Липаев В.В. Сертификация программных средств. Учебник

Подождите немного. Документ загружается.

Лекция

Подготовка производства программных

средств...

141

став

документов,

необходимых

для

демонстрации результативного пла-

нирования, функционирования, управления и постоянного улучшения

системы менеджмента качества

ее

процессов.

Документирование

может охватывать всю деятельность предприятия или отдельные его

аспекты. Требования, устанавливаемые

документации, зависят от вида

и характера продукции и процессов, условий контракта, установленных

законодательных

обязательных требований [15].

Содержание документов системы менеджмента качества

установленные в ней требования должны соответствовать стандартам в

области качества. Планирование качества является одним из основных

видов деятельности при внедрении системы менеджмента качества. До-

кументы по планированию качества могут регламентировать планиро-

вание, подготовку к внедрению системы менеджмента качества, вклю-

чая организационные мероприятия, графики выполнения работ

ресур-

сы,

необходимые для достижения целей в области качества (см. рис.

5.2).

Классификация документации системы менеджмента качества

может быть построена на основе структуры производственных про-

цессов предприятия, структуры внедряемого стандарта качества или

их комбинации. Структура документов системы менеджмента каче-

ства может быть иерархической. Подобная структура способствует

внедрению, поддержанию в рабочем состоянии и лучшему пони-

манию персоналом требований к документации системы менедж-

мента качества.

Степень документирования системы менеджмента ка-

чества предприятия может различаться в зависимости от сле-

дующих факторов:

• размера и видов объектов деятельности организации;

• сложности процессов и форм их взаимодействия;

• компетентности персонала.

Определения системы менеджмента качества должны соот-

ветствовать терминам и определениям по ISO 9000 со ссылкой на

этот стандарт или общепринятые термины и определения. Систе-

ма менеджмента качества обычно включает в себя следующие до-

кументы:

• политику и цели в области качества;

• руководство по качеству;

• документированные процедуры производства;

142

В. В.

Липаев. Сертификация программных средств

• рабочие инструкции специалистам;

• планы качества;

• технические условия продуктов;

• записи-отчеты.

Документирование производства и системы менеджмента

качества должно позволять осуществлять:

• описание системы менеджмента качества предприятия;

• обеспечение необходимой информацией взаимодействую-

щих подразделений с целью лучшего понимания взаимосвязей

между ними;

• доведение до сведения персонала обязательств со стороны

руководства в области качества;

• содействие в обеспечении осведомленности персонала об

актуальности и важности его деятельности;

• обеспечение взаимопонимания между персоналом и руко-

водством предприятия;

• установление порядка выполнения работ для достижения

установленных требований;

• обеспечение объективных свидетельств выполнения уста-

новленных требований;

• обеспечение четкой и результативной структуры выпол-

няемых производственных действий;

• обеспечение базы для подготовки вновь нанимаемого пер-

сонала и необходимой переподготовки всего персонала организа-

ции через запланированные интервалы времени;

• обеспечение последовательности выполнения операций на

основе документов по процессам;

• повышение доверия к предприятию со стороны потребителей

на основе документированных производственных процедур системы;

• предоставление заинтересованным сторонам информации о

возможностях организации;

• создание основы для проведения аудита системы менеджмента

качества;

• обеспечение основы для оценивания и постоянной поддержки

результативности системы менеджмента качества в соответствии с ус-

тановленными требованиями.

Политика и цели в области

качества,

должны быть докумен-

тально оформлены в виде самостоятельных документов или включены

Лекция 5. Подготовка производства программных средств... 143

в руководство по качеству. Каждая организация должна разработать

свое руководство по качеству. Настоящий стандарт допускает гибкий

подход при определении структуры, формата, содержания или методов

документирования системы менеджмента качества предприятия. Для

небольших организаций в руководство по качеству целесообразно

включать полное описание системы менеджмента качества со всеми

документированными процедурами, требуемыми ISO 9001. Для круп-

ных организаций может быть разработано несколько руководств по ка-

честву и/или может быть создана более сложная иерархическая струк-

тура документов.

