Экзамен ФСФР 1.0. Вопросы и ответы

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.58

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение,

погашение и обмен инвестиционных паев;

III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие

прилагаемые к ним доку

менты отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;

IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании,

специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку

ценных бумаг;

V. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности

по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

D. Все пере

численное

Код вопроса: 3.1.59

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан (укажите Неверное утверждение):

Ответы:

A. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

B. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение,

погашение и обмен инвестиционных паев

C. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и дру

гие

прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду

D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче,

погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

Код вопроса: 3.1.60

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:

Ответы:

A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

одновременно нескольким управляющим компаниям

B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и

обмену инвестиционных паев которого он является

C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче,

погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах

D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных

паев

Код вопроса: 3.1.

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе (укажите Неверное утверждение):

Ответы:

A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

одновременно нескольким управляющим компаниям

B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче,

погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию специализированного

депозитария

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.62

Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев оказывать услуги одновременно

нескольким управляющим компаниям:

Ответы:

A. Вправе

B. Не вправе

C. Вправе, если это не запрещено договором с управляющей компанией

D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей компанией

Код вопроса: 3.1.63

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и

обмену инвестиционных паев которого он являет

ся;

II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на

основании распоряжений управляющей компании;

III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче,

погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестицион

ных

паев.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.64

Укажите НЕверное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных

паев:

Ответы:

A. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только юридические

лица

B. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только

специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие

лицензию на осу

ществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев

ценных бумаг.

C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от своего за счет

управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора,

заключенного с управляющей компанией

D. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании

соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам

доверенность, выданную этой управляющей компанией

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.65

Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных

паев:

I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные

предприниматели;

II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные

участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче,

погашению и обмену ин

вестиционных паев;

III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные

паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

которого он является;

IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве

агента по выдаче, погашению и обмену инвестици

онных паев одновременно нескольким управляющим

компаниям.

Ответы:

А I и II

B. I и III

C. IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 3.1.66

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:

Ответы:

A. От имени и за счет управляющей компании

B. От своего имени и за счет управляющей компании

C. От своего имени и за свой счет

D. На основании договора, заключенного с владельцем инвестиционных паев

Код вопроса: 3.1.67

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует на основании:

I. Договора поручения;

II. Агентского договора;

III. Договора комиссии;

IV. Купли-продажи инвестиционных паев.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. IV

D. II и IV

Код вопроса: 3.1.68

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

обязан:

I. Указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего

паевого инвестиционного фонда;

II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению управляющей компании

соответствующего паевого инвестиционного фонда;

III. Указыват

ь, что он действует от своего имени и за свой счет;

IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

C. I и IV

D. II и IV

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.69

Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на

приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев со дня:

Ответы:

A. Опубликования управляющей компанией в печатном издании и сети Интернет правил

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированных федеральным

органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Опубликования управляющей ко

мпанией сведений об этих агентах в печатном издании,

указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом

C. Опубликования управляющей компанией сообщения о начале срока приема заявок на приобретение,

погашение и обмен инвестиционных паев

D. Опубликования управляющей компанией сообщения о завершении формирования паевого

инвестиционного фонда

Код вопроса: 3.1.70

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с

инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I. Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются нич

тожными;

III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

Ответы:

А I

B. I, III или IV

C. II, III или IV

D. Только II

Код вопроса: 3.1.71

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов, какие сведения из нижеперечисленных

обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг

на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве

юридического лица;

III. Сведения об ус

тавном капитале, размере собственных средств и резервном фонде

профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. I, II и III

D. I, II, III или IV

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.72

По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить ему

перечисленные ниже информацию и документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

Ответы:

A. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны)

C. Отчет о при

былях и убытках за последний отчетный квартал

D. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве

юридического лица или индивидуального предпринимателя.

Код вопроса: 3.1.73

Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный участник рынка ценных

бумаг инвестору по его требованию:

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Сведения о структуре органов управления профессионального участника рынка цен

ных бумаг;

III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал;

IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его

резервном фонде.

Ответы:

A. I и IV

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.74

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при

приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить

следующую информацию:

I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный

регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершен

ия сделки с ценными бумагами, выпуск

которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных

законов, идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

II. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в

течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении

информации, если эти ценные бу

маги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об

отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим

профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления

инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не

проводились;

IV. Сведени

я об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,

установленном законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только II и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.75

Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от

клиентов - физических лиц всей необходимой информации для обеспечения адекватности

рекомендуемых инвестиций финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии

с законодательством Российской Федерации по ценным бумагам?

I. Получить необходимые данные о финансовом положении (платежеспособности);

II. Получить подтверждение дееспособности;

III. Полу

чить подтверждение полномочий на представление интересов юридических лиц при

заключении договоров;

IV. Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций.

