Методические рекомендации и макет уголовного дела по Часть 1 ст. 327 УК РФ

Подождите немного. Документ загружается.

Статьей 19.23 Кодекса РФ об административных правонарушениях

предусмотрена административная ответственность за подделку документа,

удостоверяющего личность, подтверждающего наличие у лица права или освобождение

от обязанности, а равно подделку штампа, печати или бланка, их использование,

передачу либо сбыт.

В отличие от уголовно-наказуемой подделки документов, субъектом данного

административного правонарушения являются только юридические лица

. Кроме

того, помимо штампа, печати и бланка в качестве предмета правонарушения указаны не

«удостоверение или иной официальный документ», а «документ, удостоверяющий

личность».

3 часть статьи 327 УК РФ:

Использование заведомо подложного документа

Объективная сторона – извлечение одного или нескольких полезных свойств

документа путем его предъявления, вручения, передачи и т.д.

Субъект – вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, как правило, не

являющееся изготовителем поддельного документа

Под "использованием" имеются в виду действия субъекта по извлечению пользы,

выгоды, эффекта или других полезных свойств документа путем его предъявления,

представления (демонстрации), предоставления, попытка реализации заложенных в

документе юридических последствий и т.п.

Предметом в этом случае выступает подложный документ.

Хотя в УК прямо не указывается на официальный характер документов,

использование которых составляет самостоятельный состав преступления, данное их

свойство предполагается. Использование подложных документов отнесено к

преступлениям против порядка управления; данный состав является логическим

завершением перечисления незаконных операций с официальными документами.

Однако исходя из буквального толкования ч.3 ст.327 УК РФ предметом данного

преступления может быть не только официальный, но и личный документ.

Не охватывается данной нормой использование действительного документа,

относящегося к другому лицу, либо путем выдачи одного документа за другой. В ч. 3 ст.

327 УК РФ используется понятие "подложный документ".

Подложный документ ни при каких обстоятельствах не может считаться

подлинным, а подлинный не становится подложным даже в случае незаконного

обращения с ним. Что же касается "чужого документа", то он обладает всеми

признаками истинного. При обманном его использовании по существу имеет место

"подлог личности" физического лица.

Необходимо учитывать, что уголовная ответственность наступает лишь в том

случае, если поддельный документ используется по прямому назначению как

удостоверение или иной документ, предоставляющий права или освобождающий от

обязанностей. Например, предъявляется поддельное удостоверение личности с целью

выдать себя за другое лицо. Иное использование поддельных документов не влечет

уголовной ответственности. Например, демонстрация поддельного удостоверения с

Комментарий к Кодексу РФ об административных правонарушениях. Под общей редакцией заместителя

Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ Э.Н. Ренова, М.: Издательство НОРМА, 2002, стр.623

целью показать свое искусство или предъявление знакомым поддельной сберкнижки с

целью похвастать размерами вклада.

Если же вместо соответствующего документа представляется иной, близкий по

внешнему виду, содержанию (пропуск вместо удостоверения сотрудника милиции,

просроченная справка и т.п.), данные действия скорее всего относятся к обману, а не к

подлогу документов. В ч. 3 ст. 327 УК РФ под подложным подразумевается документ

явно фальшивый, фальсифицированный. При этом охватываются случаи как

"материального", так и "интеллектуального" подлога.

Проблемным является вопрос о квалификации использования подложного

документа, изготовленного самим его исполнителем.

Использование поддельного документа, несомненно, не охватывается ни

понятием сбыта, ни понятием подделки. Подделка документов и использование

поддельного документа составляют самостоятельные составы. Ответственность за

использование поддельного документа не может ставиться в зависимость от того,

данным лицом изготовлен фальшивый документ либо иным субъектом, не

участвующим в его использовании. Поэтому действия виновного должны

квалифицироваться по совокупности: ч. 1 и ч. 3 ст. 327 УК РФ (в этом случае мы имеем

дело с реальной совокупностью, складывающейся как итог совершения двух деяний,

предусмотренных различными частями уголовно-правовой нормы).

Лицо, подделавшее документ, может отвечать по ч.3 ст.327 УК РФ лишь в тех

случаях, когда оно не привлекается к ответственности за подделку, например, в силу

давности (для ч.1 ст.327 УК РФ срок давности – 2 года).

Действия же лица, изготовившего документ по просьбе "использователя", следует

квалифицировать только по ч. 1 ст. 327 УК РФ, поскольку в законе содержится прямое

указание на изготовление документа "в целях его использования".

Не исключает преступности деяния попытка реализации действительных прав

лица, т.к. опасен сам факт оборота подложных документов.

