Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация

Подождите немного. Документ загружается.

пить к делу, начинает поиски рабочих. Потом «вдруг»

выясняется, что нет заключения санитарно-эпидемио-

логической станции, без которого нельзя вскрывать мо-

гилу. В результате из-за неподготовленности следст-

венное действие сорвалось, дорогое время потеряно.

7. В той части плана, которая относится к подго-

товке следственного действия, предусматривается и

подбор научных приборов, материалов, средств и при-

надлежностей,

которые могут потребоваться в данном

случае.

В зависимости от характера и условий следствен-

ного действия план может предусматривать использо-

вание:

а) переносных средств освещения (аккумуляторные

или батарейные фонари,

лампа-«переноска»,

импульсная

лампа-вспышка, свечи и т. п.);

б) оптических приборов (лупы, микроскоп, бинокль

др.);

в) измерительных средств (рулетка, мерный шнур,

линейка, штангенциркуль и др.);

г) инструментов для вскрытия хранилищ и отделе-

ния от предметов частей со следами (молоток, пила,

отвертка, нож и др.);

д) упаковочных материалов и средств (оберточная

бумага, полиэтиленовые пакеты, пробирки, клеенка, сур-

гуч, шпагат, сургучная печать и др.);

е) поисковых средств (щупы, багры,

крючья-«кош-

ки»,

металлоискатели, источники инфракрасного и

ультракороткого излучения и

др.);

ж) средств ориентации (карта местности, план зда-

ния, компас, уровень, ватерпас и др.);

з) средств закрепления доказательств (бланки

следственных действий, писчая, миллиметровая и копи-

ровальная бумага, авторучка, портативная

пишущая

машинка,

карандаши, гипс, паста для копирования

рельефных следов, порошки для выявления невидимых

следов, магнитная кисть,

следокопировальные

пленки,

фото- и кинокамера с запасом кассет,

магнитофон).

8. При допросах нередко приходится предъявлять

имеющиеся в деле документы, протоколы, а иногда и

вещественные доказательства, чтобы допрашиваемый

дал на этот счет объяснения. Это тоже должно быть

подготовлено. Иначе во время допроса следователь бу-

196

дет рыться в деле в поисках нужного документа, нерв-

ничая и без необходимости затягивая следственное

действие. Чтобы избежать этого, материалы, подлежа-

щие использованию при допросе, если они еще не под-

шиты, можно подобрать и подложить в таком порядке,

в каком их надо предъявить при допросе. Когда же ма-

териалы подшиты, в томах делаются закладки, на ко-

торых, если их много, можно проставить номера соот-

ветствующих пунктов плана допроса.

§ 7. О форме плана

следственного действия

1. Выработать единую общую форму для

всяких следственных действий или хотя бы для их оп-

ределенного вида, по-видимому, нецелесообразно, да и,

пожалуй, невозможно.

План

—

не официальный процес-

суальный акт, а подсобный набросок, нужный, чтобы

зафиксировать непосредственную задачу намеченного

следственного действия, а также другие данные, кото-

рые надо иметь в виду для успешного выполнения этой

задачи. Составляет план тот, кто будет производить

следственное действие, и ему виднее, какие данные и в

какой форме надо

зафиксировать

в плане, а какие он

сможет удержать в памяти.

2. Кроме

наименования

и срока исполнения следст-

венного действия в письменный план могут быть внесе-

ны данные о месте производства этого действия, о со-

ставе участников, исходные фактические данные, под-

лежащие выяснению вопросы. В более сложных случа-

ях в плане фиксируются подготовительные мероприя-

тия, используются материалы, средства, приборы, при-

способления, а также сопутствующие и последующие

мероприятия.

Степень детализации плана и отдельных его эле-

ментов зависит, с одной стороны, от сложности и объе-

ма следственного действия, с другой

—•

от индивиду-

альных способностей следователя, его навыков, памяти.

Очевидно, ни к чему в план осмотра записывать, что

надо взять с собой лупу, печать, авторучку, если с ними

следователь никогда не расстается.

других же случа-

197

ях, когда, например, предстоит в безлюдной местности,

в условиях бездорожья при осмотре произвести рас-

копки в поисках захороненного трупа, готовясь к выез-

ду, может быть, понадобится составить подробный

список необходимых предметов, включив в него лопа-

ты, кирки, компас, карту и т. д.

3. Одни следователи предпочитают составлять планы

в форме перечней, в которых последовательно излага-

ются отдельные элементы подготовки и проведения

следственного действия. У других следователей планы

чаще имеют вид таблиц, в которых однородные элемен-

ты распределены по особым графам.

По делу, возбужденному по поводу крупной недостачи

товаров в продовольственном

ларьке,

потребовалось про-

верить, могут ли вместиться в ларек товары на сумму

свыше 10 тыс. руб., которые числились в наличии соглас-

но акту инвентаризации, составленному бухгалтером Бо-

рисовым и заведующей ларьком Шаровой незадолго до

выявления недостачи. План подготовки эксперимента,

намеченного для решения этого вопроса, имел вид сле-

дующего перечня действий:

1) произвести повторный осмотр ларька, определив

его кубатуру;

2) допросить подсобного рабочего о вместимости

ларька и о том, не подвергался ли ларек переоборудова-

нию;

3) договориться с начальником

орса,

в систему ко-

торого входил ларек, о доставке в день производства

следственного эксперимента товаров в ящиках соответ-

ственно количеству, которое значилось по акту инвента-

ризации;

4) вызвать из орса двух рабочих для размещения то-

варов;

5) подобрать двух понятых;

6) обеспечить присутствие заведующей ларьком Ша-

ровой и бухгалтера Борисова при проведении следствен-

ного

эксперимента

План допроса обвиняемого в хищениях бывшего на-

чальника цеха Дубова был зафиксирован в форме сле-

дующей таблицы:

См.

Н.

И.

Гуковская,

издат, 1958, стр.

28—29.

Следственный

эксперимент,

Госюр-

198

Таблица 3

Продолжение

пунктов

Исходные данные

решение от директора завода после

жалоб на частые выпивки мужа;

в) ведомости, содержащие оспа-

риваемые подписи, в качестве на-

чальника цеха утвердил сам Дубов

Обвиняемая Храмцова показала,

что включала в ведомости излишние

выплаты на имя Дубова, поскольку

он утверждал платежные ведомости

заведомо зная, что в них числятся

уволенные рабочие. Кроме того, Ду-

бов получал и часть денег, начислен-

ных на уволенных

По заключению криминалистиче-

ской экспертизы, Дубов учинил под-

писи от имени рабочего Антипова в

ведомости № 122 от 13 февраля 1967 г.

в получении 69 руб. и от имени ра-

Формулировка

вопроса

произведены вашей женой Дубо-

вой Ириной, а

восьмая-—вами

лично. Как вы это объясните?

Как вы могли не получить на-

численные на ваше имя деньги по

ведомостям, которые сами утверж-

дали?

Вы подтверждаете показания

Храмцовой о том, что вы по сго-

вору с нею участвовали в хище-

ниях?

Вы согласны с заключением кри-

миналистической экспертизы о

том, что подписи от имени Лоба-

новой и Антипова произведены

вами?

Материалы,

подлежащие

предъявлению

330).

Протоколы допросов

Храмцовой и Дубовой Ирины

о том, кто получал деньги в

оспариваемых Дубовым случа-

ях (т. 8, л. д.

105,

т. 9, л. д.

66—67).

Подлинные ведомости,

подписанные Дубовым (т. 7,

л. д. 11, 29, 31; т. 8, л. д. 17,

21, 69,

101, 173)

Протокол допроса обвиняе-

мой Храмцовой (т.

л. д.

135—

—136)

Заключение криминалистиче-

ской экспертизы (т. 10, л. д.

332). Платежные ведомости

№122

и 169 (т. 4, л. д 18,

115).

