Базовый экзамен ФСФР. Вопросы и ответы (2011)

Подождите немного. Документ загружается.

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 2.1.149

Укажите верное утверждение

Ответы:

A. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только вместе по

передаточным надписям

B. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только порознь по

передаточным надписям

C. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по

передаточным надписям

D. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по

приходной записи на лицевом счете в реестре

Код вопроса: 2.1.150

Простое складское свидетельство является документом:

I. На предъявителя;

II. Именным;

III. Ордерным.

Ответы:

A. I

B. II

C. I и II

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Глава 3. Эмиссия и обращение ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1

Установленная Законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по

размещению ценных бумаг называется:

Ответы:

A. Эмиссией ценных бумаг

B. Выпуском эмиссионных ценных бумаг

C. Размещением эмиссионных ценных бумаг

D. Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.2

Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее

время являются:

I. Закон «О рынке ценных бумаг»;

II. Закон «Об акционерных обществах»;

III. Приказ ФСФР России «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и

регистрации

проспектов ценных бумаг»;

IV. Закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".

Ответы:

A Только I

B. Все перечисленное

C. I, II и III

D. Все, кроме II

Код вопроса: 3.1.3

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут являться:

I. Унитарные предприятия;

II. Юридические лица;

III. Коммерческие организации;

IV. Органы государственной власти

V. Органы исполнительной власти;

VI. Органы местного самоуправления.

Ответы:

A. III и IV

B. Только II

C. I, II и IV

D. II, V и VI

Код вопроса: 3.1.4

За исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой, несет ответственность

I. Эмитент;

II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными

документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в

документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг;

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение

данного выпуска

ценных бумаг;

IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.5

Целью эмиссии ценных бумаг является:

I. Привлечение инвестиций;

II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества;

III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово-хозяйственной

деятельности;

IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.

Ответы:

A. Только II и III

B. Все кроме IV

C. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.6

Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками,

кроме:

Ответы:

A. Закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав

B. Размещаться выпусками

C. Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от

времени приобретения ценной бумаги

D. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

Код вопроса: 3.1.7

К лицам, располагающим служебной информацией, в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»,

относятся:

I. Работники эмитента;

II. Акционеры – владельцы голосующих акций эмитента;

III. Члены совета директоров эмитента;

IV. Члены коллегиального исполнительного органа эмитента;

V. Супруг (супруга) единоличного исполнительного органа эмитента;

VI. Члены коллегиального органа управления регистратора эмитента;

VII. Члены совета директоров

андеррайтера эмитента;

VIII. Единоличный исполнительный орган аудитора эмитента;

IX. Руководитель регистрирующего органа, зарегистрировавшего решение о выпуске ценных бумаг

эмитента.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме I, II и V

C. Все, кроме II, VI, VII, VIII и IX

D. Все, кроме I, II и IX

Код вопроса: 3.1.8

Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству:

I. Обыкновенные;

II. Привилегированные;

III. Кумулятивные;

IV. Голосующие.

Ответы:

А. I, II и IV

В. I и II

С. Все, кроме IV

D. Все перечисленные

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.9

Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся облигаций:

Ответы:

А. Акционерное общество вправе размещать облигации отдельными частями в разные сроки в течение

срока размещения облигаций выпуска

В. Акционерное общество вправе выпускать облигации с единовременным сроком погашения и со

сроком погашения по сериям

С. Акционерное общество вправе размещать облигации только в

документарной форме путем

выпуска сертификатов на каждую облигацию

D. Доходом по облигациям является процент и/или дисконт

Код вопроса: 3.1.10

Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения

гражданско-правовых сделок является:

Ответы:

A. Размещением эмиссионных ценных бумаг

B. Эмиссией ценных бумаг

C. Выпуском эмиссионных ценных бумаг

D. Обращением ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.11

Признаками служебной информации, согласно Закону «О рынке ценных бумаг», являются следующие

признаки, за исключением:

Ответы:

A. Служебная информация не является общедоступной

B. Служебная информация имеет отношение к ценным бумагам и их эмитентам

C. Служебная информация ставит лиц, обладающих

ею, в преимущественное положение по сравнению с

другими лицами

D. Служебная информация в случае ее раскрытия может оказать существенное влияние на

рыночную стоимость ценных бумаг эмитента

Код вопроса: 3.1.12

По истечении какого срока с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного

выпуска эмиссионных ценных бумаг аннулируется индивидуальный номер (код) дополнительного

выпуска?

