Диссертация на соискание ученой степени кандидата
юридических наук. Москва, Министерство образования и науки
Российской Федерации Федеральное государственное бюджетное
образовательное учреждение высшего образования Российская академия
народного хозяйства и государственной службы при Президенте
Российской Федерации, 2015. – 204 с. Специальность 12.00.03 –
гражданское право; предпринимательское право; семейное право;
международное частное право. Научный руководитель: доктор
юридических наук, профессор Могилевский Станислав Дмитриевич.
Целью диссертационного исследования является
выявление основных теоретических и практических проблем,
возникающих в процессе регулирования деятельности саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и
попытка их разрешения, в том числе за счет выработки предложений по
совершенствованию законодательства в этой области.
Научная новизна исследования заключается в первом на сегодняшний день комплексном сравнительном анализе правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в России и США и их современных систем. В диссертации предпринята попытка дать универсальное определение саморегулируемой организации и доказать, что регистрация в качестве саморегулируемой организации к таким признакам не относится. Отдельное внимание в диссертационном исследовании уделяется некоторым вопросам, связанным с характером членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг и его влиянием на правовой статус саморегулируемых организаций.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Диссертационное исследование позволяет лучше понять природу саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и обращает внимание на вопросы, связанные с их правовым статусом. Результаты исследования могут быть использованы для совершенствования действующего российского законодательства, регулирующего деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе Федерального закона «О рынке ценных бумаг» 1996 года и Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 1999 года, и при рассмотрении проектов новых нормативно-правовых актов в этой области. Материалы диссертации могут быть использованы для дальнейшего научного исследования саморегулирования на рынке ценных бумаг, для преподавания и изучения курса гражданского права и для подготовки спецкурсов и учебно-методических материалов в высших учебных заведениях. Исследование может оказаться полезным для регулятора рынка и саморегулируемых организаций. В диссертации выработаны предложения по совершенствованию российского законодательства, направленные на повышение эффективности правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Оглавление
Введение
Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг в России
Определение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Современная система саморегулирования и особенности членства в саморегулируемых организациях на российском рынке ценных бумаг
Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг России
Саморегулирование на американском рынке ценных бумаг
Исторический аспект саморегулирования на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг США: 1792–2007
Современная система саморегулирования на рынке ценных бумаг США Законодательное регулирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг США
Основные особенности саморегулирования на рынке ценных бумаг в России и США
Правовой статус саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
Характер членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг
Основные сходства и различия правового регулирования деятельности российских и американских саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и их систем
Заключение
Список литературы
Научная новизна исследования заключается в первом на сегодняшний день комплексном сравнительном анализе правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в России и США и их современных систем. В диссертации предпринята попытка дать универсальное определение саморегулируемой организации и доказать, что регистрация в качестве саморегулируемой организации к таким признакам не относится. Отдельное внимание в диссертационном исследовании уделяется некоторым вопросам, связанным с характером членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг и его влиянием на правовой статус саморегулируемых организаций.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Диссертационное исследование позволяет лучше понять природу саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и обращает внимание на вопросы, связанные с их правовым статусом. Результаты исследования могут быть использованы для совершенствования действующего российского законодательства, регулирующего деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе Федерального закона «О рынке ценных бумаг» 1996 года и Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 1999 года, и при рассмотрении проектов новых нормативно-правовых актов в этой области. Материалы диссертации могут быть использованы для дальнейшего научного исследования саморегулирования на рынке ценных бумаг, для преподавания и изучения курса гражданского права и для подготовки спецкурсов и учебно-методических материалов в высших учебных заведениях. Исследование может оказаться полезным для регулятора рынка и саморегулируемых организаций. В диссертации выработаны предложения по совершенствованию российского законодательства, направленные на повышение эффективности правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Оглавление
Введение
Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг в России
Определение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Современная система саморегулирования и особенности членства в саморегулируемых организациях на российском рынке ценных бумаг
Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг России
Саморегулирование на американском рынке ценных бумаг
Исторический аспект саморегулирования на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг США: 1792–2007
Современная система саморегулирования на рынке ценных бумаг США Законодательное регулирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг США
Основные особенности саморегулирования на рынке ценных бумаг в России и США
Правовой статус саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
Характер членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг
Основные сходства и различия правового регулирования деятельности российских и американских саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и их систем
Заключение
Список литературы