ч.1 ст. 327 УК РФ

являются поддельные:

1. Удостоверение или иной официальный документ, предоставляющий права или

освобождающий от обязанностей

Под удостоверением в строгом (буквальном) смысле следует понимать именной

документ, удостоверяющий личность, право, статус физического лица, выданный и

оформленный соответствующим образом. Обычно документ содержит и сам этот

термин - "удостоверение".

Выделяя удостоверение из иных предметов подделки, законодатель подчеркивает

важность защиты прежде всего документов, удостоверяющих личность, правовой статус

лица. Основной же круг документов, являющихся предметом преступления,

очерчивается понятием "официальные документы, предоставляющие права или

освобождающие от обязанностей".

В качестве наиболее часто подделываемых официальных документов можно

отметить следующие:

 Паспорт гражданина РФ;

 Заграничный паспорт;

 Свидетельство о рождении;

 Военный билет;

 Водительские права;

 Пенсионное удостоверение;

 Удостоверение ветерана труда;

 Удостоверение ветерана ВОВ;

 Трудовую или орденскую книжку;

 Листок нетрудоспособности;

 Нотариально заверенную доверенность;

 Диплом об образовании;

 Служебные удостоверения (удостоверение сотрудников правоохранительных

органов, контролеров общественного транспорта и проч.);

 Дипломы, аттестаты и свидетельства об образовании или получении профессии;

 Лицензию на право заниматься определенным видом деятельности;

 Справку из мест лишения свободы;

 Справку форму-9 (выдается паспортным столом);

 Лицензию на право торговли;

 Миграционную карту;

 Различные документы, предоставляющие право на проезд.

Официальный документ - это документ, имеющий официальный источник

происхождения. Он должен:

- исходить от юридического лица,

- иметь определенную форму,

- реквизиты,

- издаваться в соответствии с установленной процедурой.

По общему правилу из содержания документа должно быть ясно:

- кто его оформил (штамп, наименование и необходимые данные организации,

данные должностного лица),

- кому адресуется документ,

- чем удостоверяется (печать, штамп, оттиск, подпись и т.п.).

Важное значение имеет и регистрация документа. Делается это обычно в

соответствующих журналах, специальных книгах и т.п. В необходимых случаях в делах

остаются копии.

Документы условно можно разделить на подлинные и поддельные (подложные).

Подлинные документы могут быть действительными и недействительными.

Ненадлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ называется

подложным.

Выделяют два вида подлога:

 интеллектуальный – когда на бланке установленного образца при наличии

всех реквизитов изложены данные, не соответствующие действительности;

 материальный – когда в подлинный документ вносятся изменения путем

подчистки, травления или изготавливается полностью поддельный документ, включая

все реквизиты.

Документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей, обычно

также удостоверяет и соответствующие юридические факты. Так, листок временной

нетрудоспособности одновременно с удостоверением факта нетрудоспособности

освобождает от работы и предоставляет право на получение пособия.

Документ, составленный частным лицом либо от имени несуществующей

организации, не может считаться официальным и не является предметом преступления,

предусмотренного ст. 327 УК РФ.

Так, не будет являться предметом анализируемого преступления подложная

доверенность на право управления транспортным средством, не заверенная нотариусом.

Однако в случае официального заверения, удостоверения какого-либо частного

документа (доверенности, заявления, договора, завещания и др.) должностным лицом,

нотариусом и иным компетентным органом данный документ должен признаваться

официальным, поскольку уже исходит от официального органа и приобретает

юридический характер.

Действующее законодательство не дает легального определения официального

документа, применимого для целей уголовного судопроизводства. Неопределенность в

этом вопросе дает широкое поле для судейского усмотрения, а зачастую и для

произвола.

Следует иметь ввиду, что в некоторых Законах содержится определение понятия

«документ» и «официальный документ»

Так, в ст.2 Федерального Закона РФ «Об информации, информатизации и защите

информации» от 20.02.1995 г. № 24-ФЗ под документом понимается зафиксированная на

материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее

идентифицировать.

Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» от 09.07.1993 г. № 5351-1 так

очерчивает круг официальных документов: «официальные документы (законы,

судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного

характера), а также их официальные переводы» (ст.8 Закона).

Согласно ст.1 Федерального Закона РФ «Об обязательном экземпляре

документов» от 29.12.1994 г. № 77-ФЗ, документ – это материальный объект с

зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения,

предназначенный для передачи во времени и в пространстве в целях хранения и

общественного использования, а согласно ст.5 указанного Закона под официальным

документом понимается произведение печати, публикуемое от имени органов

законодательной, исполнительной и судебной власти, носящее законодательный,

нормативный, диррективный или информационный характер.