Руководство по качеству должно содержать область применения

системы менеджмента качества, обоснование и детали любых исклю-

чений, документированные процедуры или ссылки на них, описание

процессов системы менеджмента качества. Руководство по качеству

должно включать в себя информацию о предприятии, в том числе ее наи-

менование, адрес и контактную информацию. В руководстве по качест-

ву должна быть сделана ссылка на стандарт, на основе которого разра-

батывается система менеджмента качества. Руководство по качеству

должно содержать точные сведения о его статусе, датах рассмотрения,

утверждения и пересмотра.

Руководство по качеству должно включать в себя политику и

цели

области качества

или ссылки на них. Решение о включении по-

литики и/или целей в области качества в руководство по качеству при-

нимает высшее руководство организации. Показатели результативности

выполнения целей могут быть включены в другие документы системы

менеджмента качества предприятия. Политика в области качества

должна содержать обязательства соответствия установленным требова-

ниям и постоянного повышения результативности системы менеджмен-

та качества. В Руководстве по качеству должна быть приведена

структура организации. Ответственность, полномочия и взаимодей-

ствия могут быть приведены в организационных схемах, картах про-

цессов и/или рабочих инструкциях. Руководство по качеству должно

содержать описание системы менеджмента качества и ее применения в

предприятии, а также описание процессов и их взаимодействия, должны

быть также включены документированные процедуры или ссылки на

них.

Структура и формат документированных процедур должны

быть представлены организацией в виде текстов, схем, карт процессов,

144 В.В. Липаев. Сертификация программных средств

таблиц, их комбинации или в другой приемлемой форме в зависимости

от потребностей организации. Документированная процедура должна

содержать необходимую информацию и иметь уникальную идентифи-

кацию для обеспечения прослеживаемости. В документированных про-

цедурах могут быть сделаны ссылки на рабочие инструкции, определяю-

щие порядок выполнения работ. Документированные процедуры

обычно описывают деятельность, включающую в себя несколько функ-

ций, в то время как рабочие инструкции обычно относятся к заданиям в

рамках одной функции.

Организация должна идентифицировать ответственность и

полномочия и/или функциональные обязанности специалистов, а так-

же взаимосвязь персонала с процессами и действиями, входящими в

процедуру. Ответственность и полномочия могут быть представлены в

виде карты процесса или текста. Уровень детализации документов за-

висит от сложности вида деятельности, используемых методов, уровня

квалификации и подготовки персонала, необходимых для выполнения

работ. Независимо от уровня при описании видов деятельности должны

быть рассмотрены следующие аспекты:

• определение потребностей предприятия, ее потребителей и по-

ставщиков;

• представление процессов в виде текста и/или карт процесса по

видам деятельности;

• определение необходимых работ и распределение ответствен-

ности, назначение ответственных лиц, рамки их функциональных обя-

занностей, цели, место, время и способ выполнения этих работ;

• описание управления процессами и идентифицированными ви-

дами деятельности;

• определение потребностей в ресурсах, необходимых для вы-

полнения установленной деятельности;

• определение документов, регламентирующих виды деятельно-

сти.

План по качеству является частью документации системы ме-

неджмента качества или других планов и/или Программ предприятия.

План по качеству используют в документированной системе менедж-

мента качества организации для установления порядка применения сис-

темы качества в конкретной ситуации. План по качеству идентифи-

цирует и документирует способ выполнения предприятием уникаль-

ных требований к продукции, процессу, проекту или особых требова-

Лекция 5. Подготовка производства программных средств... 145

ний контракта. План по качеству может включать в себя уникальные

процедуры, рабочие инструкции и/или записи,

Предприятие должно использовать внешние документы и уста-

новить методы управления ими в рамках системы менеджмента качест-

ва. Примерами таких документов являются чертежи потребителей, тех-

нические условия, законодательные и обязательные требования, стан-

дарты, кодексы и руководства по эксплуатации. Это необходимо для

обеспечения заинтересованности персонала, а также лучшего понима-

ния специалистами установленных требований.

Анализ и отмена (при необходимости) существующих в предпри-

ятии документов, а также используемых ссылок может значительно со-

кратить сроки разработки документов системы менеджмента качества.

Кроме того, анализ действующих документов может помочь выявить

области несоответствий в системе менеджмента качества для устране-

ния, которых должны быть внесены в документы необходимые измене-

ния.

