Смогунов В.В., Киселева Е.А., Филиппов Б.А. Подготовка, оформление и защита диссертационных работ
Подождите немного. Документ загружается.
11
Проблема это граница между знанием и незнанием. Поставленная
проблема должна быть отражена в формулировке цели исследования во
введении к диссертации. В свою очередь цель определяет тактику
исследования - последовательность конкретных шагов (исследовательских
задач), посредством которых проблема может быть решена. Вариант
решения проблемы, составляющий само содержание диссертации,
первоначально кристаллизуется в виде основной гипотезы
исследования.
Это пробное решение, которое необходимо проверить и доказательно
обосновать в тексте диссертации. Этой задачей, в конечном счете, и
служит работа с литературой.
При работе с литературой исследователь создает банк данных по
своей научной работе, при этом одни, читая статьи, монографии и т.д.,
делают выписки типа конспектов, другие практически
переписывают те
или иные работы, а третьи - выписывают лишь цитаты. Нужно выбрать
такой метод обработки информации, который лучше всего соответствует
Вашим индивидуальным особенностям, темпу мышления, объему памяти,
широте ассоциативных связей.
Достаточно затруднительно решить вопрос о том, что именно нужно
выписывать. Есть опасность и упустить что-то важное, и выписать то, что
потом вовсе не потребуется. Поэтому наиболее удобным является способ
обработки информации на основе составления информационных карточек.
Каждый может делать все это по-своему, лишь бы карточки - источники
информации максимально эффективно содействовали конструированию
диссертационного исследования.
Изучение материала нужно начинать с наиболее фундаментальных
работ и двигаться дальше в направлении от общего к
частному - от
базисных положений к более конкретным. Целесообразно обращаться к
источникам, авторы которых обладают максимальным научным
авторитетом в данной области. Ориентация на научный авторитет - это
хороший способ отделения достоверной информации от менее
достоверной.
Если диссертант в своей работе использует недостаточно
осмысленный и мало переработанный материал, это может привести к
тому, что
у текста диссертации не будет собственной органичной логики,
он превратится в нечто механически сочлененное. Следует понимать, что
необходимое условие присутствия элемента новизны в работе – это
собственное достаточно глубокое осмысление темы в целом.
Вслед за фундаментальными работами целесообразно заняться
конспектированием научных статей по теме в периодических изданиях.
Для того чтобы разобраться
в содержании статьи, необходимо исходить из
ее специфики. Научные статьи гуманитарного характера в гораздо
12
большей степени насыщены словесными рассуждениями и аргументацией.
Достоверность гуманитарного знания - принципиально иная, чем
достоверность точного. В статьях такого рода важное место занимают
мировоззрение автора, его этические, политические, идеологические
взгляды. Ввиду такой специфической достоверности гуманитарных статей,
содержащаяся в них информация может содержать неточности,
полемические преувеличения, а иногда искажения, вызванные
политической конъюнктурой. Поэтому
при работе с подобными статьями
следует особенно тщательно отделять главное от второстепенного,
достоверное от наносного. Информация, полученная из источников, может
использоваться в тексте диссертации прямо или косвенно. Косвенно - либо
в полной переработке текста, либо в виде косвенных цитат, т.е.
расширенного пересказа в произвольной форме содержания источника со
ссылкой на
него, но без кавычек. Если в тексте используются прямые
цитаты, их следует обязательно брать в кавычки и давать ссылку. Цитаты
позволяют с максимальной точностью передать авторскую мысль с целью
ее дальнейшего использования для обоснования своих доводов или для
полемики с автором. Цитаты привлекают и для иллюстрации собственных
суждений. Однако соискатель должен
тщательно следить за
правильностью цитирования. Неполная, неправильная, умышленно
искаженная и подогнанная под цели диссертанта, цитата, вовсе не
украшает его работу, и коверкает смысл цитируемого произведения.
ГЛАВА 2. НАПИСАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
2.1 СОСТАВ И СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ
РАБОТЫ
Вопреки широко распространенному мнению, приступая к
написанию диссертации, нельзя сразу писать ее начало-введение. Введение
к
диссертации - наиболее ответственная часть текста, в которой должны
отражаться все его достоинства, элементы новизны, выносимые на защиту
положения. Все это может окончательно выкристаллизоваться на
последнем этапе работы, когда достигнута полная ясность в понимании
выбранной Вами темы. Необходимо начинать с основной части текста,
добиться ее оптимального варианта, а затем только переходить к
введению
и заключению.