Преступление является оконченным с момента факта использования

документа, независимо от того, достигнет ли виновный желаемого результата.

Последующее непрерывное или периодическое пользование теми или иными правами

на основании ранее представленного (предъявленного) документа не превращает это

преступление в длящееся или продолжаемое.

Так, суд признал оконченным использование трудовой

книжки С. с момента ее последнего представления. С

этого момента и должен исчисляться рок давности

привлечения к уголовной ответственности

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в форме умысла,

т.е. лицо сознает факт использования и достоверно (заведомо) знает о поддельности

документа.

Соотношение: в случае использования подложных документов для совершения

другого преступления, квалификации по ч.3 ст.327 УК РФ не требуется, если признаком

состава соответствующего преступления является обман (п.“а” ч.2 ст.141, ст.ст.150, 151,

Бюллетень Верховного Суда РСФСР, 1986, № 4, с.15

159, 165, 176, 182, 183, 188, 189, 194, 197 – 200, 207, 221, 226, 229, 238, 240, 288, 306, 322

УК РФ); в остальных случаях имеет место идеальная совокупность преступлений.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

Криминалистическое исследование документов - это отрасль

криминалистической техники, в которой исследуются закономерности природы письма,

проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки документов, а

также разрабатываются средства и методы познания этих закономерностей в целях

раскрытия и расследования преступлений.

Данная отрасль криминалистики очень обширна, поэтому в настоящих

рекомендациях мы остановимся лишь на изучении видов изменений содержания

документов и особенностях назначения экспертиз поддельных документов.

ВИДЫ ИЗМЕНЕНИЙ СОДЕРЖАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов текста с целью

изменения его первоначального содержания. При этом отмечается

нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она

становится более шероховатой и тонкой, что выделяется при изучении

документа на свет.

При подчистке повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и штрихи рядом

находящихся письменных знаков. В то же время остается рельефное изображение

штрихов удаленного текста, проявляющееся в виде вдавленности с лицевой и

выпуклости с обратной стороны листа.

Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующееся

из-за увеличения впитывающей способности бумаги.

Травление - удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха

химическими реактивами.

Признаками травления являются: нарушение проклейки бумаги, появление

матовости или изменение цвета бумаги в местах травления, образование трещин,

обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линий графления, штрихов

соседних записей.

Смывание – удаление штрихов с поверхности документа посредством различных

растворителей.

Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем

внесения новых букв, цифр, слов и их сочетаний на свободные места

(в том числе после смывания, стирания прежних записей).

Признаки дописки:

- различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей, в

ширине штрихов и выработанности почерка, которым они выполнены;

- неравномерное размещение отдельных записей в тексте;

- сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками;

- наличие примесей красителя иного цвета в одних штрихах, отсутствие их в

других и пр.

Замена фотографических карточек как правило, производится в документах,

удостоверяющих личность.

Наиболее распространенные приемы замены и их признаки:

полная замена фотографии – при визуальном осмотре просматривается

несовпадение овала и текста печати;

монтаж – на документе остается часть прежнего снимка с имеющимся на нем

оттиском печати, к которой подклеивают фотографию другого лица. Может быть

обнаружен по различию сорта и качества фотобумаги, следам разреза фотоснимка,

несовпадению элементов печати;

нанесение на подложку старой фотокарточки части эмульсионного слоя другой

фотографии – этот приём может быть обнаружен по различиям сортов бумаги,

неровностям наклеенной части фотографии.

Замена листов встречается в трудовых книжках, паспортах и иных документах,

состоящих из нескольких листов.

На замену листов в документах могут указывать:

- различия в оттенках и качестве бумаги разных листов одного документа;

- несовпадение нумерации страниц;

- несовпадение серий и номеров листов документа, размеров и конфигурации

краев листов;

- различия в типографском тексте замененного листа с остальными.

НАЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ

При расследовании уголовных дел по ст.327 УК РФ и назначении

криминалистических экспертиз необходимо помнить, что для получения образцов для

сравнительного исследования необходимо составление 2-х процессуальных документов:

постановления о получении образцов для сравнительного исследования (приложение 66

к УПК РФ) и протокола получения образцов для сравнительного исследования

(приложение 67 к УПК РФ).

ЗКСПЕРТИЗА ПОЧЕРКА

Основной задачей экспертизы почерка является установление лица,

выполнившего рукописный текст документа или подпись. Объектами экспертизы

являются тексты и подписи.

На экспертизу направляется сам объект (документ) или, в случае необходимости

его масштабный фотоснимок, а также образцы почерка.