Предприятия, внедряющие или планирующие внедрение сис-

темы менеджмента качества, должны:

• определить процессы, необходимые для результативного вне-

дрения системы менеджмента качества;

• определить последовательность и взаимодействие этих процес-

сов;

• документировать процессы, насколько это необходимо, для

обеспечения их результативного функционирования и управления.

На основе анализа процессов предприятие должно определить

необходимое число документов системы менеджмента качества. Дей-

ствия по документированию системы менеджмента качества вклю-

чают:

• определение перечня документов системы менеджмента каче-

ства, необходимых в соответствии с требованиями выбранного органи-

зацией стандарта;

• сбор данных о действующей системе менеджмента качества и

процессах с помощью анкетирования или интервью;

• определение документов действующей системы менеджмента

качества с целью определения возможности ее использования;

• организация обучения персонала, занятого разработкой доку-

ментов, программа обучения должна включить порядок документиро-

вания, изучение требований стандартов системы менеджмента качества

146 В.В. Липаев. Сертификация программных средств

и/или

других необходимых требований;

• организация запроса и получения дополнительных докумен-

тов и ссылочных документов из функциональных подразделений;

• определение структуры и формата разрабатываемых докумен-

тов;

• разработка структурной схемы (карт) процессов, на которые

распространяется система менеджмента качества;

• проведение анализа блок-схемы и карт процессов и внедрение

возможных улучшений;

• аттестация документов по результатам опытного внедрения;

• рассмотрение и утверждение документов до их выпуска.

До выпуска документы должны поступить

на

рассмотрение

упол-

номоченным лицам предприятия с целью контроля ясности, точности и

правильности их изложения и построения. Чтобы учесть сложившуюся

в организации практику, предполагаемые пользователи также должны

иметь возможность ознакомиться с документами и представить свои

замечания. Выпускаемые документы должны быть утверждены ответ-

ственными за их внедрение лицами. При рассылке документов уполно-

моченные лица должны обеспечить поступление к соответствующему

персоналу документов, содержащих необходимые для его работы дан-

ные. Правильной рассылке и управлению документацией может, на-

пример, способствовать присвоение учетных номеров каждому экземп-

ляру документов, предназначенных для определенных пользователей.

Предприятие должно установить процесс инициирования, разра-

ботки, рассмотрения, контроля и регистрации изменений документов.

Внесение изменений должно проходить ту же процедуру рассмотрения

и утверждения, что и при первоначальной разработке документов. При

управлении выпуском документов и внесением в них изменений очень

важно обеспечить надлежащее утверждение документов уполномочен-

ными лицами. Установленная процедура должна обеспечивать приме-

нение только надлежащих документов. Пересмотренные документы

должны быть заменены последней версией. С целью обеспечения поль-

зователей надлежащими версиями утвержденных документов рекомен-

дуется составить перечень основных документов и установить статус

их пересмотра.

Требования к элементам систем качества должны быть установ-

лены в соответствующих базовых стандартах, применяемых данным

предприятием - адаптированные версии ISO 90003 и ISO12207. Ре-

Лекция

Подготовка производства программных

средств.., 147

комендуется, чтобы во всех применимых случаях описание элементов

системы качества осуществлялось

той же последовательности, что и

в выбранном базовом стандарте. После выбора соответствующего

стандарта каждое предприятие определяет приемлемые для себя эле-

менты системы качества и, на основании требований этих элементов

в стандарте, определяет, как оно намерено применять, совершенство-

вать

управлять каждым выбранным элементом.

148

В. В.

Липаев. Сертификация программных средств

Лекция

СЕРТИФИКАЦИЯ ПРОЦЕССОВ

ПРОИЗВОДСТВА ПРОГРАММНЫХ

ПРОДУКТОВ И СИСТЕМ

КАЧЕСТВА ПРЕДПРИЯТИЙ

Требования к квалификации аудиторов

по сертификации производства и системам

качества программных продуктов

В стандарте ISO 19011 сформулированы общие требования и

рекомендации к оценке компетентности аудиторов производства

и менеджмента систем качества продукции, которые целесообразно

применять при сертификации программных средств. В них входят

личные качества и способность применять знания и навыки при сер-

тификационных испытаниях процессов производства-рис. 6.1

[4,7].