Приговор осужденной по по п. «б» ч.3 ст. 160 УК РФ и

ч.2 ст.327 УК РФ, в части осуждения за подделку

документов был отменен. Судебная коллегия по

уголовным делам Санкт-Петербургского городского

//Российская юстиция, № 10, 2002 г., статья адвокатов Московской городской коллегии адвокатов Е.Львовой и

А.Макарова «Официальный документ как предмет преступления»

суда, сославшись на ФЗ «Об обязательном экземпляре

документов» указала, что сберегательная книжка не

является официальным документом. Действия М. по

внесению данных в сберегательную книжку являются

способом хищения и охватываются составом

преступления, предусмотренного ч.3 ст.160 УК РФ

Однако названные Законы определяют понятия «документа» и «официального

документа» применительно в целях законодательных актов и не могут быть применены

при рассмотрении уголовных дел, так как норма ст.327 УК РФ не является бланкетной

или отсылочной, в связи с чем обращение к иным правовым актам неправомерно.

Главным Государственно-правовым управлением Президента РФ выпущен

Справочник по подготовке и оформлению официальных документов, утвержденный

Распоряжением Руководителя Администрации Президента РФ от 17.12.1994 г. за №

2385. Однако в названном справочнике отсутствует само понятие официального

документа, поэтому он не может служить ориентиром для правоприменительных

органов в части установления правовой нормы, закрепляющей данное понятие.

Более общее толкование рассматриваемых терминов представлено в ГОСТ Р

51141 – 98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» (дата

введения 01.01.1999 г.), согласно которому «документ – это зафиксированная на

материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее

идентифицировать», а «официальный документ – документ, созданный юридическим

или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке».

Кроме этих понятий в ГОСТ также включен термин «служебный документ –

официальный документ, используемый в текущей деятельности организаций».

К официальным же документам, являющимся предметом подделки, согласно ст.

327 УК РФ, следует относить те из них, которые выданы предприятиями и

учреждениями (юридическими лицами) независимо от их организационно-правовой

формы, зарегистрированными в установленном порядке.

Официальный характер документа связан с определенной его формой, пригодной

для восприятия адресатом.

Вместе с тем документы первичного учета, внутреннего пользования: чеки

магазинов, квитанции предприятий сферы услуг, чеки на товары, определенные счета,

товарно-транспортные накладные, путевые листы, гарантийные талоны, контрамарки и

т.п. не могут считаться официальными документами. Подделка и использование

подобных документов при соответствующих условиях образуют иной состав

преступления, например, предусмотренный ст. ст. 187 ("Изготовление или сбыт

поддельных платежных документов"), 159 УК РФ ("Мошенничество") и др.

Не будут являться предметом данного преступления пластиковые карты,

визитные карточки, талоны на бензин, талоны прохождения технического осмотра

транспортного средства, талоны на проезд, а также личные медицинские книжки.

Не могут быть предметом преступления по ст.327 УК РФ денежные знаки,

ценные бумаги, кредитные и расчетные карты, другие платежные документы.

Информационный Бюллетень Центра права юридического факультета СпбГУ, Юридическая практика № 2 (29)

2002 г., стр.70

Подделка документов, не представляющих существенных прав и не

освобождающих от обязанностей и не являющихся удостоверением, не может

квалифицироваться по ст.327 УК РФ

. Это относится и к документам, удостоверяющим

факты, не имеющие юридическое значение.

Так, Верховный Суд РСФСР по делу И. признал, что

производственная характеристика не относится к

документам, подделка которых влечет уголовную

ответственность

Если документ имеет разносторонний характер, то по ст.327 УК РФ наказывается

подделка в той его части, в которой он удостоверяет юридические факты,

предоставляет права или освобождает от обязанностей. Подделка, касающаяся иных

сведений, содержащихся в таком документе, не может квалифицироваться по ст.327 УК

РФ (например, подделка записи в диагнозе в больничном листке с целью скрыть

истинный характер заболевания, когда это не связано с получением пособия в более

высоком размере).