Ответы:

A. 1 месяц

B. 3 месяца

C. 6 месяцев

D. 1 год

Код вопроса: 3.2.13

Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных

акций региональной страховой компании, размещаемых посредством открытой подписки, если общий

объем выпуска составляет 100 млн. рублей?

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Территориальным органом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Министерством финансов Российской

Федерации;

IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации.

Ответы:

A. I

B. I или II

C. III

D. IV

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.14

Кем должна осуществляться государственная регистрация выпуска облигаций государственного

унитарного предприятия, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, если общий объем

выпуска не превышает 100 млн. рублей?

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Территориальным органом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Министерством финансов Российской Федерации;

IV. Финансовым

органом субъекта Российской Федерации;

V. Банком России.

Ответы:

A. II

B. I или II

C. III или IV

D. V

Код вопроса: 3.1.15

С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?

Ответы:

A. С изготовления сертификатов акций

B. С утверждения решения о выпуске акций

C. С принятия решения о размещении акций

D. С подготовки проспекта акций

Код вопроса: 3.1.16

Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами,

выпуск которых подлежит государственной регистрации, осуществляется на этапе

Ответы:

A. Принятия эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг

B. Утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг

C. Государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг

D. Государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.17

Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии ценных бумаг при учреждении

акционерного общества.

Ответы:

A. Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации выпуска эмиссионных

ценных бумаг

B. Принятие решения о размещении ценных бумаг среди учредителей осуществляется одновременно с

утверждением

решения о выпуске ценных бумаг

C. Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации отчета об итогах

выпуска эмиссионных ценных бумаг (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах

их выпуска)

D. Государственная регистрация выпуска акций осуществляется одновременно с государственной

регистрацией отчета об итогах выпуска акций

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.18

Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с

государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае размещения:

Ответы:

A. Эмиссионных ценных бумаг посредством подписки

B. Биржевых облигаций

C. Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме преобразования

D. Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме присоединения

Код вопроса: 3.2.19

Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о

ценных бумагах:

I. Андеррайтинг;

II. Поглощение;

III. Слияние;

IV. Конвертация;

V. Подписка;

VI. Распределение среди учредителей общества;

VII. Распределение среди акционеров общества;

VIII. Распределение среди кредиторов общества.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. II, IV, V,VIII

Все, кроме I

D. IV, V, VI, VII

Код вопроса: 3.2.20

Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о

ценных бумагах:

I. Андеррайтинг;

II. Обмен;

III. Приобретение;

IV. Конвертация;

V. Подписка;

VI. Распределение среди учредителей общества;

VII. Распределение среди акционеров общества;

VIII. Распределение среди кредиторов общества.

Ответы:

A. VIII

B. IV и V

C. V и VII

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.21

Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с российским законодательством о

ценных бумагах:

I. Андеррайтинг;

II. Обмен;

III. Приобретение;

IV. Конвертация;

V. Подписка;

VI. Распределение среди учредителей общества;

VII. Распределение среди акционеров общества;

VIII. Распределение среди кредиторов общества.

Ответы:

A. IV и V

B. V, VI и VII

C. II и VIII

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.22

Размещение акций осуществляется:

I. Посредством распределения среди учредителей при учреждении общества;

II. Посредством распределения среди акционеров при увеличении уставного капитала общества;

III. Посредством конвертации в акции иных ценных бумаг общества.

Ответы:

A. I и II

B. II

C. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.23

Решением о размещении ценных бумаг может являться:

I. Договор о создании акционерного общества;

II. Решение о дроблении акций;

III. Решение об изменении прав, предоставляемых привилегированными акциями;

IV. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;

V. Договор и решение, принятые в рамках реорганизации.

Ответы:

A. I, II и IV

B Все, кроме Ш

Все, кроме V

D. Все перечисленное

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.24

В решении о размещении эмиссионных ценных бумаг должны быть определены:

I. Количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость каждой размещаемой ценной

бумаги;

II. Способ размещения ценных бумаг;

III. Форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки;

IV. Круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством

закрытой подписки;

V. Цена размещения

или порядок определения цены размещения дополнительных акций, размещаемых

посредством подписки.

Ответы:

A. I, II и IV

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.25

Решение о размещении ценных бумаг может быть принято советом директоров, за исключением:

I. При распределении обыкновенных дополнительных акций среди акционеров;

II. При размещении путем подписки облигаций, не конвертируемых в обыкновенные акции;

III. При размещении путем закрытой подписки обыкновенных акций;

IV. При размещении путем открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25% и

менее от ранее

размещенных обыкновенных акций.