Требования

квалификации аудиторов

по

сертификации

производства

систем менеджмента качества

предприятия:

- общие требования к личным характеристикам, к компетентно-

сти,

знаниям и навыкам аудиторов производства и систем качества

программных средств;

- требования к квалификации аудиторов по сертификации произ-

водства программных средств:

- понимание принципов работы проверяемого предпри-

ятия и производства программных средств:

• факторы, необходимые при выборе главных аудиторов и

аудиторов для выполнения конкретных заданий сертифи-

кации производства программных средств;

• обязанности главного аудитора качества производства

программных средств;

• обязанности аудиторов качества производства программ-

ных средств.

Рис. 6.1

Лекция 6. Сертификация процессов производства ... 149

Для того, чтобы аудиторы имели возможность выбора и сис-

тематического проведения аудита надлежащим образом, они

должны быть готовы

выполнению следующих действий:

• применению принципов, процедур и методов аудита;

• результативному планированию и организации работ;

• проведению аудита в течение установленного срока;

• сбору данных посредством результативного опроса, вы-

слушивания, наблюдений и анализа документов, записей и дан-

ных;

• проверке точности собранных данных;

• подтверждению достаточности и приемлемости свиде-

тельств аудита для подкрепления выводов аудита и заключений;

• оценке факторов, влияющих на достоверность выводов и

заключений по результатам аудита;

• подготовке отчетов по аудиту;

• сохранению конфиденциальности данных.

Для применения критериев аудита, знания и навыки в

этой области аудиторов должны охватывать [7]:

• стандарты по системе менеджмента качества, приме-

няемые процедуры или другие документы по системам менедж-

мента, используемые в качестве критериев аудита;

• применение ссылочных документов к различным ситуа-

циям при аудите;

• системы информации и методы санкционирования дос-

тупа, обеспечения безопасности, рассылки и управления доку-

ментами, данными и записями.

Для понимания принципов работы проверяемого предпри-

ятия и производства знания и навыки аудиторов в этой облас-

ти должны охватывать:

• размеры, структуру, функции предприятия и взаимосвя-

зи подразделений внутри него;

• общие бизнес-процессы производства продукта и соот-

ветствующую терминологию;

• культурные и социальные обычаи проверяемого пред-

приятия;

• применяемые законы, технические регламенты и дру-

гие требования, относящиеся к предмету производства;

• контракты

договоры предприятия;

150

В. В.

Липаев. Сертификация программных средств

• международные соглашения и конвенции.

Руководители аудиторских групп должны иметь дополнитель-

ные знания и навыки по руководству аудитом для результативного и

эффективного его проведения. Руководитель аудиторской группы

должен быть подготовлен

выполнению следующих действий:

• планированию аудита и результативное использование ресур-

сов

ходе аудита;

• представлению аудиторской группы при взаимодействии с за-

казчиком аудита

проверяемой организацией;

• организации и направления работы членов аудиторской груп-

пы;

• руководству аудиторской группой для получения заключения

по результатам аудита;

• предупреждению

разрешению конфликтов;

• подготовке и завершению отчета (акта) по аудиту.

Аудиторы производства и системы менеджмента качества

должны обладать знаниями и навыками

следующих областях:

• принципы менеджмента качества программных средств и их

применение,

• терминологию в отрасли производства программных продук-

тов;

• технические характеристики процессов и продукции произ-

водства;

• процессы и практику производства программных средств и в

области экономики.

У аудиторов должны быть необходимое образование, опыт рабо-

ты,

обучения аудиту и опыт его проведения. Практический опыт ра-

боты должен быть в технической сфере, сфере управления или

профессиональной области, включая опыт принятия решений, раз-

решения проблем и обмена информацией с другим управленческим

или специальным персоналом, сотрудниками того же уровня, потре-

бителями

и/или

другими заинтересованными сторонами.

При выборе главных аудиторов и аудиторов для выполнения

конкретных заданий по сертификации производства программных

средств необходимо, чтобы уровень их подготовки соответствовал

следующим требованиям (см. рис. 6.1):

• знание состава и содержания профиля стандартов системы

качества программных средств, в соответствии, с которыми должны