Октябрьским районным народным судом Ленинграда

Рогинский был признан виновным в том, что

систематически совершал подделки выдаваемых

государственными учреждениями документов и

использовал заведомо подложные документы для доступа

к архивным материалам и публикациям. Президиум

Санкт-Петербургского городского суда приговор в

отношении Рогинского отменил и дело прекратил ввиду

отсутствия в его действиях состава преступления,

указав следующее. Согласно ст. 196 УК РСФСР

уголовная ответственность за подделку и

использование поддельных бланков наступает только в

том случае, если указанные в документах (бланках)

обстоятельства устанавливают какие-либо юридические

факты, т. е. предоставляют права или освобождают от

обязанностей. Как видно из материалов дела, ученым-

историком Рогинским составлялись на бланках

учреждений заявки, ходатайства, по сути, просьбы о

допуске в архивы для работы. Эти ходатайства нельзя

отнести к подделке, использованию документов и

бланков, предусмотренных в ст. 196 УК РСФСР,

поскольку никаких юридических фактов они не

устанавливали. Вывод суда первой инстанции о том,

что ходатайства организаций дают право на доступ в

архивы, признан ошибочным, так как документом,

дающим право на допуск в архив, как видно из

Бюллетень Верховного Суда РСФСР, 1980, №10, с.3

Бюллетень Верховного Суда РСФСР, 1965, №10, с.9-10

соответствующих инструкций о пользовании архивными

материалами, является пропуск, выписываемый только

после получения разрешения начальника архива

Отсутствует единая практика по медицинским санитарным книжкам. В отдельных

областях данный документ рассматривается как предмет ст.327 УК РФ, что нельзя

признать обоснованным.

Так, в постановлении Верховного Суда РФ № 1003п2000

по делу Крохина и Чегоровой указано, что такие

документы, как доверенность на право управления

автомашиной, технический паспорт на автомашину,

страховой медицинский полис, медицинская санитарная

книжка являются важными личными документами граждан

и не относятся к официальным

Не является подделкой (изготовлением поддельного) незаконная выдача

документа (в том числе дубликата) компетентным лицом.

Предметом подделки в соответствии со ст. 327 УК РФ следует признавать

различные документы, предоставляющие право на проезд или свидетельствующие об

оплате транспортных услуг (абонементные книжки, проездные и единые билеты,

железнодорожные и авиабилеты и т.п.).

В правоприменительной практике возникают сомнения при квалификации

подделки документов, выдаваемых органами иностранных государств. В последнее

время такие случаи получили широкое распространение.

В ст. 327 УК РФ не конкретизируется принадлежность официальных документов

российским государственным органам, организациям или предприятиям. Однако в

отношении другого предмета подделки - государственных наград - происхождение их

указывается.

2. Государственные награды Российской Федерации, РСФСР или СССР -

высшая форма поощрения граждан за заслуги в защите Отечества, государственном

строительстве, экономике, науке, культуре, искусстве, воспитании, просвещении, охране

здоровья, жизни и прав граждан, благотворительной деятельности и иные выдающиеся

заслуги перед государством. В РФ к государственным наградам отнесены звание Героя

РФ, ордена, медали, знаки отличия РФ, почетные звания РФ (например, орден Победы,

медаль ордена «За заслуги перед Отечеством» II степени, медаль «За храбрость»,

почетное звание «Заслуженный деятель науки РФ», Почетная грамота Президиума

Верховного Совета РСФСР» и др.)

Охрана данной нормы распространяется также и на государственные награды

бывшего СССР и РСФСР. Не распространяется охрана на награды дореволюционной

России, других союзных республик бывшего СССР, субъектов РФ, иностранных

государств и международных организаций.

Бюллетень Верховного Суда РФ, 1993, №5, стр.14

Обзор судебной практики Верховного Суда РФ за четвертый квартал 2000 года (утвержден Постановлением

Президиума ВС РФ от 11.04.2001 года)

3. Печать – вырезанная на твердом предмете матрица для проставления оттисков

круглой или треугольной формы в целях засвидетельствования, удостоверения чего-

либо. Содержит рельефное или углубленное изображение текста (текста и рисунка) с

полным наименованием юридического или физического лица.

4. Штамп является видом печати прямоугольной формы.

Оттиск печати в отличие от оттиска штампа не подлежит исправлениям и

дополнениям.

5. Бланки - листы бумаги (в т.ч. сброшюрованные) определенной формы с

частично написанным текстом и иными реквизитами документа, используемые для

составления официальных документов. Выделяются так называемые бланки строгой

отчетности, содержащие номер, зарегистрированные одним из установленных способов,

имеющие специальный режим использования.

Объективная сторона деяния, ответственность за которое установлена в ч.1

ст.327 УК РФ, характеризуется совершением двух видов альтернативных действий:

подделка (изготовление подделки) в целях использования или сбыт удостоверения или

иного официального документа, предоставляющих права или освобождающих от

обязанностей, государственной награды, штампа, печати или бланка.