Обычно различают три вида образцов почерка: свободные, условно-свободные и

экспериментальные.

Свободные – выполненные до возбуждения уголовного дела (личные записи,

документы, письма, дневники и т.п.).

Условно-свободные – выполненные после возбуждения уголовного дела, но не

для экспертизы (заявления, жалобы и т.п.).

Экспериментальные – выполненные специально для экспертизы.

Примерный перечень вопросов:

 Выполнен ли текст документа данным лицом?

 Выполнена ли определенная часть текста (надпись, резолюция, цифровое

обозначение и т.д.) таким-то лицом?

 Написаны ли тексты нескольких документов одним лицом?

 Выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим

лицом, если нет, не выполнена ли она таким-то лицом?

Вопрос должен включать полное наименование документа, его номер, дату

выдачи. Если документ не имеет наименования, приводятся начальные слова текста.

Если вопрос ставится в отношении подписи, то в вопросе указывается, в каком месте

исследуемого документа находится эта подпись. Фамилия, имя и отчество в вопросе

пишутся полностью.

Правила представления образцов почерка при назначении почерковедческой экспертизы

Что

исследует

ся

Какие образцы нужны Требования к образцам

Текст

скорописн

ый

1.Свободные (выполненные вне связи с

делом) – в виде текстов в 3-4 документах и

более.

2. Экспериментальные – в виде текстов на

4-х страницах и более.

Свободные образцы должны

приближаться к

исследуемым документам по

виду документа, времени

написания, пишущему

прибору, бумаге.

Подпись При установлении

подлинности

подписи:

образцы подлинных

подписей данного

лица как свободные

(8-10 подписей), так

экспериментальные

(15-20 подписей)

При установлении лица,

подделавшего подпись:

1.Образцы почерка

подозреваемого в виде

текстов свободных и

экспериментальных;

2.Личные подписи

подозреваемого (5-8);

3.Экспериментально

выполненные

подозреваемым

фамилии тех лиц, чьи

подписи исследуются

(15-20).

При отборе

экспериментального образца

нужно:

1.Подбирать пишущий

прибор и бумагу,

аналогичные с исследуемым

документом; краситель не

должен расплываться на

бумаге;

2.Не давать

подозреваемому списывать с

документа, а диктовать его

содержание.

Текст,

выполненн

ый

печатным

и буквами

1.Образцы почерка обычной скорописью –

свободные и экспериментальные; желательно

найти такие свободные образцы, в которых

были бы печатные буквы или буквы, близкие

к печатным.

2.Экспериментальные тексты, выполненные

печатными буквами на 6-8 страницах.

Общие правила при отборе

всех образцов

1.Образцы должны быть

достоверны.

2.Чем меньше объем

исследуемого текста, тем

больше требуется образцов.

3.Все образцы должны

быть заверены и

Текст,

выполненн

ый левой

рукой

1.Свободные и экспериментальные тексты,

выполненные правой рукой (по 3-4 страницы);

2.Экспериментальные тексты, выполненные

левой рукой (6-8 страниц).

перечислены в

постановлении.

Цифровые

записи

1.Свободные и экспериментальные

текстовые записи; желательно, чтобы в них

встречались цифры.

2.Экспериментальные цифровые записи на

6-8 страницах.

Получить свободные образцы почерка в виде различных рукописных

материалов рекомендуется из отделов кадров по месту работы, из паспортных служб, по

месту жительства, от родных и знакомых устанавливаемого лица и т.д.

1) Относящиеся к трудовой деятельности лица:

- документы в личном деле отдела кадров (в последнее время получение таких

документов затруднено, так как лица работают в частных коммерческих структурах);

2) Относящиеся к учебе:

- документы в личном деле учащегося высшего учебного заведения, контрольные и

курсовые работы, письменные ответы на экзаменах;

3) По месту прописки:

- карточка формы-1 из паспортного стола;

- различного рода заявления: об утрате паспорта, о выписке, об обмене жилой площади

и т.д.;

- анкеты и заявления (по месту получения заграничного паспорта);

- автобиографии, заявления (в военкомате);

4) По месту жительства:

- личные письма, записные книжки, «домашние» записи в виде, например, кулинарных

рецептов, записок (данные образцы можно получить в процессе обыска).

В качестве условно-свободных образцы почерка можно использовать

собственноручно написанные объяснения, протоколы допросов, ходатайства и жалобы.