Ответы:

A. I

B. II и III

C. III

D. IV

Код вопроса: 3.2.26

Отметьте правильное утверждение, касающееся принятия решения о размещении по закрытой подписке

облигаций, конвертируемых в акции акционерного общества.

Ответы:

A. Решение принимается единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета)

общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров

(наблюдательного совета) общества

B. Решение принимается большинством голосов

членов совета директоров (наблюдательного совета)

общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров

(наблюдательного совета) общества

C. Решение принимается большинством голосов владельцев голосующих акций общества,

принимающих участие в общем собрании акционеров общества, и только по предложению совета

директоров (наблюдательного совета) общества

D. Решение принимается большинством не менее

чем в три четверти голосов владельцев

голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.2.27

Решение о размещении посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций

акционерного общества, составляющих менее 25 % ранее размещенных обыкновенных акций общества,

должно быть принято:

I. Большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем

собрании акционеров общества, если принятие такого решения не отнесено уставом общества к

компетенции совета директоров (наблюдательного совета)

общества;

II. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества,

принимающих участие в общем собрании акционеров общества;

III. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если

принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров

(наблюдательного совета) общества;

IV. Единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета

) общества, если принятие

такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета)

общества.

Ответы:

A. II

B. I или II

C. I или III

D. I или IV

Код вопроса: 3.2.28

Решение о размещении посредством открытой подписки неконвертируемых облигаций акционерного

общества должно быть принято:

Ответы:

A. Большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем

собрании акционеров общества, если иное не определено его уставом

B. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества,

принимающих участие

в общем собрании акционеров общества, если иное не определено его уставом

C. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если

иное не предусмотрено его уставом

D. Единогласно всеми членами коллегиального исполнительного органа общества, если иное не

предусмотрено его уставом

Код вопроса: 3.2.29

Какие эмиссионные ценные бумаги могут быть размещены посредством открытой подписки в

соответствии с уставом акционерного общества по решению совета директоров (наблюдательного

совета) общества?

I. Обыкновенные акции, составляющие менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций общества;

II. Привилегированные

акции общества;

III. Опционы эмитента;

IV. Облигации, неконвертируемые в акции общества.

Ответы:

A. Только IV

B. Все перечисленные

C. Все, кроме I

D. Только II и IV

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену www.finexam.ru

Код вопроса: 3.1.30

Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг при учреждении

акционерного общества:

Ответы:

А. Датой размещения акций при учреждении является дата государственной регистрации

выпуска ценных бумаг

B. Регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляется одновременно с регистрацией выпуска

акций

C. Представление документов в регистрирующий орган осуществляется не позднее 30 дней с даты

государственной регистрации акционерного общества

D. Решением о размещении акций является решение об учреждении или договор о создании

акционерного общества

Код вопроса: 3.1.31

Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем распределения

среди акционеров:

A. Размещение акций среди акционеров акций всех категорий (типов) осуществляется пропорционально

количеству акций соответствующих категорий (типов)

B. При данном способе размещения образуются дробные акции

C. Увеличение уставного капитала осуществляется за счет имущества акционерного общества

D. Объем эмиссии распределяемых среди акционеров акций не должен превышать разницу между

стоимостью чистых активов общества и суммой уставного капитала и резервного фонда

Код вопроса: 3.1.32

Размещение акций акционерного общества посредством подписки может осуществляться:

Ответы:

A. Открытым акционерным обществом – только посредством открытой

подписки, а закрытым

акционерным обществом – только посредством закрытой подписки

B. Открытым акционерным обществом – посредством как открытой, так и закрытой подписки, а

закрытым акционерным обществом – только посредством закрытой подписки

C. Открытым и закрытым акционерным обществом – посредством как открытой, так и закрытой

подписки

D. Только открытым акционерным обществом – посредством как открытой, так и закрытой подписки

Код вопроса: 3.2.33

Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем конвертации акций

в акции с большей номинальной стоимостью.

Ответы:

A. Увеличение уставного капитала возможно за счет

нераспределенной прибыли прошлых лет,

добавочного капитала или остатком специальных фондов акционерного общества

B. Сумма, на которую увеличивается уставной капитал общества, не должна превышать разницу

между суммой уставного капитала и стоимостью чистых активов общества

C. Акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости акций, в результате такой

конвертации погашаются (аннулируются)

D. Конвертация акций акционерного общества в акции с большей номинальной стоимостью

осуществляется в один день, указанный в решение о выпуске ценных бумаг