Базовый экзамен ФСФР. Вопросы и ответы (2011)

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

311

Код вопроса: 12.1.36

Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется:

Ответы:

A. Правительством Российской Федерации

B. Банком России и его учреждениями

C. Кредитными организациями, уполномоченными Банком России

D. Минфином России

Код вопроса: 12.2.37

Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется путем:

I. Операций по размещению долговых обязательств Российской Федерации;

II. Операций по погашению долговых обязательств Российской Федерации;

III. Операций по аннулированию долговых обязательств Российской Федерации;

IV. Операций по выплате доходов по долговым обязательствам Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и IV

C. Только II и IV

D. Только I, II и IV

Код вопроса: 12.2.38

Укажите правильные утверждения в отношении Государственной долговой книги Российской

Федерации:

I. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Правительством Российской

Федерации;

II. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Минфином России;

Ш. Государственная долговая книга Российской Федерации представляет собой Государственные книги

внутреннего и внешнего долга Российской Федерации;

IV. Государственная долговая книга

Российской Федерации представляет собой Государственную книгу

внутреннего долга Российской Федерации.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I и IV

C. Только II и IV

D. Только I и III

Код вопроса: 12.2.39

Генеральные условия эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Российской Федерации

утверждает:

A. Правительство Российской Федерации

B. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Министерство финансов Российской Федерации

D. Центральный Банк Российской Федерации

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

312

Код вопроса: 12.2.40

К основным инструментам и методам денежно-кредитной политики Банка России относятся:

I. Процентные ставки по операциям Банка России;

II. Нормативы обязательных резервов, депонируемых в Банке России (резервные требования);

III. Установление запретов на проведение отдельных валютных операций;

IV. Эмиссия облигаций от своего имени.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, II и IV

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.41

Какие из перечисленных операций Банка России относятся к операциям на открытом рынке:

I. Валютные интервенции;

II. Операции прямого РЕПО;

III. Установление процентных ставок по операциям Банка России.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II

C. Только III

D. Только II и III

Код вопроса: 12.2.42

Укажите правильное утверждение в отношении сделок прямого РЕПО, совершаемых в соответствии с

требованиями нормативных правовых актов Банка России:

Ответы:

A. В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем облигаций во

второй части является одна кредитная организация, а покупателем облигаций в

первой части сделки и

продавцом облигаций по второй части является другая кредитная организация

B. В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем облигаций по

второй части является кредитная организация, действующая на основании соглашения с Банком России,

а покупателем облигаций в первой части сделки и продавцом облигаций во

второй части является

другая кредитная организация, действующая на основании соглашения с Банком России

C. В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем

облигаций по второй части является кредитная организация, а покупателем облигаций в первой

части и продавцом облигаций во второй части является Банк России

D. В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем облигаций по

второй части является кредитная организация, а покупателем облигаций в первой части сделки и

продавцом облигаций во второй части является клиент данной кредитной организации

Код вопроса: 12.2.43

В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО против Банка России могут использоваться

следующие

ценные бумаги:

I. Государственные краткосрочные облигации;

II. Облигации федерального займа;

III. Облигации Банка России;

IV. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к обращению на фондовой бирже

(организаторе торговли).

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

313

Код вопроса: 12.1.44

Учет и осуществление перехода прав собственности на государственные ценные бумаги на биржевом

рынке государственных ценных бумаг происходит в:

Ответы:

A. Торговой системе

B. Расчетной системе

C. Банке России

D. Депозитарной системе

Код вопроса: 12.1.45

Право устанавливать ограничения по кругу потенциальных владельцев государственных ценных бумаг

Российской Федерации принадлежит:

Ответы:

A. Правительству РФ

B. Банку России

C. Минфину России

D. Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР России)

Код вопроса: 12.1.46

Размещение и обращение государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) и облигаций

федерального займа (ОФЗ) осуществляется:

Ответы:

A. На фондовых биржах, отобранных Минфином России по итогам конкурса

B. На фондовых биржах, отобранных ФСФР России по итогам конкурса

C. На биржевом рынке

D. На внебиржевом рынке

Код вопроса: 12.1.47

С точки зрения порядка выплаты дохода государственные краткосрочные бескупонные облигации

(ГКО) относятся к:

Ответы:

A. Облигациям с постоянным купоном

B. Облигациям с переменным купоном

C. Облигациям с амортизацией долга

D. Дисконтным облигациям

Код вопроса: 12.1.48

Срок обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) на рынке составляет:

Ответы:

A. До 1 года

B. От 1 до 3 лет

C. От 3 до 5 лет

D. Свыше 5 лет

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

314

Код вопроса: 12.2.49

У каких из перечисленных государственных ценных бумаг ставка купонного дохода может быть

различной для различных купонных периодов?

I. ОФЗ-ПД;

II. ОФЗ-ФД;

III. ОФЗ-ПК;

IV. ГКО.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 12.1.50

Для какой из перечисленных государственных ценных бумаг процентная ставка и размер каждого

купона (начиная со второго) определяются эмитентом непосредственно перед началом

соответствующего купонного периода?