Поэтому рекомендуется получать собственноручные показания лиц, которые

впоследствии можно использовать как образцы почерка и подписей лиц, привлекаемых

к уголовной ответственности. При этом дознавателю необходимо обращать внимание

на то, каким образом выполняются эти тексты: свободно, скорописно, в достаточно

быстром темпе, правой или левой рукой. Если рукописные тексты с целью маскировки

почерка выполняются в замедленном темпе; почерком, стилизованным под чертежный

шрифт или с подражанием печатному шрифту, необходимо ускорить процесс написания

и попросить исполнителя писать скорописно. Если рукописные тексты

собственноручных показаний выполняются левой рукой свободно, необходимо

уточнить возможности владения праворучным письмом и постараться получить образцы

почерка, выполненные правой рукой. Все эти обстоятельства должны быть известны

эксперту, в чье производство попадает исследуемый объект и образцы.

Важными условиями получения экспериментальных образцов является их

максимальная приближенность к выполнению исследуемых рукописных текстов по:

- содержанию;

- способу исполнения – строению почерка (скорописное, стилизованное,

например, под чертежный шрифт; с подражанием печатному шрифту);

Здесь и далее использованы «Методические рекомендации по подготовке и оформлению материалов при

назначении почерковедческих экспертиз в целях использования почерковедческой информации в раскрытии и

расследовании преступлений», подготовленные ЭКУ ГУВД (исх.№5/1-1130 дсп от 29.06.1999 г.)

- топографии – размер документа или раздела, графы или строки, где

размещены исследуемые рукописные тексты;

- материалу письма – пишущий прибор и подложка (например, выполнение

исследуемого рукописного текста шариковой ручкой, на мягкой папке, на вертикальной

поверхности и т.д.).

Необходимо помнить о том, что чем меньше объем исследуемого текста, тем

больше сравнительного материала, в том числе экспериментальных образцов

почерка, должно быть представлено на экспертизу.

Наиболее приближенными экспериментальными образцами по содержанию и

топографии являются рукописные тексты, выполненные на копиях бланков

аналогичных документов в тех же разделах, строках или графах; либо на разлинованных

листах белой бумаги в графах, аналогичных по ширине тем, в которых расположены

исследуемые тексты.

Экспериментальные образцы почерка должны быть получены под диктовку.

Выполнение образцов почерка под диктовку позволяет дознавателю держать под

контролем процесс выполнения образцов и активно влиять на темп их выполнения за

счет убыстрения или замедления диктовки. При этом нецелесообразно показывать

исследуемые рукописные тексты подозреваемому, что снижает возможность

умышленной маскировки почерка.

При назначении почерковедческой экспертизы по исследованию подписи

необходимо знать, что методика исследования подписей предусматривает решение

вопроса об исполнителе спорной подписи только после установления, не выполнена ли

данная подпись лицом от имени которого она значится (т.е. подлинности подписи).

Исключением из данного правила являются подписи, исполненные от имени

вымышленных лиц.

Для проведения почерковедческой экспертизы подписи необходимы не только

образцы подписей данного лица, но и образцы его почерка.

Подробнее остановимся на получении экспериментальных образцов

подписей, так как получение свободных и условно-свободных образцов подписей

аналогично их получению при исследовании почерка, указанному выше.

Подписи являются самыми малыми по объему почерковедческими объектами и

поэтому при сравнительном исследовании эксперту важно сопоставление не только

общих признаков подписного почерка и частных признаков подписи в виде

соединительных элементов между буквами и нечитаемых штрихов, строения росчерков.

Рассмотрим раздельно получение экспериментальных образцов подписей у лиц,

от имени которых они значатся и у подозреваемых.

1) Получение экспериментальных образцов подписей у реально

существующих лиц, от имени которых они значатся:

подписи выполняются в графах и строках, по размерным характеристикам

приближенным к исследуемым; аналогичными пишущими приборами; должны быть

сопоставимы по составу.

Например, если личные подписи у гр.Крылова С.В. представляют собой

нечитаемые произвольные элементы, а исследуемые подписи читаются как «СКрыл», то

экспериментальные образцы должны быть получены в двух вариантах. На одном или

двух листах свободно выполняются собственные варианты нечитаемых подписей

Крылова, а на следующих листах – варианты в виде текста: «С.В.Крылов» и под

диктовку сокращенные варианты: «СКрыл».