Основная часть диссертации должна составлять не менее 70% ее
полного объема. Она неизбежно делится на главы и параграфы в
соответствии с логической структурой изложения. В кандидатской
диссертации может быть две, или три главы, в докторской - четыре или
более. Каждая глава состоит из двух параграфов, не менее. Желательно,
чтобы
главы (и соответственно параграфы) были примерно одинаковыми
по объему.
13
Логическая структура диссертации вырисовывается далеко не сразу.
Для того чтобы она стала предельно ясной, Вы должны мысленно
смакетировать диссертацию как логическое целое, построенное в виде
развернутого доказательства положений, которые выносятся на защиту.
Сначала такой «макет» целесообразно разрабатывать в форме плана,
размышляя над правильным наименованием и расположением отдельных
параграфов.
Членение работы на
главы и параграфы должно служить логике
раскрытия темы. Поэтому, с одной стороны, не следует вводить в план
структурные единицы, содержательно выходящие за рамки темы или
связанные с ней лишь косвенно, а с другой стороны, пункты плана должны
структурно полностью раскрывать тему. План диссертации - это как бы
логический скелет изложения, и
в этом скелете все должно быть на своем
месте.
Главы диссертации - это основные, структурные единицы текста.
Название каждой из них нужно сформулировать так, чтобы оно не
оказалось шире темы по объему содержания и равновелико ей, так как
глава представляет собой только один из аспектов темы и название должно
отражать эту подчиненность
.
После составления плана можно приступать к черновому написанию
текста. Достаточно большой объем работы подсказывает, что текст лучше
писать не целиком, а небольшими частями, причем каждая из них должна
вписываться в общую интеллектуальную фабулу диссертации.
И для кандидатских и докторских диссертаций характерно
следующее структурное построение работы:
- Титульный лист.
- Содержание.
- Введение.
- Главы основной части.
- Заключение
- Библиографический список.
- Приложения.
Перечисленные разделы можно разделить на нормативные и
ненормативные. К первой части относятся введение, заключение, список
литературных источников. Ко второй: главы основной части и
приложения. Разделы, отнесенные к нормативным пишутся по
определенным правилам.
Титульный лист- (приложение нормативное - образец 1)
является
первой страницей диссертационной работы и заполняется по строго
определенным правилам. В верхнем поле указывается полное
наименование учебного заведения или научной организации. Далее
14
указываются фамилия, имя и отчество диссертанта (в именительном
падеже). В среднем поле дается заглавие диссертационной работы, которое
проводится без слова «тема» и в кавычки не заключается. После заглавия
диссертации помещается шифр из номенклатуры специальности
соискателя и ученая степень, на соискание которой представляется
диссертация. Далее, ближе к правому краю титульного листа указываются
фамилия и инициалы научного руководителя, а также его ученое звание и
ученая степень. В нижнем поле указываются место выполнения
диссертационной работы и год ее написания (без слова «год»).
Содержание (приложение нормативное - образец 2 ) в котором
приводятся заголовки всех глав, параграфов и более мелких рубрик
диссертационной работы (кроме подзаголовков, даваемых в подбор
с
текстом) и указываются страницы, с которых они начинаются. Заголовки в
оглавлении должны точно повторять заголовки в тексте. Нельзя сокращать
или давать их в другой формулировке, последовательности и
соподчиненности по сравнению с заголовками в тексте. Заголовки
одинаковых ступеней рубрикации следует располагать друг под другом.
Заголовки каждой последующей ступени смещают на три
-пять знаков
вправо по отношению к заголовкам предыдущей ступени. Все заголовки
начинают с прописной буквы, точку в конце заголовка не ставят.
Последнее слово каждого заголовка соединяют отточием с
соответствующим ему номером страницы в правом столбце оглавления
Введение включает в себя следующие подразделы:
- актуальность исследования - содержит положения и доводы,
свидетельствующие
в пользу значимости решения проблемы
исследуемой в диссертации;
- цели и задачи исследования - формулировка главной цели, которая
видится в решении основной проблемы диссертации. В соответствии
с основной целью выделяются три-четыре целевые задачи в
кандидатской и 5-7 задач в докторской диссертации которые
необходимо решить для достижения главной цели исследования;
- объект исследования
– область научных изысканий в пределах
которых существует исследуемая проблема;
- предмет исследования - узок и конкретен, из объекта исследования
выделяется часть системы или процесса, являющегося
непосредственным предметом исследования;
- методологические и теоретические основы исследования составляют
научные труды отечественных и зарубежных авторов в области тех
отраслей и направлений науки, к которым относится
тема
диссертации;
15
- методы исследования – пример ( системный анализ и исследования
операций, математические и статистические методы, метод
сравнений и аналогий и др.);
- персоналий- корифеи науки причастные к используемой Вами
методологической и теоретической базе исследований;
- научная новизна исследования- должна быть не только
продекларирована но и подтверждена, особенно это важно в
докторской диссертации.