В УК не раскрывается значение термина «подделка». Между тем имеется

законодательное определение служебного подлога (ст. 292 УК РФ) и описание

отдельных действий по фальсификации различных видов документов (ст. ст. 170, 185,

187, 287 УК РФ).

Полагаем, подделкой следует считать: изготовление полностью фиктивного

документа с помощью средств копировальной, множительной техники, незаконно

изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей; внесение исправлений или

полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста, внесения

новых записей (т.е. изменение текста, числа, номера путем переправки букв, слов, фраз,

цифр, перестановки их, вставки, добавления, подчистки и вытравливания с

последующим обозначением на подчищенных или вытравленных местах других слов,

фраз, цифр, удалением или подклейкой частей документа и т.п.).

Сбыт поддельных предметов – любая форма передачи предмета во владение

другого лица (возмездная или безвозмездная, в собственность или во владение, в т.ч.

временное).

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в форме умысла:

лицо осознает, что подделывает предметы или сбывает их, зная или предполагая их

поддельность. При подделке (изготовлении) необходима специальная цель –

использования документов или иных предметов, то есть извлечения какой-либо пользы,

предъявления их по назначению самим подделывателем или другим лицом. Если такая

цель не установлена, ст.327 УК РФ не может быть применена.

Так, Верховный Суд РСФСР признал неправильным

осуждение по ч.1 ст.196 УК РСФСР М., который в своем

свидетельстве о рождении исправил дату рождения и

дату выдачи свидетельства. Коллегия указала, что М.

никуда поддельное свидетельство не представлял и

материалами дела не установлено, что он желал его

использовать.

Если лицо, изготовившее поддельный документ и передавшее его другому лицу,

было введено в заблуждение относительно дальнейшей судьбы и целевого назначения

подделки (например, субъект, получивший поддельный документ, утверждал, что этот

предмет необходим ему для пополнения коллекции поддельных документов), то такого

рода подделка (изготовление) не образует состава преступления, предусмотренного

ст.327 УК РФ.

Соотношение:

- ст.327 УК РФ является общей нормой по отношению к статьям УК РФ: 142, 170, 233,

292 и 303 УК РФ;

- в случае подделки документа в целях совершения иного преступления, сама

подделка квалифицируется по ст.327 УК РФ и как приготовление (в т.ч. пособничество)

к соответствующему преступлению;

- если официальный документ повреждается в целях его использования в соответствии

с его искаженным содержанием, то это рассматривается как форма подделки и

квалифицируется по ст.327 УК РФ, а не по ст.325 УК РФ;

- если лицо, подделавшее документ, само будет в дальнейшем его использовать, то оно

несет ответственность только по ч.1 ст.327 (без ч.3 ст.327) УК РФ;

Так, использование заведомо подложного паспорта

лицом, совершившем его подделку, охватывается

ч.1 ст.327 УК РФ и дополнительной квалификации

по ч.3 ст.327 УК РФ не требует

- если лицо сбыло поддельный документ для его использования, то оно не несет

ответственности за пособничество в ч.3 ст.327 УК РФ, а несет ответственность по ч.1

ст.327 УК РФ; если же лицо склонило к подделке документа другое лицо для

использования первым, то оно несет ответственность только по ч.4 ст.33, ч.1 ст.327 УК

РФ

Зачастую пенсионными удостоверениями и иными заменяющими их

официальными документами в целях дальнейшего использования (как правило, тайно)

завладевают родственники пенсионеров, которые впоследствии, меняя фотографии на

документах, фактически подделывают их. В таких случаях действия злоумышленников

необходимо квалифицировать по совокупности ст. 325 и ч.1 ст.327 УК РФ. Именно

таким образом были квалифицированы действия К., похитившей у своей матери талон-

вкладыш к пенсионному удостоверению, а затем заменившей в документе фотографию

матери на свою и использовавшей его в личных целях. Следует заметить, что

«похищение документов» в ст.325 УК РФ – термин собирательный, охватывающий все

формы хищения, а не только тайное – кражу

Сборник постановлений Пленумов Верховного Суда РФ по уголовным делам. – М.: «Проспект», 1999, стр.577

(п.12 «Обзора законодательства и судебной практики Верховного Суда РФ за первый квартал 1999 года»

(определение № 19/1-кп098-18сп по делу Топчигренко и др.))

Бюллетень Верховного Суда № 10 за 1999 г., стр.9

//Законность №12, 2000 г., статья Д. Гончарова (Уральский юридический институт МВД РФ) «Квалификация

подделки документов»