Базовый экзамен ФСФР. Вопросы и ответы (2011)

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

241

Код вопроса: 9.1.122

Когда у акционеров ЗАО возникает преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых

другими акционерами:

Ответы:

А. С момента размещения акций

В. При продаже акций третьим лицам

С. С момента оплаты 50 % уставного капитала общества

Код вопроса: 9.1.123

У кого возникает преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых акционерами ЗАО?

Ответы:

А. У акционеров ЗАО, владеющих не менее чем 10 % голосующих акций общества.

В. У владельцев обыкновенных акций общества

С. У любого акционера общества

D. У акционеров, владеющих более 1 % голосующих акций общества

Код вопроса: 9.1.124

Возможно ли уступка преимущественного права приобретения акций ЗАО?

Ответы:

А. Возможно в случаях, предусмотренных уставом общества

В. Нет

С. Возможно в случаях, предусмотренных действующим законодательством

D. Да

Код вопроса: 9.1.125

В течение какого срока действует преимущественной право приобретения акций акционерами ЗАО?

Ответы:

А. Три месяца

В. Два месяца

С. Один год

D. Два месяца, если уставом общества не установлен более короткий срок

Код вопроса: 9.1.126

Акционер ЗАО, намеренный продать свои акции третьему лицу обязан уведомить общество и

остальных акционеров:

Ответы:

А. Устно

В. В простой письменной форме

С.Заказным письмом с уведомлением

D. Путем размещения информации в средствах массовой информации, выпускаемых тиражом не менее

10 000 экземпляров

Код вопроса: 9.1.127

Извещение акционеров ЗАО о продаже акций общества третьим лицам осуществляется:

Ответы:

А. Безвозмездно

В. За счет общества

С. За счет акционера, намеренного продать свои акции

D. За счет акционера, намеренного продать

свои акции, если уставом общества не предусмотрено

иное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

242

Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.1

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и

деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и

негосударственными пенсионными фондами;

II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность

клиринговая деятельность;

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами

и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

C. III, IV и V

D. I, II и III

Код вопроса: 10.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Деятельность по определению взаимных обязательств;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных

фондов

и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. I, III, IV

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II и V

D. Все, кроме V

Код вопроса: 10.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих

видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарной деятельности;

V. Клиринговой деятельности;

VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV, V

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

243

Код вопроса: 10.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной

деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на

осуществление брокерской и/или дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и IV

B. I и III

C. II и III

D. II и IV

Код вопроса: 10.2.5

К функциям фондовой биржи относятся:

I. Осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев

использования служебной информации и манипулирования ценами;

II. Осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых

включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о

ценных

бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных

бумаг;

III. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами, в том

числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов;

IV. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по

которым зависит от изменения цен на ценные бумаги

или от изменения значений индексов,

рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе

сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные

суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых

индексов.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Только

II и IV

E. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.6

Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:

Ответы:

A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

D. Ограничений нет

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

244

Код вопроса: 10.2.7

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому

заинтересованному лицу:

I. Правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

II. Правила допуска к торгам ценных бумаг;

III. Правила заключения и сверки сделок;

IV. Правила регистрации сделок ;

V. Правила, ограничивающие манипулирование ценами;

VI. Список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Ответы

A. Только I, II и IV

B. Только I, II, IV и VI

C. Все перечисленное

D. Все, кроме V

Код вопроса: 10.2.8

Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей фондовой биржи:

I. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов;

II. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов,

сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;

III. Фондовая биржа не вправе

устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение

установленных ею правил;

IV. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже и

правила проведения торгов на фондовой бирже.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.9

Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам фондовой биржи:

I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть работником

и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками

торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

II. Руководитель контрольного подразделения (контролер) фондовой биржи не

может быть работником

и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками

торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

III. Работники фондовой биржи вправе работать по совместительству в профессиональных участниках

рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов иных фондовых бирж

IV. Участники фондовой биржи не могут быть работниками и/или

участниками профессиональных

участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых

биржах;

