Базовый экзамен ФСФР. Вопросы и ответы (2011)

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

261

Код вопроса: 10.1.66

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует

законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями

профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его

клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.67

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой

счет убытки, причиненные клиенту:

Ответы:

A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента

по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

B. В случае если ущерб был

нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером

поручения клиента

C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором

клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Код вопроса: 10.1.68

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какое из перечисленных ниже требований обязана

выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

Ответы:

A. Сформировать специальные фонды

B. Внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с

ценными бумагами

C. Унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами

D. Использовать многосторонний клиринг (неттинг)

Код вопроса: 10.1.69

Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в

соответствии с Законом "О рынке ценных

бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для

снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры;

II. Организаторы торговли;

III. Клиринговые организации;

IV. Депозитарии;

V. Регистраторы.

Ответы:

A. II

B. III

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

262

Код вопроса: 10.1.70

Что включает в себя клиринговая деятельность?

I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами;

II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами;

III. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами;

IV. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным

бумагам.

Ответы:

A. I, II

и III

B. I, II и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.71

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:

I. Ведение счета депо депонента;

II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя

реестра;

IV. Перечисление на счет депонента доходов по

ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.72

В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра

вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он

является?

I. Если указанный список требуется для составления реестра;

II. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год;

III.

Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ни в одном из перечисленных выше случаев

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

263

Код вопроса: 10.1.73

Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с

нормативными актами ФСФР России?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги

в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при

осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления

, которые могут быть переданы управляющему в

доверительное управление учредителем управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о

деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления

объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все,

кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.1.74

Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором.

I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью

перечисления на счета депонентов;

II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;

III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению

и/или учету прав на

ценные бумаги;

IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными

бумагами.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.75

Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему

ведения реестра?

Ответы:

A. Допускается в отношении других регистраторов

B. Допускается в отношении депозитариев

C. Допускается в отношении номинальных держателей

D. Не допускается

Код вопроса: 10.1.76

Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?

I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или номинальному держателю;

II. Функции по сбору информации, входящей в систему ведения реестра;

III. Функции по передаче информации, полученной от

эмитента лицам, зарегистрированным в системе

ведения реестра.

Ответы:

A. I и II

B. II

C. II и III

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

264

Код вопроса: 10.1.77

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг.

Ответы:

A. I и V

B. II и III

C. I и IV

D. II и V

Код вопроса: 10.1.78

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Управляющие;

IV. Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Только IV

B. Только I и II

C. I, II, III

D. Только I и III

Код вопроса: 10.1.79

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список

B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется

правилами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных

бумаг

C. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за

совершение биржевых сделок

D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов,

сборов, и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за

нарушение установленных ею правил

Код вопроса: 10.1.80

Отметьте

неправильное утверждение:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут

зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем, именуются маржинальными сделками

C. Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости

выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных

организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

265

Код вопроса: 10.1.81

Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом, брокером по маржинальным

сделкам:

Ответы:

A. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг плюс надбавка

B. По номинальной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

C. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

D. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, за вычетом установленной

договором скидки

Код вопроса: 10.1.82

В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая биржа?

I. Общество с ограниченной ответственностью;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Акционерное общество;

IV. Любая некоммерческая организация;

V. Некоммерческое партнерство.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II, III

C. I, III, V

D. III, V

Код вопроса: 10.1.83

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать:

Ответы:

A. Ограничений нет

B. 20% акций каждой категории (типа)

C. 10% акций каждой категории (типа)

D. 5% акций каждой категории (типа)

Код вопроса: 10.1.84

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью

B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой

деятельностью

C. Допускается

совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной

деятельности по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Не допускается

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

266

Код вопроса: 10.2.85

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие;

II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Только I

B. Все кроме II

C. Только I, III

D. I, II, III, IV

E. Все кроме IV

Код вопроса: 10.2.88

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития;

II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды;

IV. Банк России.

Ответы:

A. Только III

B. Все кроме I

C. Только II, III

D. I, II, III, IV

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

267

Код вопроса: 10.2.89

В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям,

установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг

II. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт

работы в российской организации, которая

осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в

количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При

одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

Код вопроса: 10.2.90

В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными правовыми актами

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в

количестве, объеме и в срок, которые

установлены нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период,

которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти

по рынку ценных бумаг

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за

последний отчетный год в

размере, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти

по рынку ценных бумаг

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

Код вопроса: 10.1.91

Кто из ниже перечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным

инвестором?

Ответы:

A. Брокер

B. Оценщик

C. Управляющий

D. Все

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

268

Код вопроса: 10.1.92

Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им

недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?

Ответы:

A. Является

B. Не является

C. По усмотрению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.93

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных

финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;

II. Требование от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором

, подтверждения

соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным

инвестором;

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.94

Какие ограничения установлены на деятельность управляющего в соответствии с нормативными актами

ФСФР России?

Управляющий не вправе:

I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у

него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции

акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или

его аффилированные лица;

II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед

интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между

учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате

совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;

IV. Не осуществлять манипулирования ценами на

рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или

продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации

о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию,

представленную в рекламе.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

269

Код вопроса: 10.1.95

Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?

Ответы:

A. Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О

рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке

ценных бумаг

» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Любые юридические и физические лица

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным

законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми

актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

270

Глава 11. Институты коллективного инвестирования

Код вопроса: 11.1.1

Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 144,5 руб. за пай. Расчетная

стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.

Ответы:

A. Да

B. Нет

Код вопроса: 11.1.2

Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 147,5 руб. за пай. Расчетная

стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.

Ответы:

A. Да

B. Нет

Код вопроса: 11.1.3

Из перечисленных ниже укажите ВЕРНОЕ утверждение в отношении определения суммы, на которую

выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с

погашением инвестиционного пая.

Ответы:

A. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов

ПИФа, рассчитанной на любой день в соответствии с

правилами доверительного управления , на

количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых

активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение

или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

C. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов

ПИФа, рассчитанной на день, предшествующий дню принятия заявок на приобретение, погашение или

обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

D. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости активов ПИФа,

рассчитанной на день не ранее дня

принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на

количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

Код вопроса: 11.1.4

Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного

депозитария?

I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее ПИФ;

II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов;

III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев;

IV. Направлять

в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о

выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня

выявления указанных нарушений;

V. Вести бухгалтерский учет ПИФа.

Ответы:

A. Все, кроме V

B. Все, кроме III

C. Все перечисленное

D. Все, кроме III и V