Базовый экзамен ФСФР. Вопросы и ответы (2011)

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

321

Код вопроса: 13.1.7

Укажите права саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

(далее - СРО) согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»:

I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых ФСФР России (ее

территориальными органами)

II. Разрабатывать правила осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными

бумагами своими членами

III. Контролировать соблюдение своими членами принятых СРО

правил осуществления

профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 13.1.8

Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных

бумаг, соответствующие законодательству о ценных бумагах:

I. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг

II. Функционирует на принципах некоммерческой организации

III. Учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий

профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, являющихся ее членами

IV. Некоммерческая

организация, созданная в целях саморегулирования, основанная на членстве,

объединяющая субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства

услуг либо объединяющая субъектов профессиональной деятельности определенного вида

Ответы:

A. Только I, II, III.

B. Только II, III

C. I, II, III, IV

D. Только I, II, IV

Код вопроса: 13.1.9

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО)

вправе:

I. Получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, проведенных ФСФР

России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила

осуществления профессиональной деятельности

III. контролировать соблюдение своими членами принятых СРО

правил профессиональной

деятельности и операций с ценными бумагами

IV. принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если является

аккредитованной ФСФР России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере

деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только II, III

C. Только III, IV

D. Только I, II, III

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

322

Код вопроса: 13.1.10

Укажите положение, не соответствующее Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» в отношении

саморегулируемой организации (далее – СРО):

Ответы:

А.Организация учреждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных

бумаг

В. Организация приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного ФСФР России

С. СРО обязана представлять в ФСФР России данные обо

всех изменениях, вносимых в документы о

создании, положения и правила СРО

D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании, положения и правила СРО,

считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления ФСФР

России направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Код вопроса: 13.1.11

Укажите, какие из перечисленных организаций являются саморегулируемыми организациями,

имеющими разрешение ФСФР России:

I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

II. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")

III. Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА)

IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)

V. Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового

рынка Уральского региона

(ПУФРУР)

VI. СРО Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных

фондов" (НП "НАПФ")

Ответы:

A. Только I, II, III, IV

B. Только II и III

C. Ни одна из перечисленных

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.12

Укажите положение, не соответствующее законодательству о ценных бумагах:

Ответы:

А. Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать порядок рассмотрения

жалоб клиентов ее членов

В. В целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате

деятельности профессиональных участников - участников (членов) саморегулируемой организации она

вправе создавать компенсационные фонды

С. Саморегулируемые

организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками

(членами) законодательства о ценных бумагах только по собственной инициативе

D. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками

(членами) законодательства о ценных бумагах на основании обращения ФСФР России и иных

федеральных органов исполнительной власти и по собственной инициативе

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

323

Код вопроса: 13.1.13

По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе:

I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном

порядке

II. Исключить профессионального участника из числа своих участников (членов)

III. Обратиться в ФСФР России с заявлением о принятии мер по аннулированию лицензии

профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг

IV. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные органы

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только I и III

C. Только II, III, IV

D. Только II и III

Код вопроса: 13.1.14

Укажите неправильное утверждение:

Ответы:

А. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по

сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и

законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

В. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов

по сравнению с правами,

предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных

интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

С. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия, ограничивающие права

инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о

защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у профессионального участника

может быть аннулирована лицензия

Код вопроса: 13.1.15

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан

предоставить

следующие сведения:

I. О государственной регистрации выпуска ценных бумаг, если выпуск ценных бумаг подлежит

регистрации в соответствии с законодательством

II. О ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести

недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

III. Сведения о ценах, по которым ценные бумаги

покупались этим профессиональным участником в

течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении

информации

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II и III

C. Только II

D. Только III

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

324

Код вопроса: 13.1.16

Какую информацию ФСФР России обязана опубликовать в соответствии с законодательством о защите

прав инвесторов?

I. Об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг

II. О наказаниях за уголовное преступление, совершенное работниками профессиональных участников

рынка ценных бумаг

III. О судебных решениях, которые вынесены по искам ФСФР России

IV. О

саморегулируемых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг

Ответы:

A. I

B. I, III и IV

C. II, III и IV

D. Только II

Код вопроса: 13.1.17

Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению в ФСФР России в срок, не превышающий:

Ответы:

А. Один месяц со дня подачи жалобы

В. Один месяц со дня подачи заявления

С. Один год со дня подачи жалобы или заявления

D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

Код вопроса: 13.1.18

Какие функции выполняет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

I. Осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию

деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных

бумаг;

II. Осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной

власти по рынку ценных бумаг;

III. Устанавливает и

определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне

территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в

Российской Федерации;

IV. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в

обращении;

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Все перечисленное

D. Только III и IV

Код вопроса: 13.1.19

Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка

ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном

производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на

осуществление профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

II. По основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче

разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг,

отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах

массовой информации

III. Направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их

саморегулируемым организациям предписания

, обязательные для исполнения

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

325

IV. Принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Все перечисленное

D. Только III и IV

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

326

Код вопроса: 13.1.20

Предписания ФСФР России не могут быть вынесены:

Ответы:

А. В целях прекращения правонарушений на рынке ценных бумаг

В. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным

участником

С. В случае недостаточности имущества юридического лица

D. В случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и

законным интересам инвесторов

Код вопроса: 13.1.21

Предписания ФСФР России изменяются либо отменяются:

I. В связи со вступившим в законную силу решением суда

II. По инициативе ФСФР России

III. По инициативе профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Предписания ФСФР России не подлежат отмене

Ответы:

A. I, II, III

B. II и IV

C. I и II

D. III и IV

Код вопроса: 13.1.22

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником,

ФСФР России вправе запретить проведение профессиональным участником отдельных операций на