К
числу признаков, позволяющих утверждать о научной новизне
диссертации относятся:
- постановка новой научной проблемы;
- введение новых научных категорий и понятий, развивающих
представление о данной отрасли знаний;
- раскрытие новых закономерностей протекания естественных и
общественных процессов;
- применение новых методов, инструментов, аппарата исследования;
- разработка и научное обоснование предложений об
обновлении
объектов, процессов и технологий;
- развитие научных представлений об окружающем мире, природе,
обществе.
- практическая значимость исследования - в каких областях
деятельности, какими организациями и в какой форме используются
и могут быть использованы результаты диссертационного
исследования;
- апробация результатов исследования – в каких областях научной,
прикладной, учебной деятельности нашли применение результаты
Вашего
исследования, где и когда докладывались и были
опубликованы;
- перечень положений выносимых на защиту- краткие выводы по
работе;
- структура диссертационной работы.
Подготовка введения очень важна, в нем в краткой форме
представлены основные идеи диссертации, важность его заключена и в
том, что оно представляет собой прообраз автореферата.
Основная часть диссертации
включает:
- аналитический обзор;
- теоретическую и экспериментальную часть с детальным описанием
методик и других процедур проведенных опытов;
- обсуждение и анализ полученных результатов, которые желательно
разделить на самостоятельные подразделы, посвященные решению
отдельных вопросов, задач и т.п..
16
В соответствующих разделах диссертации дают:
- оценку полноты решения поставленных задач;
- оценку достоверности полученных результатов, их сравнение с
аналогичными результатами отечественных и зарубежных работ,
делая ссылки на авторов и источник, из которого автор заимствовал
материал или отдельные результаты;
- обоснование проведенных дополнительных исследований;
- выводы по каждому разделу диссертации.
Заключение
завершает диссертацию.
Заключительная часть диссертации пишется примерно по
следующей схеме:
- указывается предмет и методы проведенных исследований;
- формулируются основные выводы по работе, которые соискатель
выносит на защиту;
- приводятся предложения по реализации полученных научно-
теоретических и прикладных результатов;
Заключение диссертации в конце работы не должно подменяться
механическим суммированием выводов
в конце разделов основной части
работы, а должно содержать квинтэссенцию всей работы в виде
нескольких абзацев. Последовательность их содержания определяется
логикой построения диссертационного исследования. При этом приводятся
научная новизна, техническая ценность полученных результатов, а также
экономические оценки и решения. В заключительной части указывается
практическая ценность выполненной диссертационной работы. В
заключении необходимо
дать оценку полноты решения поставленных
задач и указать установленные проблемы смежного значения, выявленные
при решении выбранной задачи.
Выводы являются концентрированным выражением основного
достижения работы. Они должны быть краткими, понятными и
обобщающими. Каждое отдельное положение должно быть
пронумеровано. В выводах следует приводить научную новизну и
значимость полученных результатов для науки , практики
и учебного
процесса. Выводы должны с конкретными количественными результатами.
В них приводятся авторские приоритеты. Из формулировок должно быть
исключены общие фразы и малоинформативные утверждения. Они не
должны выглядеть в виде перечня выполненных и описанных в
диссертации результатов. Заключение с выводами не должно превышать 3-
5 страниц.
Список сокращений (при необходимости)
Список используемой
литературы - составляется чаще всего в
алфавитном порядке, возможно построение списка и по тематическому
17
принципу, по хронологическому принципам и видам издания (монографии,
сборники, статьи и т.д.). В список необходимо включать и собственные
работы. Не принято включать в библиографические списки такие издания,
как энциклопедии, справочники, научно-популярные издания, газетные
статьи. Нужно помнить о необходимости увязки каждого из упомянутых в
списке источников с текстом диссертации, в
список не включаются те
источники, на которые нет ссылок в основном тексте. Ссылка на источник
в тексте диссертации осуществляется посредством указания его
алфавитного номера в круглых или квадратных скобках после изложения
содержания источника или указания фамилии его автора. Допускаются
подстрочные ссылки, когда целесообразно написанное дополнить. Если в
самом тексте диссертации
необходимо сделать ссылку на название
научного труда, то это название берется в кавычки.