Протоколы допросов Антипова

Продолжение

пунктов

Исходные данные

бочей Лобановой в ведомости № 169

от 28 февраля 1967 г., тогда как АН-

ТИПОВ

Лобанова уволились

заво-

да еще в декабре 1966 года.

На предыдущем допросе Дубов

показал, что иногда расписывался в

платежных ведомостях за рабочих,

которые якобы его просили об этой

услуге, поскольку у них были гряз-

ные руки.

Дубов подписал восемь ведомостей,

по которым выплачено 376 руб. на

имя фрезеровщика Петрова X. Ф.,

вымышленного лица

Формулировка вопроса

Материалы, подлежащие

предъявлению

Что вы поясните в связи с пока-

заниями Антипова и Лобановой, о

том, что они никогда не просили

вас расписываться за начисленные

на их имена деньги и никогда не

получали денег, за которые вы

расписывались? Почему вы в фев-

рале 1967 года утвердили ведо-

мость на выплату денег Лобано-

вой и Антипова, зная, что

эти

рабочие уволились еще в 1966 го-

ду?

Кто такой Петров X.

Ф.?

Почему вы утвердили восемь ве-

домостей на выдачу зарплаты,

которые включен Петров X. Ф. —

вымышленное лицо?

и Лобановой (т. 9, л. д.

70,

135). Обходные листы Лобано-

вой и Антипова, подписанные в

качестве начальника цеха Ду-

бовым (т. 4, л. д. 63, 64)

Справка отдела кадров о

том, что Петров X. Ф. на заво-

де не работает и не работал.

Платежные ведомости с вып-

латами на имя Петрова X. Ф.

.(т.

7, л. д.

166—167,

211—212,

403—405,

417—419,

424—426,

443—445,

447—449)

Очевидное преимущество плана в виде перечня в том,

что его проще составить. Зато внешне более

сложный

план в виде таблицы дает возможность следователю бы-

стро, оперативно использовать в ходе следственного дей-

ствия данные дела, облегчает проведение следственного

действия. Если же объем подлежащих использованию

данных невелик и легко укладывается в памяти, нет необ-

ходимости в плане-таблице, можно ограничиться пла-

ном—

перечнем вопросов. Поэтому вполне допустимо и

оправданно в пределах одного следственного дела прибе-

гать и к той и к другой форме плана в зависимости от ме-

ры сложности конкретных следственных действий.

4. Особый прием составления планов оправдал себя

на практике при производстве значительного числа одно-

родных следственных действий, а также при необходимо-

сти одним действием выяснить значительное число одно-

родных вопросов.

Этот прием используется, в частности, при расследо-

вании таких преступлений, как крупные хищения денеж-

ных средств из фонда заработной платы. Один из наибо-

лее распространенных методов совершения преступлений

данной категории состоит, как известно, в том, что бух-

галтер-расчетчик производит фиктивное начисление зар-

платы на имя своих соучастников, а чаще — на имя по-

сторонних и вымышленных лиц и включает излишне начи-

сленные суммы в платежные документы (кассовые раз-

даточные ведомости, кассовые расходные

ордера).

Затем,

если в сговоре состоит кассир, эти суммы изымаются при

его участии. Если же кассир в преступную группу не вхо-

дит, то похищаемые деньги из кассы под видом законной

зарплаты берут другие соучастники организатора хище-

ний бухгалтера-расчетчика. В результате следователь

сталкивается с очень большим количеством поддельных

подписей от имени посторонних и вымышленных лиц. Но

наряду с этим незаконным выплатам могут соответство-

вать и подлинные подписи, если излишнее начисление

произведено на имя соучастника — подставного лица, по-

лучающего деньги из кассы под своей фамилией.

Материалы ревизии в делах такого рода содержат

обширные перечни фактов необоснованного

начисления

и выплаты денег на имя разных лиц. Но для вывода о хи-

щении, для определения роли и пределов ответственности

каждого из участников преступной деятельности этих

202

данных недостаточно. Наряду с этим требуется устано-

вить,

кому достались излишне выплаченные деньги, яв-

ляются ли подлинными или подложными подписи полу-

чателей; если

подписи

подделаны, то кем, и т. д. И эти

вопросы

подлежат

решению по каждой из незаконных

выплат, число которых достигает иногда нескольких сот.

Проверка отдельного случая уже достаточно сложна:

направить в адресное бюро и в отдел кадров запрос,

проживает ли в этом городе и работает ли на данном

предприятии человек, который числится получателем

незаконно выплаченных денег; при

положительном

от-

вете — допросить это лицо по вопросу, им ли получены

деньги и произведена подпись в получении; при показа-

ниях о подложности подписи собрать образцы подписей

и вместе с ними направить платежный документ на кри-

миналистическую

экспертизу;

в случае же, если допра-

шиваемый подтвердит получение данной суммы, то в ходе

дальнейшего допроса выяснить, почему он пришел в кассу

за не причитающимися ему деньгами, с кем их

разделил

и т. д.

Однако очевидно, что эта задача намного осложняет-

ся, когда количество незаконных выплат, а также лиц,

числящихся получателями, измеряется десятками, а то и

сотнями, да к тому же еще и неизвестно, сколько выплат

приходится на каждое из этих лиц, когда платежные до-

кументы составляют целые тома и в каждом из этих до-

кументов — по нескольку выплат, подлежащих проверке.

В таких и подобных ситуациях находит применение

прием, который состоит в моделировании подлежащих

исследованию обстоятельств

дела

Чтобы спланировать запросы относительно лиц, чи-

слящихся получателями незаконных выплат, составить

график их

допросов

и т. д., прежде всего требуется опре-

делить, сколько этих лиц. Поэтому моделирование начи-

нается с того, что на каждое лицо, числящееся получа-

телем, составляется карточка. Для удобства пользования

карточки располагаются в алфавитном порядке. Обра-

зующаяся в результате картотека

(условно

—

№ 1) яв-

ляется моделью совокупности лиц, представляющих ин-

терес для расследования (пока еще безотносительно к

Моделирование — создание модели. Под моделью понимается

мысленно или фактически созданная структура, воспроизводящая

какую-то часть действительности в упрощенной

схемагизнрованной

форме.

203

роли этих лиц и даже к тому, являются ли они реальны-

ми или вымышленными). Число этих лиц определяется

просчетом картотеки.

Наряду

с фамилией, именем и отчеством в карточку

одновременно

вносятся суммы, которые числятся неза-

конно выплаченными этому

лицу,

и реквизиты докумен-

тов, фиксирующих эти выплаты. Таким образом, в кар-

точке отражается отношение

данного

лица к исследуе-

мым обстоятельствам (кроме того, в карточку вносятся

аналогичные данные о

нескольких

— произвольно вы-

бранных выплатах тому же лицу, не вызывающих

со-

мнений с точки зрения их правильности. Зачем это тре-

буется — будет объяснено

далее)'.

Когда картотека № 1 готова, следователю уже нет

кужды

посылать отдельные запросы в отношении каж-

дого из интересующих

его

лиц. Он адресует отделу кад-

ров предприятия один запрос: являются ли работниками

предприятия лица, числящиеся в картотеке. Поскольку в

учете кадров также используется алфавит, работник от-

дела кадров без особого труда может сопоставить кар-

тотеку следователя со своими данными и дать требую-

щуюся справку. Эта справка состоит из двух частей.

В первой перечисляются значащиеся в картотеке лица,

которые являются или были раньше работниками пред-

приятия, в

другой

—

лица, которые на предприятии не

работают и не работали.

В соответствии с этой справкой картотека разби-

вается на два блока: блок работников («А») и блок неиз-

вестных предприятию

(«Б»).

Карточки блока «А» по-

полняются

данными

об адресах, должностях, номерах

цехов лиц, на которых открыты

карточки

Таким обра-

зом блок «А» становится моделью совокупности подле-

жащих допросу лиц из числа работников данного пред-

приятия.