Ответы:

A. Только I и II

B. I, II и III

C. I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.76

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику

следует:

I. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках,

связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;

II. Информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях,

предоставляемых им в соответствии с Законом "О защит

е прав инвесторов";

III. В сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора,

выписки по движению денежных средств и ценных - бумаг по учетным счетам клиента (включая

данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с

исполнением договора с клиентом и поручений клиента;

IV. В у

становленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом

разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.77

При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту

письменное уведомление, содержащее:

I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут учитываться на специальном брокерском

счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при учете средств

клиента на одном счете со средствами других клиентов;

II. Информацию о возможности и ус

ловиях открытия отдельного специального брокерского счета для

учета денежных средств клиента;

III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах

денежных средств клиента, а также о возникающих в данной связи рисках, в том числе связанных с

возможностью зачисления денежных средств на собственный счет брокера;

IV. Информацию о порядке вну

треннего учета денежных средств каждого клиента, находящихся на

специальном брокерском счете (счетах) и/или собственном счете брокера, и отчетности брокера перед

клиентом;

V. Информацию о кредитной организации (организациях), на счетах в которой будут учитываться

средства клиента, включающую (по требованию клиента) информацию, опубликование которой

предусмотрено федеральными законами.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, II, III

D. Все выш

еперечисленное

Код вопроса: 3.1.78

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается

договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

Ответы:

A. В любой форме

B. В форме определенной сторонами

C. В простой письменной форме

D. В нотариальной форме

Код вопроса: 3.1.79

Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в доверительное управление:

Ответы:

A. Обособляется от другого имущества учредителя управления

B. Обособляется от имущества доверительного управляющего

C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется

самостоятельный учет

D. Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в слу

чаях,

предусмотренных законом

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.80

Существенными условиями договора доверительного управления имуществом в соответствии с

Гражданским кодексом Российской Федерации являются:

I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;

II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется

управление имуществом (учредителя-управления или выгодоприобретателя);

III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена

договором;

IV. Срок действия договора;

V. Место исполнения об

язательства.

Ответы:

A. I, II, III и IV

B. Только I, II и V

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.81

Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора доверительного управления

ценными бумагами:

I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок, не превышающий пяти

лет;

II. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок не менее одного года;

III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращени

и договора по окончании срока его

действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены

договором;

IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может быть продлен.

Ответы:

A. I и III

B. I и IV

C. II и IV

D. II и III

Код вопроса: 3.1.82

Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может быть:

I. Лицо, указанное в договоре доверительного управления управляющим;

II. Управляющий;

III. Лицо, указанное в договоре доверительного управления учредителем управления.

Ответы:

A. Только III

B. Только I

C. II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.83

Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного управления управляющий:

Ответы:

A. Может в любом случае

B. Может в случаях, предусмотренных федеральным законом

C. Может в случаях, предусмотренных договором доверительного управления ценными бумагами

D. Не может в любом случае

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.84

Учредителями управления по договору доверительного управления могут выступать:

I. Российские физические и юридические лица;

II. Иностранные физические и юридические лица;

III. Российская Федерация, в лице соответствующих органов государственного управления;

IV. Субъекты Российской Федерации, действующие в лице соответствующих органов государственного

управления;

V. Муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов местного

самоуправления.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме V

C. Все, кроме IV и V

D. Все пере

численное

Код вопроса: 3.1.85

В соответствии с Гражданским кодексом РФ доверительным управляющим может быть коммерческая

организация, за исключением:

Ответы:

A. Полного товарищества

B. Унитарного предприятия

C. Хозяйственного общества

D. Потребительского кооператива

Код вопроса: 3.2.86

В каких случаях доверительный управляющий обязывается перед третьими лицами лично и отвечает

перед ними только принадлежащим ему имуществом:

I. При отсутствии указания о действии доверительного управляющего в качестве доверительного

управляющего;

II. Если доверительный управляющий принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере);

III. Если доверительный уп

равляющий, не проявил должной заботливости об интересах

выгодоприобретателя или учредителя управления;

IV. Если доверительный управляющий превысил предоставленные ему полномочия.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и IV

D. III и IV

Код вопроса: 3.1.87

Укажите верные утверждения в отношении имущества, переданного в управление управляющему:

I. Передача имущества не влечет перехода права собственности на него к доверительному

управляющему;

II. Передача имущества влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему;

III. Совершать юридические и фактические действия в отношении имущества управляющий вправе

только с согласия уч

редителя управления;

IV. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий

по доверительному управлению.

Ответы:

A. II и III

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме I

D. I и IV

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.88

Особенности доверительного управления ценными бумагами определяются:

Ответы:

A. Законом

B. Договором доверительного управления

C. Постановлением Правительства РФ

D. Совместными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг и Центрального банка РФ

Код вопроса: 3.2.89

Доверительный управляющий вправе:

I. Заключать на фондовых биржах срочные договоры (контракты);

II. Заключать внебиржевые срочные договоры (контракты);

III. Размещать денежные средства, на счетах и во вкладах в кр

едитных организациях;

IV. Совершать любые сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества

управляющего;

V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его

акционеров (участников);

VI. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества

аффилированных лиц.

Ответы:

A. I, II и III

B. IV, V и VI

C. I, II и VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.90

Доверительный управляющий не вправе:

I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав своего имущества, за

исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его

акционеров (у

частников);

III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества

аффилированных лиц;

IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации;

V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления, где доверительный

управляющий одновременно является комиссионером, агентом или поверенным;

VI. Размещать денежные средства, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Отве

ты:

A. Все, кроме VI

B. IV, V и VI

C. I, II и VI

D. Все перечисленное