рынке ценных бумаг на срок до:

Ответы:

А. Шести месяцев

В. Одного года

С. Трех месяцев

D. Одного месяца

Код вопроса: 13.1.23

ФСФР России проводит проверки организаций, за исключением:

I. Эмитентов

II. Акционерных инвестиционных фондов

III. Субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений

IV. Ипотечных агентов

V. Саморегулируемых организаций

VI. Аудиторов

Ответы:

А. I, III, IV, VI

В. I, VI

С. VI

D. I, IV, VI

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

327

Код вопроса: 13.1.24

Укажите полномочия ФСФР России в отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную

эмиссию ценных бумаг:

I. Принимает меры к приостановлению размещения ценных бумаг

II. Опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте недобросовестной эмиссии

III. Устно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения изменений в проспект ценных

бумаг

IV. Направляет материалы проверки по фактам недобросовестной

эмиссии в суд

Ответы:

A. I, II, III

B. I, II, III, IV

C. I, II, IV

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 13.1.25

ФСФР России не вправе в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность:

Ответы:

А. Устно извещать о необходимости получения лицензии

В. Направлять материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд

С. Обращаться с иском в суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате

безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Принимать меры к приостановлению безлицензионной деятельности

Код вопроса: 13.1.26

За нарушения Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и других

законодательных актов

Российской Федерации о ценных бумагах, лица не несут ответственность в случаях и порядке,

предусмотренных:

Ответы:

А. Гражданским законодательством Российской Федерации

В. Административным законодательством Российской Федерации

С. Уголовным законодательством Российской Федерации

D. Налоговым законодательством Российской Федерации

Код вопроса: 13.1.27

При рассмотрении в суде споров по искам или заявлениям о защите прав и законных интересов

инвесторов ФСФР России вправе:

I. Вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления

возложенных на него обязанностей

II. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов -

физических лиц и интересов

государства

III. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов - юридических лиц и

интересов государства

Ответы:

A. I, II

B. I, II, III

C. III

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

328

Код вопроса: 13.1.28

Какие полномочия вправе осуществлять Федеральная служба по финансовым рынкам?

I. Вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов

II. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом,

совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

III. Приостанавливает эмиссию ценных бумаг

IV. Организует

прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и

письменных обращений граждан

Ответы:

A. Только I, IV

B. Все, кроме III

C. Только IV

D. Все

Код вопроса: 13.1.29

Какие функции выполняет Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам?

I. Назначает на должность и освобождает от должности своих заместителей

II. Распределяет обязанности между своими заместителями

III. Утверждает положения о структурных подразделениях Службы и ее территориальных органах

IV. Назначает на должность и освобождает от должности работников центрального аппарата Службы,

руководителей и

заместителей руководителей территориальных органов Службы

V. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Службы

Ответы:

А. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.30

Возраст, по достижении которого наступает административная ответственность:

Ответы:

А. 14 лет

B. 16 лет

C. 18 лет

D. 21 год

Код вопроса: 13.1.31

Административным правонарушением признается:

I. Противоправное виновное действие (бездействие) физического лица, за которое установлена

ответственность.

II. Виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное под угрозой наказания

III. Противоправное виновное действие (бездействие) юридического лица, за которое установлена

ответственность

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. III и IV

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

329

Код вопроса: 13.1.32

За совершение административных правонарушений на рынке ценных бумаг могут устанавливаться и

применяться следующие административные наказания:

I. Административный штраф

II. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу

III. Дисквалификация

IV. Административное приостановление деятельности

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.33

Административный штраф устанавливается:

I. для должностных лиц – в размере, не превышающем пятидесяти тысяч рублей

II. для юридических лиц в размере, не превышающем одного миллиона рублей

III. для граждан в размере, не превышающем пяти тысяч рублей

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только I и III

C. Верно только I

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 13.1.34

При совершении лицом двух и более административных правонарушений, административное наказание

назначается:

I. За последнее совершенное административное правонарушение

II. За административное правонарушение, имевшее более тяжкие последствия

III. За каждое совершенное административное правонарушение

IV. За одно совершенное административное правонарушение

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно только III

C. Верно только I

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 13.1.35

Укажите верное положение в отношении давности привлечения к административной ответственности в

сфере рынка ценных бумаг.

Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении:

Ответы:

А. Двух месяцев со дня совершения административного правонарушения

В. Трех месяцев со дня совершения административного правонарушения

С. Шести месяцев со дня совершения административного правонарушения

D. Одного года со дня совершения административного правонарушения

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

330

Код вопроса: 13.1.36

Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является:

Ответы:

A. Неоднократное или грубое нарушение аттестованным лицом законодательства Российской

Федерации о ценных бумагах

B. Неоднократное или грубое нарушение в течение 1 года аттестованным лицом законодательства

Российской Федерации

C. Наличие у аттестованного лица аттестатов по видам деятельности, совмещение которых не

допускается в соответствии с требованиями нормативных правовых актов

D. Аннулирование лицензии у компании – профессионального участника рынка ценных бумаг, в

котором работает аттестованное лицо

Код вопроса: 13.1.37

Укажите

положение, не являющееся полномочием ФСФР России в области аттестации специалистов

финансового рынка:

Ответы:

А. Устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка

ценных бумаг

В. Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг

С. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в

сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.38

Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица принимает:

Ответы:

A. Аккредитованная организация, осуществлявшая прием квалификационного

экзамена у гражданина

B. Саморегулируемая организация

C. ФСФР России

D. ФСФР России совместно с организацией, осуществлявшей прием квалификационного экзамена у

гражданина

Код вопроса: 13.1.39

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомляет организации о

проведении плановой выездной проверки не позднее чем за:

Ответы:

А. 5 рабочих дней до даты начала проверки

B. 5 календарных дней

C. 7 рабочих дней

D. 10 календарных дней