При оформлении библиографического списка литературы
рекомендуется пользоваться ГОСТом 7.1-84 и изменениями № 1 к данному
ГОСТу (приложение № 15).
Приложения: При необходимости диссертация может иметь
приложения, в которые включают некоторые расчетные материалы, акты
испытаний, внедрений и другие информационные материалы. При
наличии
нескольких приложений, каждое обозначается заглавными буквами
алфавита и начинается с новой страницы. Каждое приложение должно
иметь заголовок. Иллюстрации и таблицы нумеруются в пределах каждого
приложения. Страницы приложения имеют сквозную нумерацию с
диссертацией. Иногда целесообразно из-за большего объема или высокого
уровня новизны помещенных материалов, приложения оформить отдельно
от диссертации, в
виде переплетенной книги, на обложке которой
поместить заголовок «Приложения».
ВАК не регламентирует объемы диссертаций. Считаются
приемлемыми такие объемы: кандидатская - не более 150, а докторская 350
страниц основного текста.
Все страницы диссертации нумеруют по порядку от титульного
листа до последней страницы, включая все приложения. На титульном
листе цифра 1 не ставится, на следующей ставится
цифра 2. Номер
печатается в середине верхнего поля страницы.
18
2.2 ПОДГОТОВКА ОСНОВНОЙ ЧАСТИ ДИССЕРТАЦИИ
Основная часть диссертации воплощена в её разделах, главах,
параграфах, где излагается собственно содержание работы. Она составляет
около 80-90% объема всей работы. Основная часть работы строится на
творческой основе. Приступая к написанию разделов диссертации, надо
видеть общие очертания работы в виде структурного построения по главам
и параграфам. Свое
видение работы каждый старается донести
оптимальным образом. Это может быть сжатое описание хода
исследования с подробным изложением результатов. Другой вариант
подачи ориентирован на читателя-неспециалиста и отличается подробным
изложением всех стадий работы; автор как бы вводит читателя в свою
творческую лабораторию, ведет его от этапа к этапу, комментируя удачи и
неудачи
, и в конечном итоге раскрывает, полученный результат и
вытекающие из него следствия. Этот вариант изложения наиболее
приемлем для диссертации, поскольку позволяет лучше раскрыться как
начинающему самостоятельному исследователю и продемонстрировать
свое соответствие официальным требованиям, предъявляемым к
соискателю ученой степени.
Способы изложения диссертационного материала весьма
разнообразны. Это может быть изложение в виде
развернутого
доказательства сформулированной в начале работы гипотезы, когда вся
диссертация представляет собой как бы расширенное подробное единое
доказательство. Можно поступить наоборот: вначале формулируется
задача исследования, а затем начинается движение от нее к конечному
выводу. Изложение может быть дедуктивным, т.е. направленным от общих
аксиоматических положений к анализу частных случаев, и индуктивным
-
направленным от эмпирических случаев, экспериментальных данных к
теоретическим обобщениям. Наконец, изложение может быть
описательным, когда автор старается скорее показать факты, чем сделать
из них какие-то широкомасштабные выводы; в таких случаях факты
должны быть поданы так, чтобы они говорили сами за себя. Значительное
место занимает хронологический способ изложения, когда научные
факты
излагаются в определенной временной последовательности.
Если способ изложения раскрывает научную культуру автора, то его
общую культуру характеризует уровень языка и стиля. Стилистические
требования, предъявляемые к диссертации, складываются из двух
компонентов - требований современного русского литературного языка и
требований так называемого академического этикета. Академический
этикет применительно к тексту диссертации - это определенные принципы
письменного общения членов научного сообщества между собой.
19
Наиболее характерной особенностью языка письменной научной
речи является формально-логическое изложение материала, т.е.
построение изложения в форме рассуждений и доказательств.
Академический этикет требует исчерпывающей доказательности
выдвинутых соискателем положений, смысловой законченности,
целостности и связности текста. Это достигается с помощью специальных
языковых средств выражения логических связей. Среди таких средств
следует назвать функциональные
связки (преимущественно вводные слова
и обороты): последовательность развития мысли выражается словами
«вначале», «прежде всего», «затем», «во-первых», «во-вторых», «значит»,
«итак» и др.; противоречивые отношения - словами «однако», «между
тем», «в то время как», «тем не менее»; причинно-следственные
отношения - словами «следовательно», «поэтому»,- «благодаря этому»,
«сообразно с-этим», «вследствие этого
», «кроме того», «к тому же»;
переход от одной мысли к другой - «прежде чем перейти к...», «обратимся
к...», «рассмотрим», «остановимся на...», «рассмотрев, перейдем к...»,
«необходимо остановиться на...» и др.; итог выражается словами «итак»,
«таким образом», «значит», «в заключение отметим», «все сказанное
позволяет сделать вывод», «подведя итог», «следует сказать» и т.
д.
Подобные слова и обороты не всегда украшают изложение, но
стилистически приемлемы и необходимы в научном тексте. Например,
если автор начинает абзац словами «действительно» или «в самом деле»,
читатель сразу настраивается на восприятие последующего текста как
доказательства положений, изложенных выше, а слова «впрочем»,
«напротив», «с другой стороны» настраивают на ожидание
противопоставления нижеследующего сказанному выше. В диссертациях
по точным и техническим наукам такие слова используются чаще. Иногда
подобные слова дополнительно несут функцию рубрикации текста,
поскольку способствуют более глубокому логическому структурированию.
Научный текст отличает прагматическая направленность на
конечный результат. Поэтому в диссертационном исследовании
словоупотребление должно быть максимально точным, лишенным
специальных стилистических украшений. Принципиальную
роль в
научном тексте играют специальные термины, которые нужно употреблять
в их точном значении, умело и к месту. Нельзя смешивать терминологию
различных наук. Помимо единичных слов-терминов в научном тексте
используются устойчиво-фразеологические обороты, превратившиеся, в
своего, рода термины. Таковы устойчивые сочетания типа «ток высокого
напряжения», «социальный институт», «экономическое регулирование»
и
т.д. Стиль диссертации - это стиль безличного монолога, лишенного
эмоциональной и субъективной окраски. Не принято использовать
20
местоимение первого лица единственного числа «я», точку зрения автора
обычно отражает местоимение «мы», например: «нами установлено», «мы
приходим к выводу» и т.д. Благодаря такому стилю создается впечатление,
что мнение автора как бы имплицитно подкрепляется мнением стоящих за
ним людей - научного коллектива, школы или направления. Кроме того,
такая подача текста выглядит
скромнее, позволяя автору не выдвигать себя
на первый план. Для того чтобы разнообразить текст, конструкции с
местоимением «мы» могут заменяться неопределенно-личными
предложениями; например, «к проблеме социализации подходят с
различных точек зрения». Используются также изложение авторской
позиции от третьего лица («автор полагает, что...») и страдательный залог
(«разработан феноменологический подход к
проблеме»).
Принцип точности научной речи должен быть ведущим принципом
написания диссертации. Лексические ошибки, связанные с неправильным
выбором слов, чреваты смысловым искажением и потому значительно
ухудшают текст. Естественно, что текст, становится менее читабельным и
при излишней книжной витиеватости языка, и при избыточном и не вполне
семантически грамотном использовании иностранных слов. Текст
должен
отвечать требованию единства терминологии, т.е. терминологического
единообразия. Следует избегать использования терминов-синонимов;
например «общественный уклад» и «социальный уклад».
Помимо точности словоупотребления, научный текст, требует
ясности изложения. Нередко в тех случаях, когда сам автор не вполне
четко понимает, что он хочет сказать, он формулирует свою мысль
намеренно неясно. Это особенно
характерно для соискателей, которые
считают, что наукообразие и научность - одно и то же, и поэтому
пересыпают свой текст излишними наукообразными оборотами и
терминами. Еще одним требованием, предъявляемым к научному тексту,
является краткость. Это не означает, что предложения в тексте должны
быть односложными. Просто не следует использовать слова и выражения,
которые
не имеют смысловой нагрузки, а также повторы, слова-паразиты,
излишнюю конкретизацию. Принципы краткости и ясности нарушаются и
в тех случаях, когда автор неоправданно употребляет слова иностранного
происхождения там, где их функцию вполне могли бы выполнить обычные
слова русского языка. Стиль служит показателем, как общей культуры
соискателя, так и степени его проникновения
в суть проблемы. Поэтому
добиться максимально возможного стилистического уровня текста
остается обязательной задачей всякого пишущего диссертацию.