V. Лица, входящие в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального

исполнительного органа фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками

профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или

иных

фондовых биржах.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. IV и V

D. III, IV и V

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

245

Код вопроса: 10.2.10

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:

Ответы:

A. Только иные фондовые биржи

B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

C. Только брокеры, дилеры и управляющие компании

D. Любые юридические лица

Код вопроса: 10.2.11

Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:

Ответы:

A. Акционерные общества

B. Хозяйственные общества и товарищества

C. Хозяйственные товарищества

D. Иные формы некоммерческих организаций

Код вопроса: 10.2.12

Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Организатором торговли

C. Саморегулируемой организацией

D. Правительством Российской Федерации

Код вопроса: 10.1.13

Какие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг установлены нормативными

актами ФСФР России?

I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

II. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам

достаточности собственных средств;

III. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по

вопросам осуществления

лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом

надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

246

Код вопроса: 10.2.14

Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России для профессиональных

участников, осуществляющих брокерскую деятельность?

I. Наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с

ценными бумагами и не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной

деятельности, отвечающих квалификационным требованиям;

II. Наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную

деятельность на рынке

ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг,

самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится

оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего

режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

IV. Наличие

самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого

относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.15

Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций

к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований:

I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом);

II. Организатору торговли предоставлены копии учредительных документов

эмитента в действующей

редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;

III. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг эмитента или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за

исключением случаев установленных нормативными правовыми

актами Федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

IV. Организатору торговли предоставлены копии документов (распечатка из ленты новостей одного из

информационных агентств, копия публикации в печатном периодическом издании, распечатка

страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, и т.п.),

подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах

принятия

решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске)

ценных бумаг;

V. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о

ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II и IV

C. II, III и V

D. I, III и V

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

247

Код вопроса: 10.2.16

Исключение ценной бумаги из списка ценных бумаг, допущенных к торгам осуществляется

организатором торговли по следующим основаниям:

I. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

II. Истечение срока обращения ценных бумаг;

III. Погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида, категории (типа);

IV. Прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидация эмитента

(

прекращение паевого инвестиционного фонда);

V. Неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого

инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об

инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти

по рынку ценных бумаг;

VI. Неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда)

выявленных федеральным органом исполнительной власти

по рынку ценных бумаг или организатором

торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, III и IV

C. Только I, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.17

Листинг – это

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

Код вопроса: 10.1.18

Делистинг – это:

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

Код вопроса: 10.1.19

Клиринговой деятельностью является:

Ответы:

A. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке

ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц

B. Предоставление услуг, непосредственно способствующих

заключению гражданско-правовых сделок

с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

C. Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг

и расчетам по ним

D. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

248

Код вопроса: 10.1.20

Клиринговой организацией является:

Ответы:

A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющее лицензию профессионального

участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности

B. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на

осуществление клиринговой деятельности

C. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на

осуществление расчетов по ценным бумагам по результатам сделок

D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по учету и переходу прав на ценные бумаги

Код вопроса: 10.1.21

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих

клиринговую деятельность:

I. Исполнение вступивших в законную силу

судебных актов по вопросам осуществления

лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным

местом работы

III. Обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом

надзорных полномочий, включая проведение им проверок

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого

относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3

работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных

бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

Код вопроса: 10.2.22

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих

квалификационным требованиям

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным

местом

работы

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого

относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2

работников, в обязанности которых входит осуществление деятельность по ведению реестра владельцев

ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

IV. Уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых

являются его

акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых

осуществляет или предполагает осуществлять регистратор

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

249

Код вопроса: 10.1.23

Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника

клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой

совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

250

Код вопроса: 10.1.24

Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника

клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным

участником клиринга сделкам клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

Код вопроса: 10.1.25

Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по

обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

Код вопроса: 10.1.26

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств,

зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через

организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки

, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.27

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов

участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной

стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо

приобретенных (приобретаемых

) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в

торговую систему организатора торговли заявки, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.28

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и

денежных средств, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением