Экзамен ФСФР 1.0. Вопросы и ответы

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида

профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его

денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с

момента полу

чения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.98

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность на рынке

ценных бумаг, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида

профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиен

та и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его

денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с

момента получения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 2.2.99

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае

неоднократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства

Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае

неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных

бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных

правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае

неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае

неоднократного нарушения в течение 6 месяце

в профессиональными участниками рынка ценных бумаг

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.2.100

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом

решения о возобновлении действия лицензии

B. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной

деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении

действия лицензии

C. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида

профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 6 месяцев

D. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида

профессиона

льной деятельности на рынке ценных бумаг на срок до 1 месяца

Код вопроса: 2.2.101

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения

профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о

ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти

по рынку ценных бу

маг

B. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного

нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых

актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в

течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской

Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в

течение 2 ле

т профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской

Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 2.1.102

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

I. В случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка

ценных бумаг требований к размеру собственных средств;

II. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных

организаций;

III. По инициативе лицензиата.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только III

D. Все пере

численное

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Глава 3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по

управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных

интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1

По своему содержанию брокерская деятельность это:

I. Посреднические услуги по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

II. Услуги по хранению ценных бумаг в соответствии с гражд

анским законодательством;

III. Услуги по совершению юридических действий от имени и за счет клиента;

IV. Услуги по совершению сделок от своего имени и за счет клиента;

V. Услуги по управлению имуществом за счет клиента.

Ответы:

A. Все, кроме I, II и IV

B. Все, кроме V

C. Все, кроме II и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.2

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без согласия клиента во всех случаях;

II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично;

III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если это предусмотрено в договоре с

клиентом;

IV. Вправе передоверять совершение сделок дру

гому брокеру, если брокер вынужден к этому силой

обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

Ответы:

A. I

B. II

C. Только III

D. III и IV

Код вопроса: 3.1.3

Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления

B. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц

C. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных

инвестиций

D. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном

брокерском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.4

Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов – юридических лиц

представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия

для указанных юридических лиц;

II. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных

инвестиций;

III. Брокер вправе высту

пать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;

IV. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности)

и целях инвестиций.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I, II и IV

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.5

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов юридических лиц

представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия

для указанных юридических лиц

B. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных

инвестиций

C. Проф

ессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе выступать

андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг только в случае, если имеет также

лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности)

и целях инвестиций

Код вопроса: 3.1.6

Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают

сделки с ценными бумагами по поручению клиентов

Ответы:

A. Фронт-офис

B. Бэк-офис

C. Аналитический отдел

D. Бухгалтерия

Код вопроса: 3.1.7

Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному

исполнению по сравнени

ю с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности

брокера и дилера.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме II

D. Все, кроме III

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.8

Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

C. Все, кроме II

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 3.2.9

Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших

право их использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального

брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших

брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковски

й счет брокера;

III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами

клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. IV

Код вопроса: 3.2.10

Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их

использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального

брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших

брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;

III. Мог

ут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами

клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. III и IV

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.11

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг некредитными

организациями не допускается:

I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их

выпуска;

II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию

указанных ценных бумаг;

III. Рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценны

е бумаги эмитентов, не

раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством

Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;

IV. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование векселей (кроме индоссирования "без

оборота") в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.

Ответы:

A. Только II и III

B. только I, II и IV

C. только I, II и III

D. Все пере

численное

Код вопроса: 3.2.12

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг допускается:

I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их

выпуска;

II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию

указанных ценных бумаг;

III. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование любых типов векселей в оплату

приобретенн

ых товаров, выполненных работ и предоставленных услуг;

IV. Осуществлять индоссирование векселей с отметкой "без оборота" в оплату приобретенных товаров,

выполненных работ и предоставленных услуг.

Ответы:

A. II и III

B. IV

C. III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.13

Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

B. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении

дилерской деятельности с брокерской деятельностью

C. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

D. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.14

Дилер обязан:

I. Вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

II. Соблюдать лицензионные требования;

III. Добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных

бумаг;

IV. Осуществлять внутренний контроль;

V. Осуществлять специальный внутренний контроль.

Ответы:

A. Все, кроме IV и V

B. Всё, кроме IV

C. Все, кроме V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.15

Обязательные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих

дилерскую деятельность, устанавливаются:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Министерством финансов

D. Центральным банком

Код вопроса: 3.1.16

Существенными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются:

I. Публичное объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

II. Обязательство покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

III. Объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

IV. Минимальное и максимальное количество поку

паемых и/или продаваемых ценных бумаг;

V. Срок, в течение которого действуют объявленные цены.

Ответы:

A. Все, кроме III, IV

B. Все, кроме II, IV

C. Все, кроме IV, V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.17

Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора:

Ответы:

A. Дилер имеет право объявить минимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

B. Дилер имеет право объявить максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных

бумаг

C. Дилер имеет право объявить валюту, в которой он будет производить оплату ценных бума

D. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.18

Общество разместило в газете объявление с указанием даты, цены, места и времени скупки акций ОАО.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует. Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных

правонарушениях

B. Действия Общества не могут быт

ь признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в

объявлении обязательства покупки акций

C. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении

количества приобретаемых акций

D. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в

объявлении срока, в течение которого действуют объявленные цены

Код вопроса: 3.1.19

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник

обязан:

I. Исполнят

ь обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и в

интересах клиентов;

II. Исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя в интересах клиентов, и

обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями

поручений;

III. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках,

связанных с осу

ществлением операций на рынке ценных бумаг;

IV. Обеспечить отдельный учет ценных бумаг клиентов.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме I

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.20

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

I. Вправе в случаях, установленных законом, осуществлять приоритетное исполнение дилерских

операций по сравнению с поручениями клиентов при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Обязан осуществлять приоритетное исполнение сделок, осуществляемых по поручению клиентов, по

сравнению с дилерскими операциями брокера, при совмеще

нии им деятельности брокера и дилера;

III. Обязан выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;

IV. Вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам для совершения сделок купли-

продажи ценных бумаг.

Ответы:

A. I и III

B. Только II и III

C. Все, кроме IV

D. II, III и IV

Вопросы и ответы к специализированному экзамену серии 1.0 (январь, 2011 г.) www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.21

В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать:

I. Свои собственные ценные бумаги;

II. Ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный список

фондовой биржи;

III. Любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту;

IV. Права на недвижимое имущество, принадлежащие клиенту,

Ответы:

А I

B. III и IV

C. II

D. I, II и III

Код вопроса: 3.1.22

Укажите неверные утверждения в отношении обеспечения обязательств клиента по предоставленным

займам:

I. В качестве обеспечения брокер вправе принимать свои собственные ценные бумаги;

II. В качестве обеспечения брокер вправе принимать ликвидные ценные бумаги, принадлежащие

клиенту и включенные в котировальный список фондовой биржи;

III. В качестве обеспечения брокер вправе принимать любые ц

енные бумаги, принадлежащие клиенту;

IV. В качестве обеспечения брокер вправе принимать права на недвижимое имущество, принадлежащие

клиенту

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 3.2.23

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные

участники рынка ценных бумаг обязаны разработать и утвердить:

I. Правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;

II. Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг;

III. Стандарты профессиональной этики, преду

сматривающие меры по предотвращению возникновения

конфликта интересов;

IV. Инвестиционную декларацию.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. I, III и IV

D. Все перечисленное