2) Получение экспериментальных образцов подписей у подозреваемого

в случае существования реального лица, от имени которого

значится подпись:

Экспериментальные образцы подписи выполняются на листе бумаги, где очерчены

графы и строки, похожие по размерным характеристикам на графы и строки в

исследуемых документах. При этом лицу, чьи образцы необходимо получить,

предлагается:

- выполнить свои личные подписи (не менее 1 листа);

- выполнить подписи от имени лица, чьи подписи являются спорными;

- на отдельном листе, разделенном на три колонки, у левого края выполняется

фамилия и имя лица, в центральной части предлагается выполнить «свой»

произвольный вариант подписи за данное лицо, а у правого края – подписи,

аналогичные по содержанию исследуемым, под диктовку дознавателя (при диктовке

дознаватель указывает последовательно читаемые буквы подписи и предлагает

выполнить росчерк). При этом исследуемые подписи нельзя показывать лицу,

подозреваемому в их исполнении (часто в таких случаях подозреваемые срисовывают

исследуемые подписи с явными признаками замедленности движений, а потом говорят,

что их заставили выполнить подписи аналогичные исследуемым.

Например, подозреваемый выполнял подписи от имени Лебелева К.О.

Исследуемые подписи состоят из монограммы «КО», букв «Лебед» и росчерка.

При выполнении экспериментальных образцов за Лебедева подозреваемый

должен выполнить в столбик следующие тексты: у левого края листа – «К.О.Лебедев»,

в центральной части листа – расписаться за Лебедева произвольно (например, он

напишет сокращенный вариант подписи «Леб») и у правого края листа – под диктовку

дознавателя должен выполнить подпись, состоящую из букв: «КОЛебед» и росчерка.

3) В случае, когда подписи выполнены подозреваемым от имени

вымышленного лица, экспериментальные образцы могут быть

получены аналогичным образом, если есть читаемые буквы и

известно, какая фамилия должна была значиться на документе.

ТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДОКУМЕНТОВ

Предмет технической экспертизы документов составляют факты, связанные с

изготовлением документов, изменением их содержания и возникновением условий,

затрудняющих прочтение текстов и иных обозначений, и устанавливаемые на основе

специальных познаний в области технико-криминалистического исследования

документов в предусмотренном законом порядке.

Задачи экспертизы:

1) установление:

- способа изготовления документа или его частей;

- факта изменения первоначального содержания документа;

- факта копирования подписи;

- времени изготовления;

- содержания текста документа.

2) определение последовательности выполнения частей документа;

3) идентификация пишущей машины по машинописному тексту;

4) идентификация печати или штампа по оттиску на документе.

Вопросы, решаемые при идентификационном исследовании документов:

 К одному ли роду, виду, группе относятся сравниваемые объекты (документы, их

материалы)?

 К одному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты?

 Одни и те же или разные материалы (технические средства) использованы для

изготовления документа или сравниваемых документов; одной или разными

печатями (штампами) нанесены оттиски на документ; на одной или разных пишущих

машинках напечатаны текст документа или его части и т.п.?

СОГЛАСЕН

Прокурор Энского района

г. Владимира

Старший советник юстиции

Гришин В.Г.

(подпись)

«____» _____________________г.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству

г. Владимир 21.08.2003г.

Дознаватель ОД Энского РОВД г. Владимира, лейтенант милиции

Андреева А.А.,

рассмотрев сообщение о преступлении рапорт поступившее от инспектора

ОБПСПР и ИАЗ Энского РОВД Круглова П.П.. 20.08.2003г.

УСТАНОВИЛ:

20 августа 2003 года примерно в 11.00 часов на Центральном рынке,

расположенного на ул. Батурина г. Владимира Горшкова И.Ю., являясь

продавцом ЧП «Мишина», предъявила сотрудникам милиции медицинскую

книжку с признаками подделки первоначального текста, выполненной последней

примерно в декабре 2002 года, с целью использования при приеме на работу в

качестве продавца продовольственных товаров.

Принимая во внимание, что имеются достаточные данные, указывающие на

признаки преступления, предусмотренного ч.1 ст. 327 УК РФ, и руководствуясь

ст. 140,145 и 146 (147) и частью первой ст. 156 УПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

1. Возбудить уголовное дело по признакам преступления,

предусмотренного ч.1 ст. 327 УК РФ.

Возбудить уголовное дело в отношении Горшковой Ирины Юрьевны, в

деяниях которой усматриваются признаки преступления, предусмотренного ч. 1

ст. 327 УК РФ.

2.Уголовное дело принять к своему производству и приступить к его

расследованию.

3. Копия настоящего постановления направлена прокурору Энского района

г. Владимра старшему советнику юстиции ГришинуВ.Г.

Дознаватель (подпись) Андреева А.А.

Копия настоящего постановления направлена прокурору Энского района г.

Владимира старшему советнику юстиции Гришину В.Г.