Блок «Б» сопоставляется с картотекой адресного бю-

ро (паспортного стола). Адресное бюро по запросу сле-

Поскольку картотека не содержит никаких сведений, которых

бы не было в материалах ревизии, картотеку по просьбе следователя

может составить ревизор или другой счетный работник (необязатель-

но высокой квалификации).

Эти дополнительные данные потребуются для организации до-

просов. Если планируется произвести допросы по месту работы, то

карточки из блока «А» можно далее разбить на группы соответст-

венно цехам и

сменам,

в которых заняты подлежащие допросу лица.

204

дователя может дать справку также из двух частей: в

первой — перечисляются лица, которые прописаны в го-

роде, и сообщаются их адреса; во

второй

—

лица, не

числящиеся прописанными в городе. Соответственно раз-

бивается на две части и блок «Б»:

«а»

—

группа жителей

города

;

«б» —

вымышленные

лица.

После того как эта работа

проделана,

карточка

лица,

подлежащего вызову на допрос, принимает такой вид:

Блок „А*

Смирнов Петр Исаевич

слесарь 5-го участка цеха № 3,

прожив,

в г. Калинине ул. Горького, д. 7, кв. 3

Год

-j

III

VII

VIII

XII

1963

га В

г. s

113

170

116

181

1964

1965

1966

213

РЗ

300

240|

315

270

340

' В карточках группы «а» блока «Б» чаще всего встречаются фа-

милии, имена и отчества посторонних

граждан,

случайно совпавшие

203

Эта карточка — уже готовый план допроса. Доста-

точно беглого взгляда на нее, чтобы уяснить, что не-

обоснованно выплаченные на имя Смирнова суммы (на

карточке они обведены

квадратом)-—это

70 руб., спи-

санные в марте 1963 года по ведомости № 78 (л. д.

82),

и 80 руб. в августе 1966 года по ведомости № 240 (л. д.

315). Фиксировать в карточке

относящиеся

к данному

лицу вопросы смысла нет. Во всех случаях вопросы сте-

реотипны: «Получена ли вами данная сумма? Вы ли рас-

писались за эту сумму?» Такие же вопросы следует за-

давать и в отношении

внесенных

в карточку законных

выплат. Это делается для того, чтобы убедиться в под-

линности соответствующих подписей, имея в виду ис-

пользование их в качестве свободных образцов подписи

данного

лица для сравнительного исследования при по-

черковедческой экспертизе. Экспериментальные же об-

разцы подписей можно получить одновременно с допро-

сом. Благодаря тому, что в карточке указаны номера

ведомостей и листы дела, их легко найти, чтобы предъя-

вить допрашиваемому. Данные о месте работы и долж-

ности позволяют производить вызовы через цеховую

администрацию. Поэтому при должной

организации

ра-

боты, как показывает практика, можно произвести за

день до

20—30

и более допросов.

Но

еще до допросов

целесообразен

определенный

анализ данных, зафиксированных в карточках. В подав-

ляющем большинстве карточек обычно отмечена одна

или две необоснованные выплаты. При таких данных

можно полагать, что лицо, на которое составлена

эта

карточка, непричастно к хищениям, и его фамилию лишь

случайно использовали расхитители при составлении

фиктивных документов. Но изредка могут встретиться

карточки, в которых зарегистрированы систематические

незаконные

выплаты. Такие данные дают основание по-

лагать, что лицо, на имя которого открыта

карточка,—

теми

данными,

которые произвольно

включены

обвиняемыми

в пла-

тежные

документы. Но в эту же группу попадают и фамилии, имена

и отчества не работающих на предприятии соучастников хищения —

подставных лиц, на имя которых производились необоснованные

начисления зарплаты. Работа с карточками этой группы аналогична

производимой по карточкам блока «А». Но если работников пред-

приятия (блок «А») можно вызывать на допрос через администрацию,

то неработающим придется посылать повестки. Ввиду этого различия

вливать карточки группы «а» блока «Б» в блок «А» не следует.

206