Ответы:

A. ОФЗ-ПД

B. ОФЗ-ФД

C. ОФЗ-ПК

D. ГКО

Код вопроса: 12.1.51

Срок обращения облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ) на рынке составляет:

Ответы:

A. До 1 года

B. От 1 года до 5 лет

C. От 5 до 10 лет

D. Свыше 10 лет

Код вопроса: 12.1.52

Учет государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации осуществляется:

Ответы:

A. Правительством РФ

B. Банком России

C. Минфином России

D. ФСФР России

Код вопроса: 12.1.53

Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг могут относиться к долгосрочным:

I. Облигации федерального займа (ОФЗ);

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

IV. Облигации нерыночных займов (ОНЗ).

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, II и IV

D. Только II и IV

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

315

Код вопроса: 12.1.54

К официальным операциям с государственными облигациями, проводимым Минфином России и

Банком России, относятся:

I. Первичное размещение облигаций;

II. Обслуживание выпусков облигаций;

III. Досрочный выкуп облигаций;

IV. Обращение облигаций.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.55

Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные сберегательные облигации

(ГСО):

I. Пенсионный фонд Российской Федерации;

II. Физические лица – резиденты Российской Федерации;

III. Негосударственные пенсионные фонды – резиденты Российской Федерации;

IV. Коммерческие банки – резиденты Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.56

Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные краткосрочные бескупонные

облигации (ГКО)?

Ответы:

A. Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B. Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C. Только юридические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D. Круг инвесторов не ограничен

Код вопроса: 12.1.57

Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственных нерыночных займов

(ОНЗ)?

Ответы:

A. Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B. Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C. Только юридические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D. Круг инвесторов не ограничен

Код вопроса: 12.1.58

Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственного сберегательного

займа (ОГСЗ)?

Ответы:

A. Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B. Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C. Только физические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D. Круг инвесторов не ограничен

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

316

Код вопроса: 12.1.59

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг относятся к купонным облигациям?

I. Облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД);

II. Облигации федерального займа с фиксированным доходом (ОФЗ-ФД);

III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

IV. Облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ОВВЗ).

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 12.1.60

Кто выполняет функции Генерального агента Эмитента на рынке ГКО-ОФЗ?

Ответы:

A. Минфин России

B. Банк России

C. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ)

D. Национальный депозитарный центр (НДЦ)

Код вопроса: 12.1.61

Раскрытие информации о ходе и итогах торгов на биржевом рынке государственных ценных бумаг

осуществляет:

Ответы:

A. Торговая система

B. Депозитарная система

C. Расчетная система

D. Банк России

Код вопроса: 12.1.62

В состав инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг входят:

I. Расчетная система;

II. Торговая система;

III. Депозитарная система;

IV. Банк России.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.63

К элементам инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг относятся:

I. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ);

II. Российская торговая система (РТС);

III. Расчетная палата ММВБ;

IV. Субдепозитарии.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и IV

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

317

Код вопроса: 12.1.64

К элементам инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг относятся:

I. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ)

II. Национальный депозитарный центр (НДЦ)

III. Расчетная палата ММВБ

IV. Банк России

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и II

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.65

По какой цене удовлетворяются конкурентные заявки при проведении аукционов по первичному

размещению ГКО и ОФЗ?

Ответы:

A. По цене, указанной в заявке

B. По цене отсечения

C. По средневзвешенной цене аукциона

D. По цене предложения, установленной Минфином России

Код вопроса: 12.1.66

По какой цене удовлетворяются неконкурентные заявки при проведении аукционов по первичному

размещению ГКО и ОФЗ?

Ответы:

A. По цене, указанной в заявке

B. По цене отсечения

C. По средневзвешенной цене аукциона

D. По цене предложения, установленной Минфином России

Код вопроса: 12.1.67

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в иностранной валюте?

I. ОВВЗ;

II. ОНЗ;

III. ОГСЗ;

IV. ОВОЗ.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и IV

C. Только I, III и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 12.1.68

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в российских рублях?

I. ГСО;

II. ОГВЗ;

III. ОНЗ;

IV. ОВОЗ.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III и IV

C. Только I и III

D. Только III и IV

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

318

Код вопроса: 12.1.69

Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой соглашение между

заемщиком и кредитором по замене обязательств по одному займу другими обязательствами?

Ответы:

A. Конверсия

B. Реструктуризация (мне так кажется)

C. Новация

D. Рефинансирование

Код вопроса: 12.1.70

Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой объединение

нескольких ранее выпущенных займов (при этом бумаги, которыми был оформлен первоначальный

заём, обмениваются на аналогичные бумаги нового займа)?

Ответы:

A. Консолидация

B. Реструктуризация

C. Новация

D. Унификация

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

319

Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов

инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.1

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных

бумаг

II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг

V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность

на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Ответы:

A. I, II, III

B. II, III

C. I, II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.2

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется:

Ответы:

A. Президентом России

B. Минфином России

C. Центральным банком России

D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)

Код вопроса: 13.1.3

Назовите функции ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка

ценных бумаг:

I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков

II. Функции по контролю в сфере финансовых рынков

III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков

IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной политики

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. Ничего из перечисленного

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

320

Код вопроса: 13.1.4

Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных

бумаг:

I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений

II. Применять меры ограничительного характера, направленные на недопущение последствий,

вызванных нарушением юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к

компетенции ФСФР России

III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их

виды в соответствии с законодательством России

IV. Обращаться с исками в суд

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.5

Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными актами на ФСФР России:

Ответы:

А. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России информации

В. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг

С. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия

D. Не позднее чем через 30 дней с даты получения документов профессиональных участников рынка

ценных бумаг предоставлять отказ в регистрации

Код вопроса: 13.1.6

По каким из перечисленных вопросов ФСФР России вправе принимать самостоятельно нормативные

правовые акты:

I. По утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов

II. По установлению квалификационных требований к профессиональному опыту и

квалификационных

требований к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг

III. По определению условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию

граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг

IV. По утверждению программ квалификационных экзаменов в сфере деятельности на рынке ценных

бумаг

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. I, II, III, IV